石油公司資本運(yùn)營(yíng)管理程序
石油公司資本運(yùn)營(yíng)管理
第一條 管理機(jī)構(gòu)
公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)是資本運(yùn)營(yíng)管理的歸口管理部門,相關(guān)部門給予支持與配合。
企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負(fù)責(zé)審核所屬單位提交的兼并收購(gòu)、企業(yè)上市、股票的增發(fā)與回購(gòu)、配股及其他權(quán)益性投融資事務(wù)的管理;負(fù)責(zé)審核所屬單位內(nèi)部資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)的整合、改制與破產(chǎn)注銷等事宜。財(cái)務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)公司及所屬單位債務(wù)性融資管理,包括銀行貸款、所屬單位發(fā)行企業(yè)債券、融資租賃等事務(wù)的管理,并負(fù)責(zé)資本運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目中相關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)評(píng)估工作。
資本運(yùn)營(yíng)工作原則上由集團(tuán)公司統(tǒng)一管理,未經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn),下屬單位不得開展資本運(yùn)營(yíng)工作。
第二條 權(quán)益性融資管理
權(quán)益性融資管理主要指對(duì)企業(yè)上市、增發(fā)股票及引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等事宜的管理。
以集團(tuán)公司名義實(shí)施的權(quán)益性融資,由集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部或國(guó)際合作部提出方案,報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)決策會(huì)議審批后,由集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部或國(guó)際合作部組織實(shí)施;以所屬全資公司、控股公司名義實(shí)施的權(quán)益性融資,由本單位提出融資方案,報(bào)公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)審核、公司黨政聯(lián)席會(huì)審定,報(bào)集團(tuán)公司審批后組織實(shí)施。
對(duì)參股公司實(shí)施的權(quán)益性融資,需在參股公司董事會(huì)作出決議前,由集團(tuán)公司派駐的股權(quán)代表將該事項(xiàng)呈報(bào)公司董監(jiān)事管理委員會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)研究討論后形成決策意見,上報(bào)集團(tuán)公司審批后,股權(quán)代表在董事會(huì)會(huì)議上表達(dá)管理意見。
按國(guó)資監(jiān)管相關(guān)管理?xiàng)l例規(guī)定須報(bào)上級(jí)主管單位審批的權(quán)益性融資,在實(shí)施前由集團(tuán)公司相關(guān)管理部門統(tǒng)一報(bào)上級(jí)主管單位審批。
第三條 對(duì)外資本性投資
對(duì)外資本性投資管理主要是對(duì)集團(tuán)公司以戰(zhàn)略投資者的身份兼并收購(gòu)、控股、參股其他企業(yè)的行為而開展的管理。
集團(tuán)公司出資的對(duì)外資本性投資,由集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部或國(guó)際合作部提出方案,報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)決策會(huì)議審批后,由集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部或國(guó)際合作部組織實(shí)施;以全資公司、控股公司名義出資的對(duì)外資本性投資,由本單位提出投資方案,提交公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)審核、公司黨政聯(lián)席會(huì)審定,報(bào)集團(tuán)公司審批后組織實(shí)施。
對(duì)于參股公司出資的對(duì)外資本性投資,需在參股公司董事會(huì)作出決議前,由集團(tuán)公司派駐的股權(quán)代表將該事項(xiàng)呈報(bào)公司董監(jiān)事管理委員會(huì)、黨政聯(lián)席會(huì)研究討論后形成決策意見,上報(bào)集團(tuán)公司審批后,由股權(quán)代表在董事會(huì)會(huì)議上表達(dá)管理意見。
按國(guó)資監(jiān)管相關(guān)管理?xiàng)l例規(guī)定須報(bào)上級(jí)主管單位審批的對(duì)外資本性投資,在實(shí)施前由集團(tuán)公司相關(guān)管理部門統(tǒng)一報(bào)上級(jí)主管單位審批。
第四條 股權(quán)代表及股東行權(quán)管理
公司管理的集團(tuán)公司外派董監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在派駐單位相關(guān)決策會(huì)議前,將擬表決事項(xiàng)上報(bào)公司,由公司董監(jiān)事管理委員會(huì)辦公室辦理或組織預(yù)審,并將預(yù)審意見上報(bào)公司黨政聯(lián)席會(huì)批準(zhǔn)后,書面告知參會(huì)的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員按其進(jìn)行表決,決議后,外派董監(jiān)事、高級(jí)管理人員需將決議文件報(bào)公司董監(jiān)事管理委員會(huì)辦公室備案。
所屬單位有以下事項(xiàng)之一的,在形式表決權(quán)前,公司董監(jiān)事管理委員會(huì)辦公室還應(yīng)上報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn):
(一)增加或減少注冊(cè)資本,合并、分立、解散、清算、申請(qǐng)破產(chǎn)或變更企業(yè)組織形式;
(二)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;
(三)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券或股票等融資活動(dòng);
(四)發(fā)生股權(quán)投資或股權(quán)處置行為。
第五條 投資股權(quán)的監(jiān)控
(一)公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)組織收集所屬控參股公司的經(jīng)營(yíng)信息,定期上報(bào)集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部。
(二)公司管理的集團(tuán)公司外派董監(jiān)事、高級(jí)管理人員須定期向公司做出書面匯報(bào),匯報(bào)所在單位經(jīng)營(yíng)狀況及本人履職情況。
(三)所屬控參股公司發(fā)送企業(yè)改制、重大投融資、重要人事變動(dòng)等重大事項(xiàng)時(shí),公司管理的集團(tuán)公司外派董監(jiān)事、高級(jí)管理人員須及時(shí)向公司匯報(bào)。
第六條 股權(quán)處置管理
所屬單位所有股權(quán)處置項(xiàng)目都需先報(bào)集團(tuán)公司審批,經(jīng)集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會(huì)審議、董事會(huì)審批,需報(bào)上級(jí)主管單位核準(zhǔn)的還需報(bào)上級(jí)主管單位審批。
第七條 產(chǎn)權(quán)整合與企業(yè)改制
集團(tuán)公司所投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)整合與改制,由集團(tuán)公司企業(yè)管理部提出方案報(bào)審批后,集團(tuán)公司企業(yè)管理部組織實(shí)施。
所屬單位所投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)整合與改制,由所屬單位提出方案,報(bào)公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)審核、黨政聯(lián)席會(huì)審定,報(bào)集團(tuán)公司審批后,由所屬單位組織實(shí)施。
按國(guó)資監(jiān)管規(guī)定須報(bào)上級(jí)主管單位審批的,由集團(tuán)公司企業(yè)管理部統(tǒng)一報(bào)上級(jí)主管單位審批。
第八條 資本性投資資產(chǎn)評(píng)估管理
集團(tuán)公司出資的對(duì)外資本性投資的資產(chǎn)評(píng)估,由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部牽頭組織相關(guān)部門實(shí)施評(píng)估,報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)決策會(huì)議審批。
所屬控參股公司出資的對(duì)外資本性投資的資產(chǎn)評(píng)估,由所屬單位報(bào)公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核、黨政聯(lián)席會(huì)審定,報(bào)集團(tuán)公司審批后組織實(shí)施。
按省國(guó)資委相關(guān)規(guī)定須報(bào)國(guó)資委審批的資產(chǎn)評(píng)估,集團(tuán)公司與下屬單位評(píng)估后須由集團(tuán)公司統(tǒng)一報(bào)省國(guó)資委審批。
