風險管理與危機中的雄鷹與鴕鳥效應（15篇范文）

第1篇 風險管理與危機中的雄鷹與鴕鳥效應

一、 風險管理原理

1.風險管理的起源、定義與分類

風險管理起源于美國。在20世紀50年代，美國的大公司發(fā)生重大損失促使高層決策者認識到風險管理的重要性。在隨后幾十年中，對企業(yè)的人員、財產(chǎn)和自然資源進行適當保護已形成了一門新的管理學科。這門學科在美國被稱為風險學科。在20世紀70年代，風險管理已從美國傳到加拿大和歐洲、拉丁美洲的一些國家。20世紀80年代以來，風險管理開始引入我國，并日益受到重視，這必將對中國經(jīng)濟的發(fā)展和社會進步產(chǎn)生積極影響。

風險管理的定義，由于各國學者對風險管理的出發(fā)點、目的、手段和管理范圍等強調(diào)的側(cè)重點不同，因而所提出的各種學說也不同。綜合各種論述，根據(jù)多數(shù)比較一致的觀點，對風險管理可以定義為：風險管理是管理主體(可以指個人、公司、事業(yè)單位、政府部門等)通過對風險的識別、衡量和科學的決策，采用合理的經(jīng)濟和技術(shù)手段，對風險加以處置，以避免風險的發(fā)生或使損失減至最小。

對于風險管理的分類，可以從不同的角度，按不同的標準劃分：

(1) 按風險管理主體，可分為個人(含家庭)、企業(yè)、事業(yè)單位、政府、公共機關(guān)等風險管理。

(2) 按風險事故發(fā)生的原因，可分為技術(shù)、意外事故、海損、地震、洪災、火災等風險管理。

(3) 按事故發(fā)生時受損失的形態(tài)不同，可分為財產(chǎn)、責任、人身、利潤等風險管理。

2. 風險管理的作用與程序

有效的風險管理，對于經(jīng)濟單位乃至整個社會都有十分重要的作用。

(1) 對企業(yè)：風險管理的貢獻是多方面的，有利于維持企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的穩(wěn)定；有利于提高企業(yè)的經(jīng)濟效益；有利于企業(yè)造就一個安全穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境；有利于企業(yè)更好地履行社會責任，樹立良好的社會形象等。

(2) 對家庭(或個人)：可保障家庭免于巨大災害損失的影響；可使家庭節(jié)省保費支出而不減少其安全保障；可使家庭充滿信心，敢于承擔較大的風險去創(chuàng)業(yè)或投資等。

(3) 對社會：對社會經(jīng)濟單位有積極的作用，因此社會也從中受益；使各經(jīng)濟單位的資源得以更有效地利用，從而使風險處理的社會成本下降，并使社會經(jīng)濟效益增加等。

風險管理需要按一定的程序進行。

(1) 制定風險管理計劃。主要內(nèi)容包括：確定風險管理的目標；確定風險管理人員的職責；與其它部門合作；風險管理計劃的控制；編制風險管理方針、策略等。

(2) 風險識別。這是指在風險事故發(fā)生前，運用多種方法系統(tǒng)地、連續(xù)地認識所面臨的各種風險以及分析風險事故的潛在原因。

(3) 風險衡量。這是指對某種特定的風險，測定其風險事故發(fā)生的概率及其損失的程度。

(4) 風險控制。在識別和衡量風險以后，風險管理人員必須選擇適當?shù)膶Ω讹L險的方法或綜合方案，對風險加以控制，這是風險管理過程中的一個關(guān)鍵性階段。

(5) 風險管理效果評價。這是指對風險處理手段的運用性和效益性進行分析、檢查、修正和評說。風險處理之后，還應對執(zhí)行效果進行檢查和評價，并不斷修正和調(diào)整計劃，以適應新的情況并努力達到最佳的管理效果。

3. 風險的識別

風險識別，即在風險剛出現(xiàn)或出現(xiàn)之前，就予以識別，準確把握各種風險信號及其產(chǎn)生原因，以便于衡量風險大小，選擇最佳的風險處理方案。風險識別的方法很多，下面重點介紹幾種：

(1) 財務報表分析法。風險管理試圖避免的事故都將導致對財務的負面影響，所以財務報表提供了關(guān)于這些事故的線索，一般可通過認真檢查資產(chǎn)負債表、損益表、財務狀況變動表來發(fā)現(xiàn)企業(yè)負債、資產(chǎn)、收入和利潤等的變動情況，從而反映出企業(yè)潛在或顯形的風險。

(2) 標準調(diào)查表法。調(diào)查表種類繁多，常用的有以下三種：保險調(diào)查法，即通過保險公司的專業(yè)人員對風險企業(yè)的調(diào)查分析而編制的調(diào)查表；保單對照法，即指保險公司將其出賣的報單種類與風險分析調(diào)查表融合，以問卷的形式制成表，企業(yè)風險管理人員依據(jù)此表格和企業(yè)已擁有的表單，加以對照分析的一種識別風險的方法。資產(chǎn)-損失分析法，即指制定資產(chǎn)-損失分析表，從企業(yè)整體出發(fā)來分析企業(yè)的所有風險。

(3) 流程圖分析法。這是以圖表和順序的方式描述某一經(jīng)營活動過程。一幅流程圖在辨別整個生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵工序上是非常有用的。這些工序常被叫做所謂的'瓶頸'——即該工序發(fā)生任何事故都會造成整個生產(chǎn)的停業(yè)。但因它難以指出某個薄弱環(huán)節(jié)，因此，應同時運用其他的風險識別方法，進行綜合分析。

(4) 風險因素分析法。這是指針對可能引起的事故和存在整個系統(tǒng)的風險因素進行研究的一種方法。

(5) 風險清單分析法。這是風險管理人員在分析風險時，最經(jīng)常使用的方法。它是通過編制風險清單，清單上逐一列出企業(yè)面臨的風險，并將這些風險與企業(yè)經(jīng)營活動聯(lián)系起來考察，以便發(fā)現(xiàn)各種潛在的風險因素。

4. 風險控制

所謂風險控制，是指在風險識別的基礎上，針對企業(yè)所存在的風險因素，積極采取控制措施，以消除風險因素或減少風險因素的危險性，在事故發(fā)生前，通過采取措施，降低了事故的發(fā)生概率；在事故發(fā)生后，將損失減小到最低限度。風險控制一般由三部分組成。

(1) 風險控制體系。一個完善的風險控制體系應包括經(jīng)濟和技術(shù)措施；與外部保持良好關(guān)系；組織內(nèi)部心理防范機制教育；改進內(nèi)部工作等內(nèi)容。

(2) 風險控制策略。風險控制策略應包括風險避免、風險減弱、風險轉(zhuǎn)移、風險自留等內(nèi)容。風險避免的實質(zhì)是回避風險源，進而避免風險發(fā)生的可能性。風險避免是控制風險的一種有用的，極為普通的策略，但常常因回避了風險，而減少了企業(yè)的利潤，從而使其運用性受到限制。風險減弱是指企業(yè)通過縮小其損失程度來達到風險控制的目的，較之風險避免更適用。風險轉(zhuǎn)移是指通過將風險轉(zhuǎn)移至它處的做法來控制風險損失，如：在證券交易所拋出股票；建筑承包商實行項目分包；出賣二手設備；供銷雙方簽訂合同明確承擔相關(guān)責任等。風險自留是指經(jīng)濟單位自己承擔風險損失，對于某些不能預防、回避又無可轉(zhuǎn)移的風險，企業(yè)只能自留，但應采取積極措施，讓風險損失減少到最小程度。

(3) 風險控制成本--效益與分析。其所要解決的一個問題是確定經(jīng)濟上的可行性，即所采取的風險控制措施的潛在收益應大于或等于風險控制成本，則經(jīng)濟單位就可采用這種風險控制措施。

二、危機中的'雄鷹'與'鴕鳥'效應

當危機(或風險)降臨企業(yè)時，企業(yè)必須做出迅速的反應來挽回損失。一般而言，'主動出擊是最好的防御'，在一般情況下，這一原則總是適用的。能夠迅速采取行動，果斷承擔責任的'雄鷹'式的企業(yè)總是能夠得到公眾的諒解，企業(yè)采取這種策略所產(chǎn)生的效果叫'雄鷹'效應。而遇到危機總辯解說'這不是我們的責任'，試圖做把頭埋在沙子里的'鴕鳥'式企業(yè)，最終會給企業(yè)的信譽和經(jīng)濟造成無法挽回的損失，這類企業(yè)所采取的策略所產(chǎn)生的效果，叫'鴕鳥'效應。

第2篇 高風險作業(yè)管理程序

一、目的

明確高風險作業(yè)活動的范圍和管理要求，有效預防和控制高風險作業(yè)引發(fā)的安全事故，提高事故防范能力，特制定本程序。

二、定義

高風險作業(yè)：一旦失去安全管控，可能導致人員群傷、死亡、環(huán)境重大污染或財產(chǎn)重大損失等的作業(yè)，通常被稱為高風險作業(yè)。

危險性較大分部分項工程：是指在施工過程中存在的、可能導致作業(yè)人員群死群傷或造成重大不良社會影響的分部分項工程。

三、編制依據(jù)

示范快堆廠區(qū)道路雨排水施工組織設計

中核霞浦核電有限公司《施工現(xiàn)場高風險作業(yè)管理》

四、責任

1、建立高風險作業(yè)安全管控制度；

2、定期對施工作業(yè)活動開展危險源辨識、風險評價，識別高風險作業(yè)，編制高風險作業(yè)計劃清單，并及時向監(jiān)理單位和xnpc提報。

3、以分部分項工程為單元編制安全專項控制方案、工作危害分析及控制單，設置控制點并實施控制；

4、編制危險性較大分部分項工程安全專項施工方案，報相關(guān)方審查通過后組織實施；

5、對本項目許可的高風險作業(yè)進行審批，并對高風險作業(yè)進行全過程的安全管控，確?，F(xiàn)場安全條件和安全技術(shù)措施的有效落實；

6、對于需要報監(jiān)理、xnpc許可的高風險作業(yè)進行內(nèi)部審核后，及時提報相關(guān)方審批會后方可實施。

7、組織對本項目涉及高風險作業(yè)的相關(guān)人員進行崗位培訓和授權(quán)；

8、項目施工負責人（施工員）是高風險作業(yè)的直接責任人

9、項目安全經(jīng)理對高風險作業(yè)的全過程必須監(jiān)督管理

10、由項目經(jīng)理授權(quán)安全經(jīng)理、對涉及高風險的作業(yè)人員進行各相關(guān)內(nèi)容的培訓

五、規(guī)定

1 、高風險作業(yè)范疇

1）動火作業(yè)；2）用氣電作業(yè)；3）起重吊裝作業(yè)；4）高處作業(yè)；5）進入受限空間作業(yè)；6）動土作業(yè) ；其它經(jīng)風險分析風險度在160以上的施工作業(yè)活動。

2 、高風險作業(yè)報批

在編制安全專項控制方案和jha控制單時，需要識別上述范疇內(nèi)的高風險作業(yè)并進行標注；

每周根據(jù)工程進度安排，現(xiàn)場施工作業(yè)具體開展情況，匯總編制本項目下一周的高風險作業(yè)計劃清單，并以書面形式提報監(jiān)理單位；

3、高風險作業(yè)分級管控原則

示范快堆工程廠區(qū)施工道路雨排水施工現(xiàn)場按照“分級許可、分級管控”的原則，對高風險作業(yè)實行作業(yè)許可證制度進行管控。根據(jù)本單位施工作業(yè)活動內(nèi)容和本程序規(guī)定，建立本項目適用的高風險作業(yè)許可管理相關(guān)制度/程序，包括（但不限于）本程序規(guī)定的高風險作業(yè)實行許可管理。現(xiàn)場各類高風險作業(yè)的管控原則和許可證要求如下：

