石油公司資本運營管理程序
石油公司資本運營管理
第一條 管理機構(gòu)
公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)是資本運營管理的歸口管理部門,相關(guān)部門給予支持與配合。
企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負責審核所屬單位提交的兼并收購、企業(yè)上市、股票的增發(fā)與回購、配股及其他權(quán)益性投融資事務(wù)的管理;負責審核所屬單位內(nèi)部資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)的整合、改制與破產(chǎn)注銷等事宜。財務(wù)資產(chǎn)部負責公司及所屬單位債務(wù)性融資管理,包括銀行貸款、所屬單位發(fā)行企業(yè)債券、融資租賃等事務(wù)的管理,并負責資本運營項目中相關(guān)財務(wù)、資產(chǎn)評估工作。
資本運營工作原則上由集團公司統(tǒng)一管理,未經(jīng)集團公司批準,下屬單位不得開展資本運營工作。
第二條 權(quán)益性融資管理
權(quán)益性融資管理主要指對企業(yè)上市、增發(fā)股票及引進戰(zhàn)略投資者等事宜的管理。
以集團公司名義實施的權(quán)益性融資,由集團公司資本運營部或國際合作部提出方案,報集團公司相關(guān)決策會議審批后,由集團公司資本運營部或國際合作部組織實施;以所屬全資公司、控股公司名義實施的權(quán)益性融資,由本單位提出融資方案,報公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)審核、公司黨政聯(lián)席會審定,報集團公司審批后組織實施。
對參股公司實施的權(quán)益性融資,需在參股公司董事會作出決議前,由集團公司派駐的股權(quán)代表將該事項呈報公司董監(jiān)事管理委員會、黨政聯(lián)席會研究討論后形成決策意見,上報集團公司審批后,股權(quán)代表在董事會會議上表達管理意見。
按國資監(jiān)管相關(guān)管理條例規(guī)定須報上級主管單位審批的權(quán)益性融資,在實施前由集團公司相關(guān)管理部門統(tǒng)一報上級主管單位審批。
第三條 對外資本性投資
對外資本性投資管理主要是對集團公司以戰(zhàn)略投資者的身份兼并收購、控股、參股其他企業(yè)的行為而開展的管理。
集團公司出資的對外資本性投資,由集團公司資本運營部或國際合作部提出方案,報集團公司相關(guān)決策會議審批后,由集團公司資本運營部或國際合作部組織實施;以全資公司、控股公司名義出資的對外資本性投資,由本單位提出投資方案,提交公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)審核、公司黨政聯(lián)席會審定,報集團公司審批后組織實施。
對于參股公司出資的對外資本性投資,需在參股公司董事會作出決議前,由集團公司派駐的股權(quán)代表將該事項呈報公司董監(jiān)事管理委員會、黨政聯(lián)席會研究討論后形成決策意見,上報集團公司審批后,由股權(quán)代表在董事會會議上表達管理意見。
按國資監(jiān)管相關(guān)管理條例規(guī)定須報上級主管單位審批的對外資本性投資,在實施前由集團公司相關(guān)管理部門統(tǒng)一報上級主管單位審批。
第四條 股權(quán)代表及股東行權(quán)管理
公司管理的集團公司外派董監(jiān)事、高級管理人員應在派駐單位相關(guān)決策會議前,將擬表決事項上報公司,由公司董監(jiān)事管理委員會辦公室辦理或組織預審,并將預審意見上報公司黨政聯(lián)席會批準后,書面告知參會的董事、監(jiān)事及高級管理人員按其進行表決,決議后,外派董監(jiān)事、高級管理人員需將決議文件報公司董監(jiān)事管理委員會辦公室備案。
所屬單位有以下事項之一的,在形式表決權(quán)前,公司董監(jiān)事管理委員會辦公室還應上報集團公司批準:
(一)增加或減少注冊資本,合并、分立、解散、清算、申請破產(chǎn)或變更企業(yè)組織形式;
(二)年度財務(wù)預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案;
(三)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券或股票等融資活動;
(四)發(fā)生股權(quán)投資或股權(quán)處置行為。
第五條 投資股權(quán)的監(jiān)控
(一)公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)組織收集所屬控參股公司的經(jīng)營信息,定期上報集團公司資本運營部。
(二)公司管理的集團公司外派董監(jiān)事、高級管理人員須定期向公司做出書面匯報,匯報所在單位經(jīng)營狀況及本人履職情況。
(三)所屬控參股公司發(fā)送企業(yè)改制、重大投融資、重要人事變動等重大事項時,公司管理的集團公司外派董監(jiān)事、高級管理人員須及時向公司匯報。
第六條 股權(quán)處置管理
所屬單位所有股權(quán)處置項目都需先報集團公司審批,經(jīng)集團公司黨政聯(lián)席會審議、董事會審批,需報上級主管單位核準的還需報上級主管單位審批。
第七條 產(chǎn)權(quán)整合與企業(yè)改制
集團公司所投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)整合與改制,由集團公司企業(yè)管理部提出方案報審批后,集團公司企業(yè)管理部組織實施。
所屬單位所投資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)整合與改制,由所屬單位提出方案,報公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)審核、黨政聯(lián)席會審定,報集團公司審批后,由所屬單位組織實施。
按國資監(jiān)管規(guī)定須報上級主管單位審批的,由集團公司企業(yè)管理部統(tǒng)一報上級主管單位審批。
第八條 資本性投資資產(chǎn)評估管理
集團公司出資的對外資本性投資的資產(chǎn)評估,由集團公司財務(wù)資產(chǎn)部牽頭組織相關(guān)部門實施評估,報集團公司相關(guān)決策會議審批。
所屬控參股公司出資的對外資本性投資的資產(chǎn)評估,由所屬單位報公司財務(wù)資產(chǎn)部審核、黨政聯(lián)席會審定,報集團公司審批后組織實施。
按省國資委相關(guān)規(guī)定須報國資委審批的資產(chǎn)評估,集團公司與下屬單位評估后須由集團公司統(tǒng)一報省國資委審批。