1)動火作業(yè)，按照《動火作業(yè)管理》程序執(zhí)行；

2)臨時用電作業(yè)，按照《現(xiàn)場施工用電管理規(guī)定》程序執(zhí)行；

3)動土作業(yè)，按照《施工總平面管理》程序執(zhí)行；

4)起重吊裝作業(yè)，按照本程序附錄2執(zhí)行；

5)高處作業(yè)，按照本程序附錄3執(zhí)行；

6)進入受限空間作業(yè)，按照本程序附錄4執(zhí)行；

7)其它高風險作業(yè)，按照本程序附錄7執(zhí)行。

各類施工活動對應辦理的作業(yè)許可證對照表

六、高風險作業(yè)許可流程

1、作業(yè)許可申請

高風險作業(yè)負責人根據(jù)作業(yè)計劃，在確認作業(yè)安全分析有效和相關(guān)準備工作充分的前提下進行作業(yè)許可申請。

1)需監(jiān)理單位最終批準的，至少提前2天申請，接受書面審查；

2)需要xnpc最終批準的，至少提前3天申請，接受書面審查；

3)同一工序涉及兩種及以上高風險作業(yè)的，必須同時辦理相應的作業(yè)許可手續(xù)；

4)作業(yè)許可流程參見本程序附錄8。

2、高風險作業(yè)許可證的分發(fā)和使用

高風險作業(yè)許可證的分發(fā)和使用應遵循以下要求：

1)施工單位應對作業(yè)許可證統(tǒng)一印制并進行編號，保證每一份許可證編號唯一；

2)作業(yè)許可證上信息應填寫詳細準確，不得無故空缺內(nèi)容；

3)許可證上的安全措施只適用于特定區(qū)域、系統(tǒng)、設備和時間段，如果工作時間超出許可證有效時限、工作地點或作業(yè)條件改變，必須停止作業(yè)重新辦理作業(yè)許可手續(xù)；

4)在作業(yè)實施期間，作業(yè)負責人必須時刻持有有效的作業(yè)許可證，以備相關(guān)各方監(jiān)督、檢查；施工單位安全管理部門需備案相關(guān)許可證；

5)當同一工作有多個施工單位實施，每個施工單位都必須辦理各自作業(yè)許可證；作業(yè)的主辦施工單位統(tǒng)一收集其他單位的許可證，統(tǒng)一報送，統(tǒng)一簽字。

3、高風險作業(yè)許可證的關(guān)閉/失效

1)當工作已超過許可證規(guī)定的時間限制，許可證自動失效，作業(yè)人員/班組需重新辦理方可恢復工作；

2)當正在進行的工作出現(xiàn)緊急情況或已發(fā)出緊急撤離信號時，所有的許可證將當即失效，必須辦理新的安全許可證方可恢復工作；

3)xnpc、監(jiān)理單位及本項目相關(guān)人員檢查時發(fā)現(xiàn)實際作業(yè)狀況與許可證要求不符，有權(quán)利要求停止相關(guān)作業(yè)，并告知申請方。作業(yè)許可當即失效；

4)許可證一旦失效，應立即停止相關(guān)作業(yè)。如需繼續(xù)工作的需按本程序重新申請，

5)作業(yè)完成后，申請人與批準人在現(xiàn)場確認沒有遺留任何安全隱患，并已恢復到正常狀態(tài)，方可關(guān)閉作業(yè)許可證；

6)作業(yè)許可證一旦發(fā)現(xiàn)丟失或現(xiàn)場不能提供的情況，立即停止作業(yè)，重新辦理作業(yè)許可證；重復發(fā)生此類情況的按照未辦理作業(yè)許可證處理。

七、高風險作業(yè)相關(guān)方案要求

施工活動中的高風險作業(yè)必須相關(guān)的施工方案作為指導，方案中要明確具體的安全措施，以指導現(xiàn)場施工。

1 、方案編制基本要求

1)施工方案、施工組織設計作為施工活動的組織策劃文件，在制定階段就應當考慮控制安全風險，按照消除、隔離、減弱、控制的順序選擇安全技術(shù)措施，優(yōu)化施工工藝流程，盡量減少高風險作業(yè)；

2)施工工藝全部流程確定后，施工單位工程技術(shù)人員應以分部分項工程為單元，按照施工工藝順序?qū)γ恳坏拦ば颦h(huán)節(jié)進行工作危害辨識，分析存在的安全風險，并制定相關(guān)控制措施。編制與施工方案配套使用的安全專項控制方案（含jha控制單）；

3)施工方案和安全專項控制方案完成編制和內(nèi)部審批后，同時報送監(jiān)理單位、xnpc進行審查。方案審查的具體流程和相關(guān)要求按照《工程施工技術(shù)管理.》程序執(zhí)行。

2、工作危害分析及風險控制

為更加清晰明了的對現(xiàn)場施工作業(yè)活動進行管控，所有施工作業(yè)活動均實施“工作危害分析（jha）及控制單” （以下簡稱“jha控制單”）管理。關(guān)鍵工序設置控制點，通過相關(guān)人員檢查、見證后簽字放行。

3 、jha控制單的編制

項目技術(shù)人員應在施工方案/安全專項控制方案的基礎上，進一步進行工作危害分析、制定控制措施并實施控制，要求和流程如下：

1)以分部分項工程為單元，將施工活動劃分為若干個作業(yè)步驟、工藝流程；

2)對每個施工作業(yè)步驟、工藝流程逐一識別危害因素，充分考慮正常、異常、緊急三個狀態(tài)下的人員、設備、材料、工藝和環(huán)境等方面，以及上游工序可能對下游工序帶來的風險，和對作業(yè)場所內(nèi)所有人員、設備的安全方面的相互影響；

3)考慮事故發(fā)生的可能性，對存在的安全風險等級進行評估，并制定采取最安全、有效的控制措施；

4)控制措施應為具體的、有針對性的技術(shù)措施和防護措施而非籠統(tǒng)的管理要求；

5)將上述工作編制形成“jha控制單”，并對屬于高風險作業(yè)的工序以★進行標注；

6)jha控制單格式見本程序附錄9。

4、控制點的設置

技術(shù)員、施工員、安全員在jha控制單上根據(jù)風險大小選取控制點：

1)控制點包括：

——停工待檢點（h點）：施工活動中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)/薄弱環(huán)節(jié)、施工條件不足環(huán)節(jié)、施工強度大/難度大或不穩(wěn)定環(huán)節(jié)等；

——見證點（w點）：一般施工過程安全檢查步驟、成熟工藝/技術(shù)的安全動態(tài)管控步驟等；

——文件記錄審查點（r點）：對施工活動的驗證，可以通過查看檢查/試驗記錄、計算圖紙、報告等文件進行判斷，設為r點。

2)施工單位各相關(guān)部門選點完成后，須再次進行審核確認，并在分部分項工程施工前須完成內(nèi)部批準，并施工方案、安全專項控制方案一同報送監(jiān)理；

3)對于危險性較大分部分項工程的jha控制單，監(jiān)理單位必須選取關(guān)鍵工序作為控制點，采取現(xiàn)場巡查、見證、旁站等方式實施監(jiān)督；

5、jha控制單的執(zhí)行

1)jha控制單作為施工前安全技術(shù)交底的必要內(nèi)容之一，施工技術(shù)人員向相關(guān)人員進行詳細說明，并雙方簽字；

2)施工過程中各部門/崗位必須按照控制單要求，逐一進行內(nèi)部詳細、全面檢查控制，檢查并組織落實相關(guān)安全措施，保存相關(guān)過程記錄；

3)首次在本項目實施且屬于高風險作業(yè)的工序，項目部應當按照h點進行控制，通知和監(jiān)理單位xnpc工程管理處現(xiàn)場見證。

6、危險性較大分部分項工程特殊要求

現(xiàn)場部分施工活動屬于危險性較大的分部分項工程，根據(jù)國家/行業(yè)相關(guān)規(guī)定,危險性較大的分部分項工程必須在編制施工組織（總）設計的基礎上，針對危險性較大的分部分項工程單獨編制的安全技術(shù)措施文件，稱為安全專項施工方案（以下簡稱“專項方案”）。

1)專項方案編制應當包括內(nèi)容

——工程概況：危險性較大的分部分項工程概況、施工平面布置、施工要求和技術(shù)保證條件。

——編制依據(jù)：相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、標準、規(guī)范及圖紙（國標圖集）、施工組織設計等。

——施工計劃：包括施工進度計劃、材料與設備計劃。

——施工工藝技術(shù)：技術(shù)參數(shù)、工藝流程、施工方法、檢查驗收等。

——施工安全保證措施：組織保障、技術(shù)措施、應急預案、監(jiān)測監(jiān)控等。

——勞動力計劃：專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員等。

——計算書及相關(guān)圖紙。

2)專項方案審批

——專項方案應當由本單位技術(shù)部門組織施工技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門的專業(yè)技術(shù)人員進行審核。經(jīng)審核合格的，由本單位技術(shù)負責人簽字；不需專家論證的專項方案，經(jīng)施工單位審核合格后報監(jiān)理單位，由項目總監(jiān)理工程師審核簽字。

——超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程專項方案應當組織召開專家論證會。根據(jù)論證報告修改完善專項方案，并經(jīng)本單位技術(shù)負責人、項目總監(jiān)理工程師、xnpc相關(guān)負責人簽字后，方可組織實施。

八、高風險作業(yè)過程基本要求

1 、工前交底

高風險作業(yè)開始以前，通過工前會再次組織班組成員對作業(yè)過程進行危害分析，對作業(yè)許可證所列內(nèi)容再次進行交底，交底的內(nèi)容應包括作業(yè)概況、作業(yè)相關(guān)的負責人到位情況和職責、工藝流程、風險點、防范措施、應急措施（如有）。

2工前檢查

每次作業(yè)開始前，項目部應組織相關(guān)班組對包括但不限于作業(yè)許可證中所列內(nèi)容進行工前檢查，全方位落實各項文件資料（包括涉及的各項方案、jha風險控制單、作業(yè)許可證、技術(shù)交底和安全交底等）中的安全施工作業(yè)要求，符合作業(yè)條件方可作業(yè)。

3 、過程監(jiān)護

高風險作業(yè)必須按照要求安排專人進行現(xiàn)場監(jiān)護（具體要求見各類作業(yè)管理規(guī)定）。

4、工完場清

作業(yè)結(jié)束后，對作業(yè)現(xiàn)場進行檢查及時消除遺留隱患，防止對下一道工序造成危害，做到工完場清。

九、高風險作業(yè)相關(guān)人員基本要求

1、作業(yè)負責人

高風險作業(yè)負責人，負責組織作業(yè)活動申請作業(yè)許可、組織作業(yè)前工前會，一般為班組長，經(jīng)過班組長相關(guān)培訓并取得相關(guān)內(nèi)部授權(quán)任命。

2、作業(yè)許可審批人員

高風險作業(yè)許可審批人一般為施工隊長及以上人員，參與審核的安全人員應為具備安全管理資格的專職安全管理人員。

3、高風險作業(yè)施工人員

建立相關(guān)教育培訓制度，對從事高風險作業(yè)的施工人員進行相應的培訓和內(nèi)部授權(quán)，培訓內(nèi)容包括不限于所從事作業(yè)操作規(guī)程、高風險作業(yè)相關(guān)管理制度、相關(guān)應急措施、應急預案等。

涉及特種作業(yè)和特種設備作業(yè)的必須取得相關(guān)資證，并持證上崗。

4 、高風險作業(yè)監(jiān)護人員

每一類作業(yè)的現(xiàn)場監(jiān)護人員須經(jīng)過相關(guān)作業(yè)的培訓，培訓內(nèi)容包括但不限于：相關(guān)作業(yè)的安全操作規(guī)程、通用安全措施、現(xiàn)場應急救援措施（預案）等，并取得內(nèi)部授權(quán)。

十、高風險作業(yè)的監(jiān)督檢查

各部門應當將對現(xiàn)場高風險作業(yè)的安全檢查作為現(xiàn)場隱患排查治理工作的重點，及時排查并消除高風險作業(yè)過程中的安全隱患，保障現(xiàn)場施工安全。

1)建立完善高風險作業(yè)相關(guān)制度，明確項目部工程技術(shù)人員、施工管理人員、安全管理人員、施工班組內(nèi)部成員等相關(guān)管理人員對高風險作業(yè)開展安全檢查和隱患排查治理的具體要求，并安排專人對高風險作業(yè)進行全過程現(xiàn)場監(jiān)督；

2)本項目首次實施的高風險作業(yè)業(yè)，應通知監(jiān)理人員現(xiàn)場見證旁站，監(jiān)督檢查控制單及作業(yè)票中所措施的落實，同時觀察所采取措施的合理性；

3)xnpc根據(jù)關(guān)注程度和jha控制單選點，對于高風險作業(yè)進行監(jiān)督檢查、見證，最高級別的高風險作業(yè)應現(xiàn)場見證，重點關(guān)注作業(yè)許可證執(zhí)行狀況、現(xiàn)場安全措施落實的準確性；

4)監(jiān)理、xnpc對本項目高風險作業(yè)過程進采取措施存在不合理或不足時，必須立即采取措施完善整改后再施工。

十一、附錄

附錄1：周高風險作業(yè)計劃安排表

附錄2：高風險作業(yè)許可證流程圖

附錄3：《起重作業(yè)許可證》管理規(guī)定

附錄4：《高處作業(yè)許可證》管理規(guī)定

附錄5：《進入受限空間作業(yè)許可證》管理規(guī)定

附錄6：工作危害分析（jha）及風險控制單

附錄7：高風險作業(yè)監(jiān)督見證單

第3篇 建筑行業(yè)特殊作業(yè)的風險管理

建筑行業(yè)是一個高風險行業(yè)，臨時性強，作業(yè)條件變動大，現(xiàn)場環(huán)境復雜，很多作業(yè)活動在危險性高、條件特殊的區(qū)域進行，如受限空間作業(yè)和動用明火作業(yè)。受限空間作業(yè)是指在相對密閉的、通風不良的有限空間內(nèi)，有可能引發(fā)窒息、中毒、爆炸、火災的作業(yè)，如容器內(nèi)作業(yè)、地下通廊作業(yè)。由于施工的需要，焊接、切割、燒瀝青等動用明火作業(yè)常常在易燃、易爆等危險場所進行。應加強對這些特殊作業(yè)的風險管理。

1 作業(yè)前的危害辨識和風險控制策劃

根據(jù)建筑行業(yè)工程項目的獨特性、變動性的特點，要針對每個工程項目和施工工地的實際情況進行危害辨識，保持危害辨識的動態(tài)性和具體化。

作業(yè)前，必須充分辨識受限空間作業(yè)和動用明火作業(yè)中，物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理幾方面存在的危害和可能造成的風險。例如：在物的不安全狀態(tài)方面，受限空間內(nèi)含氧量低于19％，有毒、有害氣體濃度超標，易燃、易爆氣體的狀態(tài)超過其燃燒、爆炸臨界值，焊接、切割工具的性能有缺陷；在人的不安全行為方面，操作人員不了解受限空間內(nèi)可能存在的有毒、有害液體與氣體介質(zhì)的理化性能、毒性、易燃性、爆炸性及相應的防護措施，作業(yè)前未進行含氧量分析；在作業(yè)環(huán)境方面，動用明火作業(yè)涉及到的區(qū)域內(nèi)有可燃物而無防護；在安全健康管理方面，受限空間內(nèi)個體作業(yè)而無人監(jiān)護、無必要的通訊工具，作業(yè)程序有錯誤，有易燃、易爆氣體時未用n2等惰性氣體進行置換、通風等。

在充分辨識所有的危害及其可能造成的事故——如窒息、中毒、爆炸、火災等之后，要進行風險評價，找出不可承受的風險，制定控制計劃并予以實施?？刂朴媱澃ㄟ\行控制和管理方案兩個方面。需要增加硬件措施或進行整改的問題，制定具體的目標和管理方案，落實資金、人員、技術(shù)措施和有關(guān)責任，按預定的時間完成，以確保工作系統(tǒng)的安全性和可靠性；對于經(jīng)常性或周期性的問題，不需要增加硬件措施，但要規(guī)范有關(guān)過程和操作要求的，要制定或修訂工作程序或作業(yè)指導書，并嚴格執(zhí)行。

2 主要控制措施

2．1 建立嚴格的工作程序

作業(yè)前，要了解受限空間內(nèi)可能存在的有毒、有害液體與氣體介質(zhì)的理化性能、毒性、易燃性、爆炸性及焊接、切割工具的性能，進行含氧量分析和可能存在的有毒、有害氣體含量的分析。氧含量必須在19％～21％范圍內(nèi)，有毒、有害氣體濃度必須低于有關(guān)標準的規(guī)定，易燃、易爆氣體必須低于其燃燒、爆炸臨界值。當受限空間存在有毒、有害液體、氣體或含氧量不足時，要事先進行通風置換；有易燃、易爆氣體時必須先用n2等惰性氣體進行置換，再進行通風。存在有毒、有害液體時，應先排出液體物質(zhì)，再用高壓水大量沖洗。實行作業(yè)人員輪換工作制度，適當縮短作業(yè)時間。在動用明火作業(yè)中，要事先確定安全防火間距，建立作業(yè)許可制證度。

2．2 建立許可證制度

進行受限空間作業(yè)和危險區(qū)域動用明火作業(yè)前，應向相關(guān)主管部門申請。相關(guān)人員應對將要作業(yè)的場所進行檢查，進行氣體含量或濃度的監(jiān)測，確認采取的預防措施的有效性，緊急情況處理設施和器材如：消防車、滅火器、防毒面具、氧氣呼吸器等的配備情況。認可后方可發(fā)放作業(yè)許可證。許可證注明適用的場地和操作類型，對每一個新地點均需取得新的許可證。

2．3 加強人員培訓

建筑行業(yè)屬勞動密集型產(chǎn)業(yè)，由于人的不安全行為和控制風險能力不足構(gòu)成諸多風險。由于受限空間作業(yè)和動用明火作業(yè)的危險性和特殊性，要求人員具備足夠的安全意識和安全技能。所以，對從事這些作業(yè)活動的人員，除了常規(guī)的安全教育和技能培訓外，還需要針對危害辨識的結(jié)果進行專門培訓，如進入危險區(qū)域的許可條件、危險區(qū)域的危害、控制方法、進入的程序及緊急狀態(tài)下的營救程序。

2．4 加強監(jiān)護

加強作業(yè)前、作業(yè)過程中、作業(yè)后的監(jiān)護及有關(guān)設施的監(jiān)護：作業(yè)前無焊、割工操作證明和作業(yè)許可證不準施工；無專門監(jiān)護人員和預防設施不準施工；操作人員不了解作業(yè)環(huán)境和使用設備是否安全不準施工，曾盛裝可燃、易爆氣體及液體的各種容器、管道、倉間、罐柜等未經(jīng)清洗和測爆不準施工，作業(yè)人員未作個體防護不準施工。作業(yè)過程中要設專人監(jiān)護，隨時對作業(yè)點和作業(yè)區(qū)域的氣體濃度或含量進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常及時停止作業(yè)；對違章作業(yè)要及時制止，配備必要的通訊工具，隨時與作業(yè)人員取得聯(lián)系，作業(yè)人員定期輪換。作業(yè)后，要對作業(yè)點和相關(guān)現(xiàn)場進行檢查，確認無殘留物品、火種和火災隱患后方可離開。消防器材、co監(jiān)測儀等設施要放置在明顯和便于取用的地方，要有專人管理，負責檢查、修理、保養(yǎng)、更換、添置，保證其完好和有效。

第4篇 石油公司利率匯率風險管理業(yè)務流程

利率匯率風險管理業(yè)務流程

一、業(yè)務目標

經(jīng)營目標

1.1利用遠期、期貨、期權(quán)、互換等金融衍生工具進行保值，規(guī)避利率、匯率的價格波動引起的風險。

1.2保證進行風險管理業(yè)務資金的安全。

2財務目標

2.1保證風險管理業(yè)務損益的計算與攤銷、資金收支核算的真實、準確、完整。

3合規(guī)目標

3.1利率匯率的風險管理業(yè)務符合國家有關(guān)部門的管理規(guī)定和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。

3.2合同的訂立及執(zhí)行符合國內(nèi)、國際市場的法規(guī)及慣例。

二、業(yè)務風險

1經(jīng)營風險

1.1未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)范圍進行交易，瞞報或不報交易結(jié)果，導致交易損失。

1.2與未經(jīng)批準的交易對手進行交易，發(fā)生損失。

1.3未嚴格按照風險管理方案交易，導致風險管理效果不能達到預期目標或損失。

1.4交易指令未能準確、及時、有序地記錄和傳遞，導致喪失交易機會或發(fā)生交易損失。

2財務風險

2.1風險管理方案風險匹配錯誤，導致實際損失。

2.2未能真實、準確、及時、完整地進行風險管理業(yè)務及資金收支的會計核算，導致財務信息失真。

3合規(guī)風險

3.1風險管理業(yè)務不符合股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，造成損失。

3.2未按照國家法律法規(guī)規(guī)定開展金融衍生工具業(yè)務，受到處罰。

三、業(yè)務流程步驟與控制點

1風險分析及方案制定

1.1財務部定期及不定期編制金融市場月報，對利率、匯率變動方向及變動水平做出預測，通過財務信息網(wǎng)下發(fā)各分(子)財務部門參考。

1.2全資子公司根據(jù)上述預測，結(jié)合各自資產(chǎn)負債情況，進行風險分析，與財務部一起商談利用金融衍生工具進行風險管理的方案。

1.3控股子公司根據(jù)各自的分析自行制定風險管理方案，獲公司內(nèi)部授權(quán)批準后將方案上報財務部備案。

1.4全資子公司在確定風險管理方案后，應將方案上報財務部。上報的方案應包括：業(yè)務風險分析、風險管理方案內(nèi)容、風險管理目標、方案利弊分析、敏感性測試、對報表損益的影響，交易流程等。

2方案審批授權(quán)

2.1財務部根據(jù)全資子公司上報的風險管理方案(保值方案)或自己提出的風險管理方案(保值方案)進行分析評價，選擇最佳方案，按規(guī)定權(quán)限報批后，根據(jù)業(yè)務需要授權(quán)全資子公司分管經(jīng)理簽署相關(guān)交易文件。

2.2法律事務部對交易合同及相關(guān)交易文件審核并出具法律意見書。

2.3交易對手的選擇由財務部與各分(子)公司商量后按規(guī)定權(quán)限報批，按照市場招標的結(jié)果確定最終交易對手。

2.4對于后續(xù)的動態(tài)管理，由財務部主任對新方案進行審批并簽署相關(guān)的交易文件。

3方案執(zhí)行和后續(xù)的動態(tài)管理

3.1財務部或相關(guān)分(子)公司業(yè)務人員根據(jù)風險管理方案(保值方案)的內(nèi)容和授權(quán)區(qū)間，選擇合適的市場時機向經(jīng)批準的交易對手下達交易指令。交易對手根據(jù)我方的指令進入交易市場完成交易。

3.2保值交易執(zhí)行完畢后，財務部或各分(子)公司相關(guān)業(yè)務人員須于當日將成交結(jié)果以書面或口頭方式通知財務部分管主任。在交易完成第二日應以書面形式向財務部報告交易結(jié)果，內(nèi)容包括交易時間、交易最終對手、交易價格、金額等。

3.3保值交易執(zhí)行后，各相關(guān)業(yè)務人員應建立風險管理臺賬，記錄每筆交易的盈虧及市值，并進行相應的動態(tài)管理。

3.4財務部應于每月5日前，將財務部及各分(子)公司保值方案的市值及盈虧等情況進行匯總，經(jīng)財務部主任審核后上報總裁班子成員。

3.5對于金融市場與預期的走勢背離極大，需要對原有的保值方案進行動態(tài)管理(如平盤、反向操作等)的情況，全資子公司應報財務部主任批準。

4會計核算與對賬

4.1財務部和各分(子)公司應按照股份公司內(nèi)部會計制度的規(guī)定對金融衍生工具進行確認、計量和報告。

4.2保值交易執(zhí)行完畢后，各相關(guān)業(yè)務人員應將具體保值方案抄送財務部門以進行會計核算。并于每月5日前將保值方案的市值評估結(jié)果抄送財務部門進行會計核算。

4.3保值交易平盤或到期后，各相關(guān)業(yè)務人員應將交易結(jié)果抄送財務部門進行賬務處理。

4.4業(yè)務人員與財務人員每月核對交易結(jié)果及結(jié)算情況，及時處理差異。

4.5財務部門應妥善保管金融衍生產(chǎn)品交易的各項原始資料等業(yè)務檔案，保存期應不少于5年。

第5篇 建設工程風險管理與控制

因忙于具體工作一直無暇學習，通過這些日子老師對教材及法律法規(guī)合同的悉心讀解，言傳身授讓我受益匪淺，內(nèi)心思緒萬千，反思這些年的從業(yè)經(jīng)歷，覺得自己在主持工作過程中依舊有很多死角和弊端。從此次研習中得到啟發(fā)，在學習過程中我們一共研讀了如下章節(jié)。

一、 建設工程風險管理與控制

二、 施工安全案例分析

三、 施工項目成本控制

四、 施工項目索賠管理

五、 施工合同示范文本宣貫

歸納一下章節(jié)的研讀體會有如下幾點：

一、 通過建設工程風險管理與控制章節(jié)的學習使我體會到：

作為一個管理者應該站在總盤控制的角度來控制一個工程項目。只有通過對建筑工程三個基本要素的科學分析，我們才能客觀的了解風險的發(fā)生概率，及對我們項目推進會造成的不良影響。有了這種全局觀，我們可以很從容的在諸多矛盾中排查主要風險，根據(jù)其等級區(qū)分以其達到用合理的、科學的、適當?shù)臎Q策使風險轉(zhuǎn)移， 通過對風險的控制的仔細劃分，應站在全局觀的高度上控制來打風險控制這場戰(zhàn)役。才能使項目的推進如履平川。

二、 通過施工安全案例分析章節(jié)的學習使我體會到：

只有根據(jù)規(guī)范要求及承接工程的種類、特征、自身管理水平等情況，對施工現(xiàn)場存在的危險源進行了識別，列出清單，并對危險源一一評價，將其中導致事故發(fā)生可能性較大并且事故發(fā)生會造成嚴重后果的危險源定義為重大危險源，針對這些重大危險源，編制了事故應急預案，建立了事故應急救援組織，才能最大限度的預防和減少可能造成的傷害。施工組織設計是保證工程質(zhì)量和施工安全的重要措施，其由工程部組織指導項目部編制，審核后報總工程師審批。對專業(yè)性強、危險性大的項目單獨編制施工組織設計報審。項目部在編制施工組織設計時，基本能夠根據(jù)工程的特點制定相應的安全技術(shù)措施，并能夠嚴格按照施工組織設計進行施工，堅持安全技術(shù)措施交底制度，對于特定的安全技術(shù)措施，派專人認真組織落實，施工現(xiàn)場按照jgj9-99《建筑施工安全檢查評分標準》的要求布置和管理，在防護、技術(shù)和管理上基本實現(xiàn)了對安全生產(chǎn)的控制。

但僅僅是預防是不夠的，通過老師對工程事故的分析及應急預案的精心講解使，我的安全視野得以提升，其指導思想必然在未來的工作中引領我的工作和學習。

三、 通過施工項目成本控制章節(jié)的學習使我體會到：

經(jīng)過二次學習我可以清晰地認識到工程項目成本控制的基本任務是：全過程的核算控制項目成本：即對設計、采購、制造、質(zhì)量、管理等發(fā)生的所有費用進行跟蹤，執(zhí)行有關(guān)的成本開支范圍、費用開支標準、工程預算定額等，制定積極的、合理的計劃成本和降低成本的措施，嚴格、準確地控制和核算施工過程中發(fā)生的各項成本，及時地提供可靠的成本分析報告和有關(guān)資料，并與計劃成本相對比，對項目進行經(jīng)濟責任承包的考核，以期改善經(jīng)營管理，降低成本，提高經(jīng)濟效益。

施工企業(yè)的最終目標是經(jīng)濟效益最優(yōu)化。成本控制的一切工作都是為了效益，建筑產(chǎn)品的價格一旦確定，成本便是最終效益的決定因素。只有穩(wěn)健地控制住工程項目成本，利潤空間才能打開。而又因為建筑產(chǎn)品的一次性，其成本控制沒有現(xiàn)成的依據(jù)可尋，更需要因項目而異，因時間而異。

四、通過施工項目索賠管理章節(jié)的學習使我體會到：

第6篇 長輸管線第三方交叉施工風險管理

隨著經(jīng)濟建設的高速發(fā)展，縱橫交錯的管道運行正承受著區(qū)域內(nèi)第三方交叉施工帶來的越來越多的風險，防控任務艱巨。以“三道防線”和“三個必須”防控第三方交叉施工風險，使管道運行處于安全受控狀態(tài)。

第三方交叉施工，是第三方在管道中心線五米范圍內(nèi)欲進行的各種施工，影響管道的安全運行。在管道上方常見的第三方交叉施工包括：新建公路、鐵路、自來水、光纖通訊、村村通公路、挖塘、修渠、清淤、植樹、農(nóng)民取土、土地平整、棄土棄渣、水工、種植深根作物等。其實施的主體有企業(yè)和農(nóng)民，施工性質(zhì)有合法與非法之分。特點是：報政府審批的工程，在設計階段會征求管道企業(yè)意見，進行了風險規(guī)避或避讓；一些小工程，往往要降低成本快速施工，個別違法工程甚至采取偷干、蠻干的做法，給管道運行帶來了安全風險。

一、做好風險預警，掌握防控主動權(quán)

（1）收集第三方交叉施工信息

建立完善的信息收集網(wǎng)。最初抓手是建立信息員隊伍。第三方交叉施工信息的收集，首先就是各站線路員通過巡線工，找到第二類信息源頭的基層干部，發(fā)展信息員。對信息員的選擇和配備，一要人脈廣，二要責任心強，三要疏密有秩、涵蓋所轄線路，四要建立獎勵和定期聯(lián)系制度。

信息收集打的是“親情牌”，走的是群眾路線。除有效發(fā)揮信息員作用外，還要通過發(fā)放宣傳品、上門走訪、舉報當場兌獎等方式，密切與沿線戶主、地方政府及施工企業(yè)的聯(lián)系與溝通，加大他們主動告知施工信息的頻率。及時了解掌握更為全面的施工信息，爭取避讓或提前采取管道保護措施，消除施工風險隱患。

（2）巡線工巡護防線

巡線工是管道線路管理的主要力量之一。他們的主要工作是徒步巡線、小治理、信息收集、電位采集、違章占壓控制并上報站線路員。上午8—11時，是第三方機械施工的高發(fā)頻段。巡線工應在該時段加強巡護，主動查找管道沿線的挖掘機、開溝機、打井隊等大型作業(yè)設備。在機械上粘貼警示帶，向操作人員發(fā)放宣傳品，宣傳《管道法》和注意事項，達到認識管道標識、知法、懂法的目的。

為提高巡護效率，要細化巡線工巡護內(nèi)容：每天至少和兩名沿線戶主進行交流(即全年可與80%戶主交流兩遍)；每周兩次走訪信息員；每年要上門走訪沿線每位戶主，宣傳告知管道保護內(nèi)容。

（3）物防防護防線

依據(jù)《管道法》規(guī)定，管道地面標識不清是企業(yè)責任。因此，管理處要督導各站將管道上方的地面標識埋設準確、通透，標注出管道位置、埋深和相應的警示標語，特別是對“高后果區(qū)”應進行加密敷設。對于淺埋點、路邊溝渠應進行綜合治理，如用加蓋蓋板等保護措施來消減風險。逐步探尋和使用光纖預警系統(tǒng)等先進設備。

二、做好協(xié)調(diào)督導，規(guī)避操作風險

（1）“責”與“利”必須有效配置

線路員和巡線工是控制第三方交叉施工風險、確保管道運行安全的中堅力量。他們冬冒嚴寒，夏頂酷暑，工作條件艱苦、責任重大。因此，實行人性化管理，配備必要的設施和物資確有必要。

一是在巡護車輛上配備“線路集成工具包”。所備物品主要包括：一個文件夾(內(nèi)裝《第三方施工告知書》、《臨時用工看護協(xié)議》、《信息獎勵領款單》、宣傳頁、筆等)、白灰袋、小木楔、警戒帶、彩旗帶、鐵撬、卷尺、手電筒。汛期還應有編織袋等工具以及各類精密儀器，以有效應對突發(fā)事件。

第7篇 風險和機遇管理程序

1.目的：通過識別公司潛在風險及機遇，找出應對措施，提高公司過程業(yè)績，不斷滿足客戶及市場需求。

2.範圍：適用於本公司所有風險及機遇的識別與控制。

3.定義：無。

4.作業(yè)流程：

5.風險和機遇的應對措施管理工作流程

注：機遇在swot分析表中體現(xiàn)。

第8篇 核電廠運行風險管理

風險管理最早由美國賓夕法尼亞大學所羅門·許布納博士于1930年提出，其內(nèi)容是指各經(jīng)濟單位通過識別、衡量、分析風險，并在此基礎上有效控制風險，用最經(jīng)濟合理的方法來綜合處置風險，實現(xiàn)最大安全保障的科學管理方法。

核電廠由于存在放射性物質(zhì)釋放到環(huán)境中而對公眾產(chǎn)生危害的風險，因而人們對核電廠安全的關(guān)注程度要比對常規(guī)電廠及其它新能源發(fā)電方式高得多。為了保障核安全，核電廠在設計、制造、安裝調(diào)試、運行及其退役中均按照縱深防御原則，采取保守的預防措施。這些措施經(jīng)過核電廠9000多堆·年的運行證明是有效的。由于核電廠存在放射性危害的風險，后果又十分嚴重，因此運行核電廠的風險管理十分重要。

1 大亞灣核電廠風險管理的實踐

大亞灣核電廠在投入商業(yè)運行后，充分利用世界上核電廠風險管理的經(jīng)驗，并通過自身實踐的檢驗建立了風險管理體系，在安全生產(chǎn)中發(fā)揮了積極作用。

1.1 機組狀態(tài)管理

根據(jù)運行技術(shù)規(guī)范所定義的反應堆正常運行的9個標準狀態(tài)的限值安全要求和機組運行的要求，界定出不同機組狀態(tài)必須可用的系統(tǒng)和設備，對每一狀態(tài)都制定了靜態(tài)檢查點試驗規(guī)程，對狀態(tài)變化則制定了動態(tài)檢查點試驗規(guī)程。靜態(tài)檢查點試驗是對機組停留在某一標準狀態(tài)時所進行相關(guān)的試驗，要求操縱員每班(8 h)實施1次，以便通過試驗及時發(fā)現(xiàn)人因或設備的偏差；動態(tài)檢查點則是為了確保反應堆狀態(tài)轉(zhuǎn)變時，安全相關(guān)系統(tǒng)和設備滿足技術(shù)規(guī)范的要求。無論是靜態(tài)檢查點還是動態(tài)檢查點，都是從保障核安全的3大功能來考慮的，控制點的釋放必須由安全評價會議或當班安全工程師批準。

在機組換料大修期間，通過實行運行主隔離管理，將機組系統(tǒng)或設備停運、復役和隔離活動用同一主隔離文件反映。即用運行規(guī)程控制機組狀態(tài)，用隔離計劃管理系統(tǒng)的隔離與復役，使主控室操縱員在控制機組狀態(tài)的同時控制系統(tǒng)的主隔離活動。因全部運行活動控制歸一，從而杜絕了隔離經(jīng)理與主控室操縱員信息不一致而可能導致的人因失效。

1.2 風險指引型的核安全監(jiān)督

大亞灣核電廠安全工程師崗位的設置源于法國核電廠的實踐。安全工程師獨立于運行值而對機組安全狀態(tài)實施監(jiān)督和控制，其職責是通過對核安全功能的監(jiān)督，對電廠核安全狀況進行評價，對運行總則執(zhí)行情況進行獨立檢查，跟蹤核安全相關(guān)問題，對核安全管理提出建議。在實際運作過程中，大亞灣核電廠將安全工程師的職責，從事后的符合性監(jiān)督向事前風險度監(jiān)督轉(zhuǎn)變，即由問題指引型監(jiān)督轉(zhuǎn)向風險指引型監(jiān)督。風險指引型的安全監(jiān)督主要表現(xiàn)在，通過事件探測、概率風險分析、對安全關(guān)注問題的跟蹤、安全指標的趨勢分析以及對電廠運行和維修活動的工作申請、計劃安排、風險分析等進行獨立審查，實現(xiàn)對核電廠安全的控制。

1.3 運行維修活動的風險分析

大亞灣核電廠要求所有與機組運行相關(guān)的生產(chǎn)活動必須百分之百通過風險分析。

風險分析涉及兩方面內(nèi)容：

(1) 對各種生產(chǎn)活動執(zhí)行過程中可能存在或可能產(chǎn)生的對機組狀態(tài)的影響及其后果進行分析；

(2) 對生產(chǎn)活動過程中的設備和工作環(huán)境中存在的危險來源進行分析。

在這里，風險分析主要以生產(chǎn)活動歷史和經(jīng)驗反饋為基礎，輔之以邏輯分析，即以“事件樹”的方法，確定可能產(chǎn)生的后果或影響。

參與風險分析的人員，包括技術(shù)準備人員、執(zhí)行人員、運行人員、工業(yè)安全與輻射防護人員和安全工程師。他們從各自的職能出發(fā)進行獨立分析，以保證能充分識別風險因素和制定有效預防措施。從保證核安全角度來看，運行人員和安全工程師的作用最大。因為運行人員必須對機組狀態(tài)設置和對運行設備的安全負責，而安全工程師必須對安全質(zhì)量相關(guān)(qsr)系統(tǒng)或設備可能產(chǎn)生的對核安全影響的風險識別負責。

1.4 防止非計劃停機停堆計劃

對以往非計劃停機、停堆事件以及未遂事件的分析發(fā)現(xiàn)，電廠非計劃停機、停堆大多數(shù)是由于設備失效引起的，其中又以常規(guī)島，特別是給水系統(tǒng)流量、給水泵轉(zhuǎn)速調(diào)節(jié)故障導致的事件比例較高。而人因引發(fā)的停機停堆事件中，主要以不良工作習慣為主，如工作前準備不充分、不做風險分析、不遵守規(guī)程等。

為了減少和防止非計劃停機、停堆，對于人因失效的預防，大亞灣核電廠主要以反對不良工作習慣、加強對員工行為管理作為突破口，在全廠推行“明星自檢”方法，同時加強工作過程中的風險管理(監(jiān)護制、唱票制等)，以提高員工安全文化素養(yǎng)作為貫穿始終的主線。

對于設備失效的預防，以提高設備預防性與預見性維修的有效性，加強設備管理為基礎，同時重點組織對全廠系統(tǒng)和設備進行全面分析，確定可能導致停機停堆的設備，并在此基礎上制定防止非計劃停機停堆計劃 。防止非計劃停機停堆計劃是一項行動計劃，更是風險防范和設備故障應對工作指南。

防止非計劃停機停堆計劃的內(nèi)容包括：

(1) 關(guān)鍵設備標識。 對所有可能導致停機停堆的設備進行標識，并根據(jù)重要程序和故障概率進行排序；

(2) 設備故障預想。按典型故障、本廠設備特殊故障、外廠同類設備的特殊故障等，對具體設備可能的故障模式進行分析和描述；

(3) 風險分析。對每個設備的每一種故障模式進行風險分析，給出直接風險和間接風險；

(4) 制定行動方案。根據(jù)故障預想中所有可能的故障模式制定具體的行動方案或應對措施；

(5) 確定工作計劃。把每個具體的行動方案或應對措施列入工作計劃，以便實施和跟蹤。

1.5 一級概率風險分析(pra)的應用

pra是一種系統(tǒng)的工程安全評價技術(shù)，是定量評價核電廠風險的手段。它與傳統(tǒng)的確定論安全分析的區(qū)別在于，pra能給出各種初因事件的事故序列、頻率及后果。pra技術(shù)應用包括核電廠運行事件分析、定期安全評審、運行風險實時分析等。

pra有3個層次或稱為三級 。一級pra是通過對電廠系統(tǒng)和設備失效的評價，確定出堆芯損傷頻率；二級pr a以一級pra的結(jié)果作為輸入，給出嚴重事故引起的放射性源項和對安全殼響應的評價，確定出安全殼釋放序列及其頻率；三級pra是以二級pra結(jié)果為輸入，綜合電廠周圍環(huán)境因素和應急措施，估算出公眾風險。

目前大亞灣核電廠已建立一級pra技術(shù)，并已在生產(chǎn)實踐中應用。通過評估和比較與安全相關(guān)的各種技術(shù)方案對堆芯損傷頻率的貢獻，幫助進行運行、維修及工程改造項目的決策分析。同時通過對運行機組運行狀態(tài)定期評估堆芯損傷頻率，對電廠安全水平的趨勢進行跟蹤。

2 風險管理應擴展的領域

在大亞灣核電廠風險管理的實踐中，風險分析和防止非計劃停機停堆等工作主要是以工程判斷和經(jīng)驗反饋為基礎的。盡管建立了經(jīng)驗反饋和標準風險分析數(shù)據(jù)庫，但是由于具體的運行機組所處的狀態(tài)、條件存在許多不同，而且每次參加風險分析的人員以及他們的知識、經(jīng)驗也不盡相同，都會造成風險分析的結(jié)果與實際情況存在差異，甚至可能忽視某些風險因素。

風險管理的核心是識別風險和風險衡量，如果風險不能被充分識別，預防措施不能到位，就有可能引發(fā)事件。充分發(fā)揮pra技術(shù)量化分析的優(yōu)勢，在運行、維修等生產(chǎn)活動中實現(xiàn)對核安全的可知、可控應是發(fā)展的趨勢。

利用pra技術(shù)量化分析的優(yōu)勢，可彌補目前的運行技術(shù)規(guī)范對多系統(tǒng)、設備不可用的安全后果進行分析的不足，并克服因確定論方法帶來的保守性，這應是風險管理技術(shù)擴展的領域。

2.1 對運行技術(shù)規(guī)范的優(yōu)化

運行技術(shù)規(guī)范中對安全系統(tǒng)或設備的不可用作了定義，并對不可用安全期限(fallback time)、后備狀態(tài)以及某個安全系統(tǒng)或設備退出運行所要求的機組組合和條件作了規(guī)定。這些規(guī)定基本上源于工程判斷和確定論方法，是不盡合理的，但必須遵守。

由于電廠已經(jīng)建立pra技術(shù)，對于運用風險技術(shù)來改進技術(shù)規(guī)范已經(jīng)變得越來越現(xiàn)實，利用風險技術(shù)可在以下方面改進技術(shù)規(guī)范：

(1) 將安全期限概念改變?yōu)樵试S停役時間，根據(jù)pra對不可用設備或系統(tǒng)的風險計算結(jié)果確定允許停役時間；

(2) 通過pra評估找出系統(tǒng)或設備不可用情況下，最安全的反應堆狀態(tài)和機組組合或運行條件；

(3) 研究多系統(tǒng)或設備不可用的安全管理措施。

由于技術(shù)規(guī)范是受國家核安全管理當局審查和批準的，并具有法規(guī)效力，因此對技術(shù)規(guī)范的改進必須獲得國家核安全管理當局的審查和批準。

對于核電廠來講，pra技術(shù)方法的科學性、成熟性、使用假設的真實性、可靠性、數(shù)據(jù)的準確性將直接影響風險控制結(jié)果，因此保證pra質(zhì)量是應用風險技術(shù)的關(guān)鍵。

2.2 擴大在線維修范圍

利用pra對機組運行狀態(tài)下進行設備維修的風險進行控制，保證在維修而導致設備或系統(tǒng)不可用的情況下，不會降低核電站的安全水平和增加風險，即實現(xiàn)維修下的機組組合的風險管理。

由于不同設備的失效或不可用對核安全的影響程度不一樣，傳統(tǒng)的定性分析無法用定量的準則來確定這種影響，而用風險依據(jù)的決策方法可以對設備的重要度進行排序，找出哪些同時不可用就會導致較高電廠運行風險的組合，從而通過調(diào)整維修和試驗的計劃，來避免這種組合的出現(xiàn)。

機組組合風險管理的直接貢獻是，為更廣泛地在機組功率運行狀態(tài)下開展預防性維修，即開展在線維修創(chuàng)造了條件，最終可以提高系統(tǒng)及機組運行的可靠性。通過實現(xiàn)功率期間在線維修，減少換料大修的維修工作量而優(yōu)化和縮短大修工期。

2.3 優(yōu)化維修大綱

通過確定對電站風險具有重大影響的系統(tǒng)及設備，制定相應的維修計劃，進一步優(yōu)化維修大綱。

以pra為基礎可以提供改進設備可用率所得到的潛在風險利益的定量信息和對設備進行預防性維修而停止服務所產(chǎn)生的風險后果的定量信息。將獲得的利益及代價進行比較，可最有效地利用資源來支持電廠高水平的安全和可用率。風險依據(jù)的決策方法將幫助維修人員：

(1) 識別需要預防性維修升級(增加維修項目或維修頻度)的設備，使其在運行可靠性增加的同時，提高電廠在安全上獲得的利益；

(2) 識別可以維修降級(減少維修項目，延長維修周期)的設備，這些設備的原維修頻度會導致高風險機組組合的頻繁出現(xiàn)，而使電廠的總風險增加；或者提高其可靠性的代價與提高安全水平的收益不相稱；

(3) 識別只要求進行糾正性維修的設備，其不可用不會導致風險增加，且其維修對機組狀態(tài)無特殊的要求。

2.4 對維修有效性進行評價

一個有效的維修大綱，應保證電廠中具有安全功能的所有系統(tǒng)、設備的可靠性、有效性水平能滿足設計要求，保證電廠安全狀態(tài)不受影響。有效的維修將為關(guān)鍵的結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)、設備(sscs)執(zhí)行其設計功能提供合理的保證。而電廠的概率風險評估的結(jié)果以及安全、運行性能指標反過來可以考察維修的有效水平。

對此，核電廠除了建立整體的安全、運行性能指標(如7 000臨界小時非計劃緊急停堆次數(shù)、安全系統(tǒng)可靠性、非計劃能力損失因子等)外，風險指標(如堆芯損壞頻度、早期大量釋放度)是評價核電廠安全水

平和公眾影響的常用指標。系統(tǒng)或設備的失效對電廠整體性能的影響可以定性評價維修的有效性，而其對風險指標的貢獻，可以用來定量地分析、評價維修的有效水平。

為了有效利用電廠資源，應采用風險技術(shù)來確定有重大風險影響的sscs和不存在重大風的sscs。對重大風險影響的sscs，建立風險指標標準，進行長期跟蹤評價；對于超出標準的sscs，找出原因，制定改進措施。

2.5 實現(xiàn)電廠在線風險管理

研究、開發(fā)電廠在線風險管理系統(tǒng)，自動完成電廠系統(tǒng)和設備狀態(tài)的實時數(shù)據(jù)采集、處理，并通過快速的pra計算，得到核電廠實時風險值，從而為保證核電廠的安全運行提供決策參考功能，使運行、維修、管理人員隨時了解所進行的操作活動對系統(tǒng)和電廠安全帶來的影響，并可通過已采集到的各類系統(tǒng)數(shù)據(jù)，知悉反應堆的實際狀態(tài)，從而減少運行風險。(丁震行)

第9篇 施工現(xiàn)場管理風險與防范

項目公司在建工程如疏于管理，漏洞百出，事故頻發(fā)，會對房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)帶來致命的顛覆性風險，例如發(fā)生火災、塔吊倒塌、電梯墜落、觸電傷亡、材料損毀等人身或財產(chǎn)安全事故的發(fā)生，遭受巨大的財產(chǎn)損失和人員傷亡，必將導致行政主管部門的經(jīng)濟和法律責任處罰，公司利益嚴重受損，也必將導致開發(fā)商聲譽一落千丈，在建房地產(chǎn)開發(fā)項目陷入無人問津的尷尬局面，因此必須下力氣加強房地產(chǎn)在建項目的現(xiàn)場風險管理，加強對施工事故、質(zhì)量事故、人身傷亡等風險隱患的控制，有效的防范和化解顛覆性風險。

一、施工現(xiàn)場管理存在的重要風險點：

（一）人貨施工升降機存在安全隱患

1.垂直升降設備陳舊老化，疏于管理

2.升降機人貨混裝

3.使用不具有特種設備操作資格的人員操作設備

(二)塔吊起重安全隱患

1.操作員未按照操作規(guī)程，違規(guī)操作

2.吊繩

(三)管道井、出口、安全欄

1.無護欄及警示標志，發(fā)生失足或人身墜落

2.施工護網(wǎng)質(zhì)量低劣，缺乏有效的防護功能

(四)用電安全（三級防護）

1.臨時用電存在漏電風險

2.用電量大，荷載超負荷，

3.違章安裝電氣設備

4.私拉亂接現(xiàn)象嚴重

5.電氣線路敷設不規(guī)范

（五）安全防護

1.未按照勞動保護條例的要求，在施工區(qū)域、施工現(xiàn)場著裝作業(yè)

2.不按照規(guī)定佩戴安全帽，發(fā)生高空墜物傷害

3.建筑材料亂堆亂放

4.材料存放區(qū)域和加工區(qū)域職責不清

（六）火災隱患

1. 施工中擅自修改消防設計

2. 施工單位消防意識薄弱

3. 使用不合格的消防產(chǎn)品

4.滅火器材的配置和保養(yǎng)不當

5. 消防水源不充足，發(fā)生應急事件缺少水源

6. 建筑材料隨意堆砌堵塞消防通道

7. 工地臨時建筑彩鋼房耐火等級低，存在火災隱患

（七）焊接切割

1.焊接和切割作業(yè)不遵守操作規(guī)程

2.焊接設備使用電量超負荷

3. 焊接和切割過程中缺少預防火災措施

4外墻保溫材料不合格，電焊切割引燃聚氨酯泡沫板蔓延火災

（八）發(fā)生基坑坍塌事故

（九）安全保衛(wèi)存在隱患點

1.門衛(wèi)管理松懈，無關(guān)人員出入施工現(xiàn)場，出現(xiàn)人身安全事故

2.工程運輸設備管理不善

2.工地使用電爐、液化氣罐做飯

3.工程物資材料保管不善，發(fā)生自然毀損

4.安全保衛(wèi)失責，重要工程物資被盜或丟失

二、施工現(xiàn)場風險防范措施

（一）加強業(yè)務學習培訓，提高防范風險意識

1.認真學習公安部61號令《消防安全管理規(guī)定》

2.堅持專業(yè)人員持證上崗，嚴格遵守操作規(guī)范

（二）分解管理指標，強化責任管理

1.項目公司負責人是第一責任人，

2.項目公司工程部負責對現(xiàn)場管理實施

（三）加強對施工單位的安全培訓監(jiān)督

1.加強對施工原因分析，吸取經(jīng)驗教訓

2.加強消防安全教育，熟知消防常識，

3.會報火警，會使用滅火器材

（四）特種作業(yè)人員持證上崗，規(guī)范操作

1. 加強對電焊、氣焊、切割等作業(yè)人員的消防安全培訓

2.加強對起重、升降、水電暖操作人員的安全教育

（五）項目工程部加強現(xiàn)場管理，定期巡查排險

加強現(xiàn)場安全管理定期召開建設單位、施工單位、監(jiān)理單位現(xiàn)場安全例會，定期巡檢現(xiàn)場，強化安全管理措施.

（六）工程技術(shù)管理中心定期進行項目巡檢，發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患，及時上報領導，反饋并督促整改。

（七）充分發(fā)揮監(jiān)理責任，職責清晰，措施到位

（八）建立在建工程項目現(xiàn)場管理風險的預警機制和突發(fā)事件的緊急應對預案，保障警情上報和領導決策信息傳遞暢通。

建議：1、針對 建筑業(yè)五大傷害（高處墜落、物體打擊、觸電、機械傷害、坍塌）制定相關(guān)預防措施；

2、 三寶四口五臨邊 的利用和防護

3、安全防護及三級安全教育

4、危險性較大工程要有專項方案（經(jīng)專家論證）并嚴格按照論證方案執(zhí)行

第10篇 重大風險應急程序－險情的類型分級管理

1. 險情的類型

一類是自然環(huán)境造成的險情,主要包括臺風、龍卷風、風暴潮、地震、海嘯、洪水等。

另一類是事故引起的險情,主要包括井噴失控、火災和爆炸、溢油污染事故,人員傷亡、中毒事故、急性傳染病、硫化氫等毒物泄漏及特大交通事故等。

2. 應急管理職責劃分

油田公司應急指揮中心負責管理一級災害和突發(fā)險情,下令采取一級應急行動,油田應急辦公室負責二級災害和突發(fā)險情管理,決定采取二級應急行動。油田公司所屬各單位負責三級災害和突發(fā)險情管理,決定采取三級應急行動。

災害和突發(fā)險情出現(xiàn)后,所屬單位立即采取三級應急行動(火災必須首先撥火警電話)。并上報油田應急辦公室,由辦公室主任或副主任決定是否采取二級應急行動;采取二級應急行動時,應急辦公室主任或副主任應立即趕赴現(xiàn)場親自指揮應急行動,迅速根據(jù)險情級別判斷是否采取一級應急行動,并報請應急指揮中心主任批準一級應急行動后下令實施。

3. 經(jīng)濟責任劃分

三級搶險費用由油田公司所屬各單位負責結(jié)算。二級以上搶險由應急辦公室及油田公司相關(guān)處室裁定后是否進入油田公司搶險費。

4. 險情劃分(見險情劃分表)

險情劃分表

分級

險情

三級險情

(基層單位)經(jīng)濟損

失不超過5萬元

二級險情

各單位經(jīng)濟損失

不超過30萬元

一級險情

油田公司經(jīng)濟損失

超過30萬元

井噴

油水井井口發(fā)生泄漏,但井口完好,無失控可能

油水井井口發(fā)生泄漏,井口部分失靈,但沒有失控

井噴失控,井口完全損壞,有可能引起火災

火災

爆炸

油水井井口發(fā)生泄漏,消防設施完好,消防器材充足,無人員死亡

消防設施基本完好,無人員傷亡

現(xiàn)場消防設施損壞不能使用,火災與爆炸涉及易燃易爆區(qū),有人員傷亡

臺風、海

嘯、風暴潮

臺風進入綠色警戒線,最高潮位3.7m以下

臺風進入黃色警戒線,最高潮位4.5m以下

臺風進入黃色警戒線,最高潮位4.5m以上

洪澇災害應

急級別提前

一級

24小時降雨量25~49.9mm,局部50~99mm局部積水

24小時降雨量50~99.9mm,局部100~249.9mm,行洪河道達到警戒水位

24小時降雨量100~249.9mm,上級防汛部門通知將在油田內(nèi)行泄洪水,堤壩有決口的可能

人員傷亡

個別受輕傷,現(xiàn)場可以處理

多人受傷,但未出現(xiàn)重傷和死亡,現(xiàn)場不能處理

多人受傷或死亡,現(xiàn)場無法處理

急性傳染

和食物中毒

個別人傳染,輕微中毒,現(xiàn)場能夠治療,并控制了事態(tài)的發(fā)展

多人傳染,中毒較嚴重現(xiàn)場已經(jīng)不能控制事態(tài)的發(fā)展

傳染和中毒不斷擴大,現(xiàn)場已無法控制事態(tài)的發(fā)展

硫化氫和

其他有毒

物質(zhì)泄漏

輕微或有跡象發(fā)生泄漏報警和控制系統(tǒng)完好

有人員中毒,但仍在控投影下,報警顯示有毒物質(zhì)嚴格超標

已經(jīng)有人員傷亡,且在不斷增加,控制系統(tǒng)失靈

特大

交通事故

多人受傷,3人以上死亡,經(jīng)濟損失巨大

地震

(1)(1)對中、長期地震震性分析預報,按上級要求行動;

(2)(2)明確接到政府文件,按要求行動,并實施應急預案;

(3)(3)對突發(fā)性地震,實施地震應急預案

管線穿孔

斷裂凍堵

電路故障

單井管線或電路故障未發(fā)生污染或沒有人員傷亡

計量站以上集輸管線或電路故障,且發(fā)生污染事故,無人員傷亡

高南長輸管線發(fā)生故障且較長時間未能處理,已影響油田生產(chǎn)或油田大面積停電,一時無法恢復

5. 險情報告的內(nèi)容

(1) 災害事故險情種類;

(2) 險情的嚴重程度;

(3) 發(fā)生地點、時間、影響范圍(報火警應提示道路情況);

(4) 發(fā)生險情地點的環(huán)境情況;

(5) 自救情況;

(6) 急需要救援的內(nèi)容。

6. 現(xiàn)場應急決策的基本原則

(1) 疏散無關(guān)人員,最大限度減少人員傷亡。

(2) 切斷危險物源,慎重啟用停用設備設施,防止二次險情發(fā)生。

(3) 保持通信暢通,隨時掌握險情發(fā)展動態(tài)。

(4) 調(diào)集救助力量,迅速控制險情發(fā)展。

(5) 正確分析現(xiàn)場情況,劃定危險范圍,現(xiàn)場決定當機立斷。

(6) 正確分析風險損益,在盡可能減少人員傷亡的前提下,組織實施搶險。

第11篇 危險源辨識與風險評價及風險控制管理程序

1?目的

為規(guī)范危險源管理工作，使危險源點受控。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》和《重大危險源辨識》制定本程序。

2?適用范圍

本程序適用于公司范圍內(nèi)各部門危險源辨識與風險評價及風險控制的管理。

3術(shù)語和定義

3.1 危險源是指可能造成人員傷害、疾病、財產(chǎn)損失、作業(yè)環(huán)境破壞或其他損失的根源或狀態(tài)。包括固態(tài)和動態(tài)兩種形態(tài)。

3.2 危險源辨識是指運用安全系統(tǒng)分析原理，對生產(chǎn)系統(tǒng)運行情況、周圍環(huán)境及人員行為進行考察研究，結(jié)合鋼鐵生產(chǎn)行業(yè)的歷史事故教訓，找出可能造成人員傷亡的主要不安全因素，這一過程通常稱為危險源辨識。

3.3 危險點是指事故的易發(fā)點、設備設施隱患的所在點和人員失誤的潛在點。作業(yè)中的危險點是指有可能發(fā)生危險的地點、部位、場所、設備和工器具等。

3.4?重大危險源是指長期的或臨時的生產(chǎn)、加工、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元（包括場所和設施）。

4?職責

4.1 公司專業(yè)職能部門職責:

4.1.1負責對一級危險源（點）監(jiān)督管理。

安全管理部組織設備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等職能部門對公司危險源（點）按分口專業(yè)進行管理，各職能部門負責對各自分管范圍內(nèi)的危險源（點）進行等級劃分審核、組織制定防范措施、進行專業(yè)監(jiān)督抽查。

4.1.2 監(jiān)督相關(guān)部門對一級危險源（點）控制管理工作。

4.1.3 每半年（安排在春季和秋季安全生產(chǎn)大檢查中）對一級危險源（點）管理和控制狀況分專業(yè)進行全面檢查及不定期檢查，由公司安全管理部、設備部、生產(chǎn)技術(shù)部、保衛(wèi)部、能源環(huán)保部、自動化部等專業(yè)管理職能部門實施。

4.2 各相關(guān)部門職責：

4.2.1 負責對一、二級危險源（點）所在的相關(guān)部門負有管理責任，明確一、二級危險源的相關(guān)部門的管理責任人。

4.2.2 監(jiān)督作業(yè)區(qū)（科室）對一、二級危險源（點）的檢查、控制管理工作和三、四、五級危險源（點）管理的責任落實情況。

4.2.3 負責對一、二級危險源（點）管理和控制狀況進行全面檢查、整改、評估、監(jiān)控，并組織制定應急預案，告知作業(yè)人員及相關(guān)人員，在遇緊急情況時應當采取的應急措施。

4.3 作業(yè)區(qū)（科室）職責：

4.3.1負責對三、四、五級危險源（點）管理和落實所管轄一、二級危險源（點）的作業(yè)區(qū)（科室）管理責任，明確一、二、三、四、五級危險源（點）的作業(yè)區(qū)級管理責任人。

4.3.2 監(jiān)督班組（崗位）對一、二、三、四、五級危險源（點）的管理控制工作和督促檢查三、四、五級危險源（點）的責任落實情況。

4.3.3 負責對作業(yè)區(qū)危險源（點）管理與控制情況進行日常檢查。

4.4 班組職責

負責對本班組所管轄一至五級危險源（點）進行檢查和全過程控制，按制定的班組（崗位）安全檢查項目逐項檢查，明確管理責任人。

5管理內(nèi)容和要求

5.1 危險源辨識、風險評價和風險控制策劃。

5.1.1 公司進行初始狀態(tài)評審時，要做好危險源辨識、風險評價和風險控制策劃。

5.1.2 在相關(guān)的法律法規(guī)變更，公司的活動、產(chǎn)品、服務、運行條件，以及相關(guān)方的要求等發(fā)生變化時，可進行危險源辨識、風險評價，必要時對重大風險控制進行更新策劃。

5.2 危險源辨識：

5.2.1 安全管理部將“危險源辨識與風險評價表”發(fā)放到各部門。

5.2.2 進行危險源辨識。

5.2.2.1 危險源辨識的范圍。

5.2.2.1.1 危險源辨識的范圍應覆蓋：

5.2.2.1.1.1 所有常規(guī)和非常規(guī)的活動；

5.2.2.1.1.2 所有進入作業(yè)場所人員的活動；

5.2.2.1.1.3 所有作業(yè)場所內(nèi)的設施。

5.2.2.2 在辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊急）和三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來）。

5.2.2.2.1 危險源辨識要包括以下四方面：

5.2.2.2.1.1 物的不安全狀態(tài)；

5.2.2.2.1.2 人的不安全行動；

5.2.2.2.1.3 作業(yè)環(huán)境的缺陷；

5.2.2.2.1.4 安全健康管理的缺陷。

5.2.2.3 危險源辨識的方法：

公司采用基本分析法：對于某項作業(yè)活動，依據(jù)“作業(yè)活動信息”（作業(yè)經(jīng)過的描述），對照危險源分類和事故類型（或相關(guān)病癥的類型），確定本項作業(yè)活動中具體的危險源。

5.2.2.4?危險源辨識充分性的確認：

覆蓋已發(fā)生的事故的原因，通過查閱事故檔案、資料和員工的回憶，列出所有發(fā)生過的事故的原因。辨識出危險源應覆蓋所有事故的原因，以及同行業(yè)企業(yè)已發(fā)生事故的原因。

覆蓋法規(guī)的要求，將辨識出的危險源與所有適用的法律、法規(guī)和其他要求相對照，除辨識出的危險源之外，不應存在其它的違法現(xiàn)象。

5.2.2.5 各部門危險源辨識完成后，進行風險評價。

5.3 風險評價

5.3.1 各部門組織本部門各級人員采用定性法和半定量法（lec法）相結(jié)合的評價方法進行風險評價。

5.3.2 風險評價及風險級別的確定

風險評價采用定性法和半定量法（lec法）相結(jié)合的評價方法。

5.3.2.1 先用定性評價，滿足下列任意一項時，可直接判斷為重大風險。

第12篇 中國核電風險及管理狀況

從20世紀50年代發(fā)展至今，核電在全世界得到廣泛的發(fā)展。截至2023年12月31日，全球共有437臺運營的核電機組，發(fā)電量約占全球總發(fā)電量的1/6。核電廠最顯著的優(yōu)勢是清潔性和可靠性。核電廠不向外排放二氧化碳和二氧化硫，能量大，技術(shù)成熟。在減少溫室氣體排放和電力需求的雙重影響下，近年來世界范圍內(nèi)掀起了新一輪核電發(fā)展的熱潮。

2007年我國發(fā)布了《核電中長期發(fā)展規(guī)劃2005-2020》，明確提出我國核電發(fā)展路線基于大型壓水堆，并計劃到2023年達到裝機4000萬千瓦，在建1800萬千瓦。截至2023年12月31日，我國共有6座核電廠11個核電機組運行，裝機容量8438兆瓦，發(fā)電量占全國發(fā)電量的2%；在建核電機組20臺，占全球在建核電機組總數(shù)量的36%，還有超過20臺機組已經(jīng)取得許可，正在開展建設準備工作，中國核電真正引領了這一輪的全球核電復興。

在核電迅速發(fā)展的大背景下，核電的安全性越來越引起人們的重視。與常規(guī)風險不同，核電廠的風險有著與核風險緊密聯(lián)系的獨特性質(zhì)。與之相關(guān)聯(lián)的核電廠風險管理也有其特殊的內(nèi)涵。

一、核電廠風險概覽

(一)核風險

核風險在各個國家都是受到高度關(guān)注的，有核電的國家都有專門的監(jiān)管機構(gòu)對本國核電廠實行嚴格的安全審查制度。那究竟為什么核風險如此受重視呢？這是因為過量的核輻射對人類、動物和環(huán)境都有很嚴重的危害。核電廠雖然有核風險，但是不會發(fā)生核爆炸。原子彈需要讓鏈式裂變反應在瞬間完成，這需要足夠體積的鈾，并且其中u235的富集度要達到90%以上。而核電廠使用的核燃料中u235的富集度一般只有0.7%-4%，根本無法達到核爆炸的基本條件。

針對核電廠核風險的特點，必然對核電廠的安全性提出很高要求。核電廠采用非常高的建筑標準和各種輻射防護措施，將輻射最大限度地限制在堆芯和安全殼內(nèi)。同時，核電廠也有眾多系統(tǒng)來維持安全運行、減少事故發(fā)生，并且在一旦發(fā)生事故的情況下最大限度地緩解事故產(chǎn)生的后果。

(二)核電廠運營期風險的分類

核電廠運營期風險可以分為核風險和常規(guī)風險

1.核風險

核風險包括：

(1)人的生命喪失或人身傷害；

(2)財產(chǎn)的損失或損壞；

(3)對周邊環(huán)境的污染和破壞。

2.常規(guī)風險

常規(guī)風險指的是核電廠在運營期可能面臨的，除核風險外的其他風險，主要包括自然災害、電氣事故、機器損壞、火災等。有時常規(guī)風險也可以進一步引起核風險。

(三)運行期核電廠風險特點

1.核電廠核風險的特點

核風險是核電廠運行階段可能造成潛在后果最大的風險，也是最受核電廠、各級政府監(jiān)督機構(gòu)和國際性組織重視的部分。這部分風險發(fā)生的概率很低，但是一旦發(fā)生嚴重核事故則會造成重大的人員財產(chǎn)損失。核電廠核風險的特點可以體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)核風險的潛在巨災損失難以估量

核風險的巨災損失視核風險的影響范圍可達幾十億美元到幾千億美元不等。一旦大量放射性物質(zhì)釋放到環(huán)境中，放射性氣體和塵埃會隨氣流遷移，擴散在空氣中，再降落到地面和水體中，影響面積大，影響范圍廣。核電廠廠址內(nèi)的嚴重核事故可以造成整臺核電機組的報廢；發(fā)生嚴重場外釋放時經(jīng)濟損失可達上千億美元，其社會影響、心理影響絲毫不遜于經(jīng)濟損失。

(2)環(huán)境污染嚴重，難以消除

在自然環(huán)境下，能接受劑量范圍內(nèi)的放射性排放不會造成環(huán)境破壞，但大劑量的輻射將帶來巨大的破壞，這種破壞具有突發(fā)性、深遠性和致命性，如果不能采用有效的清除方法，這些放射性核素會持續(xù)滯留在環(huán)境中，致使該地區(qū)在相當長時期內(nèi)無法居住。

(3)索賠時間長，處理難度大

核輻射對人體的傷害具有隱蔽性和長期性，往往需要一定的時間才能得到充分的體現(xiàn)。核損害的隱蔽性和長期性也給保險理賠帶來很大的挑戰(zhàn)，確認損害原因和損害程度、甄別假案件都需要保險人有足夠的專業(yè)知識和人員，當然雄厚的資金實力和科學高效的管理更是不可缺少的。按照2004年巴黎公約和布魯塞爾公約的修約議定書對核損害持續(xù)時間的認定，人身傷害的持續(xù)時間按30年計，其他財產(chǎn)的損壞按10年計。

此外，核風險還有跨國索賠問題、核巨災概率難以評估、不滿足保險大數(shù)法則等特點，此處限于篇幅不一一贅述。

2.核電廠常規(guī)風險的特點

核電廠面臨的常規(guī)風險與常規(guī)電廠面臨的風險大體相似但又有所不同。

(1)核電廠的選址標準高，一般需要考慮外部自然事件和人為事件對核電廠的潛在影響。高標準的設計使核電廠對自然災害有很強的抗御能力，核電廠在生命周期遭遇特大自然災害的可能性也降到了最低。

(2)電氣故障和機器故障可能導致核泄漏。核電廠設備種類繁多，價值高，受損設備特別是那些在輻射環(huán)境中工作的設備的維修較一般電廠設備的維修要更加困難，維修涉及到輻射環(huán)境工作和去污的問題，這些都對設備的維修、更換提出了很高的要求。對于核安全相關(guān)的設備還可能引發(fā)核物質(zhì)泄漏，造成比設備故障本身更加嚴重的核事故。

總的來說，核電廠的常規(guī)風險既有其他電廠的共性，也有其特殊性，特別是核風險和常規(guī)風險的相互疊加，擴大了常規(guī)風險的潛在損失。

二、中國核電行業(yè)風險評述

核電技術(shù)已經(jīng)相對成熟，且在我國有著非常光明的發(fā)展前途，面臨大好形勢，但仍需清醒地認識到，核電行業(yè)的發(fā)展依然有諸多的風險點。只有充分認識到核電行業(yè)的風險，才能尋找合理的對策規(guī)避這些風險。本文從幾個方面對核電的行業(yè)性風險進行了論述。

(一)核巨災對核電行業(yè)發(fā)展的風險，核安全的極端重要性

核風險之所以成為一種巨災風險，因其一旦發(fā)生嚴重事故，對社會、經(jīng)濟的后果影響非常嚴重。而核巨災對整個核電行業(yè)的影響更是廣泛。1979年發(fā)生的三哩島事故和1986年的切爾諾貝利事故則使全球的核電走向發(fā)生了重大轉(zhuǎn)折，世界各國均重新審視自己的核電發(fā)展，除少數(shù)國家還在建設核電廠之外，大多數(shù)國家均停止了核電廠的建設，部分國家明確表示不再發(fā)展核電。

由于公眾對核電缺乏了解以及恐核心理，以及核廢料和核去污的復雜性，導致核事故的社會影響被強烈放大。如果再次發(fā)生大規(guī)模嚴重核事故，不僅對該國的核電產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生嚴重打擊，而且對國際核電發(fā)展都會帶來嚴重后果。

核巨災風險發(fā)生概率很低，回顧歷史上兩次核巨災事件，三哩島事故發(fā)生于商業(yè)運行的第二年，切爾諾貝利事故發(fā)生于商業(yè)運行的第三年，雖不具有統(tǒng)計意義，但仍然反映出核電廠運行早期防范核巨災風險的特別重要性。我國現(xiàn)階段大量核電廠進行建設，從2023年開始每年都有新的機組投入運行，必須加強對新機組安全工作的評審和監(jiān)督，保證足夠的人力、物力、財力維持機組正常運行，大力加強安全文化建設，提高安全意識和安全落實，確保核電機組安全平穩(wěn)運行。

(二)行業(yè)政策風險

從世界范圍而言，核電發(fā)展的趨勢和國家政策的導向性都有著密切的聯(lián)系。核電的潛在輻射風險導致各國發(fā)展核電時都需要經(jīng)過周密的考量。選擇核電一般出于以下考慮：能源需求、環(huán)境保護、拉動相關(guān)高科技產(chǎn)業(yè)、拉動經(jīng)濟。而選擇放棄核電或者抑制核電一般出于以下考慮：能源需求不足、核輻射的憂慮、反核勢力、乏燃料處置、人員供給、設備供給、恐怖和戰(zhàn)爭風險等等。

(三)資本、成本風險

核電廠建設周期長，資本一次性投入大，可能會遇上諸如政策取向、設備供應、土地成本、經(jīng)濟周期等因素的變化，都為核電廠的建設帶了不確定性。

經(jīng)濟周期是成本問題需要考慮的一個重要因素。在建設期如果遇上經(jīng)濟低谷，有可能導致資金無法到位引發(fā)建設中斷，例如俄羅斯balakovo 5、6號機組，如果在運營期遇上經(jīng)濟低谷，會導致電力需求不足，核電廠成本無法收回。

在核電廠運行后期，如果政策支持缺乏，電廠的經(jīng)營效益欠佳，資金緊張的情況下，部分電廠維護資金不足，會對電廠正常運行產(chǎn)生潛在影響。中國的核電廠現(xiàn)在仍處于運行早期或者建設階段，暫時不會面臨后期維護資金的問題，但仍需重視這個問題，防微杜漸。

(四)制度、法律風險

作為一個現(xiàn)代化法制國家，民用領域的核能立法是核能和平發(fā)展的基礎和保障。已有核電項目的國家中大多都頒布原子能法或類似法律，甚至部分沒有核電的國家，如蒙古都已經(jīng)完成了原子能法的立法工作。我國作為一個擁有核電的國家，并且是未來的核電大國，雖然有著一系列相關(guān)的法規(guī)和行業(yè)規(guī)定，卻還沒有一部正式的原子能法和相應的核損害賠償法。由于無法可依，一旦發(fā)生核事故，核電業(yè)主的責任和受害者的賠償方式、賠償額度都無法確認，留有很多隱患。另一方面，在核電大發(fā)展的形勢下，核電監(jiān)管機構(gòu)需要一如既往地嚴格對于核電廠的各種監(jiān)督審批程序，防范監(jiān)管不嚴可能引起的后果。

其他還包括技術(shù)性風險、核原料風險、設備風險、人員風險、后處理風險等。此處受篇幅限制就不一一展開了。

三、中國核電廠風險管理狀況分析

核電廠是核電產(chǎn)業(yè)鏈中最重要也是最受關(guān)注的環(huán)節(jié)?？刂骑L險最直接最有效還是從核電廠本身的經(jīng)營、管理和監(jiān)管上入手，從根本上控制風險。導致核電廠風險的原因有很多種，如人員操作失誤、設備失效、設備維護不當、自然災害、火災等。為了盡量防止各類事故的發(fā)生，運營方和監(jiān)管方采取了很多管理和技術(shù)手段保持電廠良好運行。

(一)核電廠運行階段風險控制措施

1.運行階段風險控制概述

核電廠的選址、建造階段不存在核風險。核電廠從首次裝料開始就存在了核風險。保險人一般所說的核電廠運營期保險是從核電廠首次裝料作為始點的，和一般核電業(yè)認為的運行階段略有不同。核電廠運行階段是核保險關(guān)注的重點，也是整個核電廠壽期內(nèi)最長的一段時間。一般核電廠的設計壽命為30-60年，在這段時期內(nèi)，都存在著核風險和相應的運行風險。核電廠的業(yè)主和運營商作為核電廠的所有者和直接運營者，對于核電廠的安全運行直接負責。作為保險人，并無法直接干預核電廠的運行和風險控制，只能通過督促和建議，間接協(xié)助核電廠進行風險控制，同時降低保險人面臨風險的可能性。

2.運行風險的管理控制措施

核電廠的一切事故都可以歸結(jié)為管理問題。核電廠的管理者應著力采用各種先進的管理手段保證電廠運行安全有序。其手段包括但不限于：

(1)核電廠組織架構(gòu)；

(2)嚴格的準入制度和審批程序；

(3)上級審查和事故報告制度；

(4)大綱、程序和規(guī)范；

(5)維修和測試；

(6)培訓；

(7)應急計劃和演習；

(8)質(zhì)量控制和質(zhì)量保證；

(9)同業(yè)評估；

(10)自我評價和糾正。

3.運行風險的技術(shù)控制措施

采用設計規(guī)范、三層屏障、多重事故緩解系統(tǒng)、單一故障準則、冗余性、設備狀態(tài)監(jiān)測、消防設備和消防投入、防人因、輻射防護、放射性排放和環(huán)境監(jiān)測、確定論和概率安全分析(psa)及應用等方法達到從技術(shù)手段上控制運行風險的目的。

其中概率安全分析及應用是國際核電廠通行的必須采用的重要輔助安全分析手段。通過概率安全分析，可以從一定程度上認知核電廠風險，并分析判斷核電廠運行中的安全薄弱環(huán)節(jié)，從而加強事故發(fā)生的對策及進行相應的技術(shù)改進。psa分析共分為三級，我國核電廠在psa的研究開發(fā)方面和國際先進水平仍有一定差距。若要迎頭趕上，不僅需要時間和數(shù)據(jù)的積累，更需要核電廠、研究機構(gòu)和相關(guān)部門的通力合作，讓這種分析方法更好地為保證核電廠和公眾安全服務。

(二)安全監(jiān)督和法律法規(guī)

國家環(huán)境保護部核安全管理司(輻射安全管理司)負責對于全國民用核設施的安全實施統(tǒng)一監(jiān)督。核設施的核安全監(jiān)管實行許可證制度和環(huán)境影響評價制度。

與安全監(jiān)督體系相適應的是我國核安全法規(guī)體系。我國現(xiàn)有核安全法律法規(guī)體系共分三級：國家法律、國務院條例和國務院各部委部門規(guī)章。由于缺少重要的原子能法，我國的核安全法律法規(guī)體系還不算完善，有待進一步改善。

(三)核安全文化

安全文化是存在于單位和個人中的種種特性和態(tài)度的總和，它建立一種超出一切之上的觀念，即核電廠的安全問題由于它的重要性要得到應有的重視。

核安全文化起源于對于管理和人因問題的重視。隨著核電廠的運行，人們逐漸發(fā)現(xiàn)，引起事故的通常原因不是原本備受關(guān)注的設計和設備本身，而是人員操作或者人的失誤引起的。據(jù)統(tǒng)計，核電廠的人因事故占70%以上。由于人所引起的事故范圍如此廣泛，因此產(chǎn)生了核安全文化的概念。

我國的核電廠非常重視核安全文化建設。各個核電廠均有相應的核安全文化培訓和核安全文化實踐。2007年，總書記對中國核工業(yè)集團公司批示：“又好又快又安全地發(fā)展”，再次強調(diào)了安全文化的重要性。

正是核電廠相關(guān)各個層次共同的努力，通過各種技術(shù)手段和管理手段，才可以確保核電廠的風險在可接受的范圍內(nèi)，維持核電廠平穩(wěn)安全運行。

第13篇 信審官中小企業(yè)風險管理培訓

中小企業(yè)風險管理培訓

一、保前調(diào)查企業(yè)階段

（一）行業(yè)分析，防范系統(tǒng)性風險

全球通貨緊縮，經(jīng)濟下行，產(chǎn)能過剩，開工不足，競爭激烈，盈利下降

※需求下降原因：國家重大政策變化，eg.酒

購買力不足，eg.房地產(chǎn)

※供給多余原因：技術(shù)進步

全球可輸入，自由貿(mào)易

1、上下游游戲規(guī)則：包括結(jié)算規(guī)律，資金占用的環(huán)節(jié)，付款方式，收款方式，存貨占用，固定資產(chǎn)投入占用

2、行業(yè)分析幾個簡單方法

（1）營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營范圍——特殊要求

eg.江蘇威鵬金屬的馬口鐵，要酸洗，要鍍錫，環(huán)評是否過關(guān)

（2）行業(yè)資質(zhì)——準入不準入，級別有多高

eg.建筑、房地產(chǎn)、食品醫(yī)療衛(wèi)生、廢舊金屬回收、地溝油

（3）貿(mào)易類企業(yè)是代理商還是經(jīng)銷商

代理商要求高于經(jīng)銷商，資金量大，貨渠道寬裕

（4）上下游客戶結(jié)構(gòu)，結(jié)算方式

看出企業(yè)規(guī)模、質(zhì)量和行業(yè)內(nèi)地位、水準

（二）實際控制人情況

1、看其原始積累：包括財富積累與技術(shù)積累，下游人脈。如中途收購得來，則技術(shù)、資質(zhì)、渠道的掌控力差。

2、看實際控制人風險偏好：看其盈利的模式，盈利后的投資方向，激進的會投房地產(chǎn)、小貸、期貨等，保守的會在行業(yè)內(nèi)上下左右擴張。

3、看其關(guān)聯(lián)企業(yè)：資金統(tǒng)一調(diào)配到哪兒，主體現(xiàn)金流是否不正常。

4、看其抗壓能力與經(jīng)營意愿：在有風險的狀況下，宜興人違約意愿大，江陰人強韌、硬抗。

5、看其生活愛好與生活態(tài)度：是否有吃喝嫖賭抽等不良嗜好。

6、檢驗方法

（1）營業(yè)執(zhí)照、章程、驗資報告等基礎資料

股東變遷——經(jīng)營不穩(wěn)定

大股東、法人、實際控制人是否一致——關(guān)聯(lián)企業(yè)調(diào)查

（2）人行報告顯示關(guān)聯(lián)、互保情況

（三）現(xiàn)金流分析

1、現(xiàn)金流是第一還款來源，反擔保措施只是緩釋風險的措施

2、分現(xiàn)金流量表的三塊來分析

（1）投資、籌資相對穩(wěn)定，可不分析

（2）小企業(yè)生產(chǎn)簡單，存貨少，生產(chǎn)周期短，形勢不好可減產(chǎn)甚至停產(chǎn)，大企業(yè)，特別是重裝備企業(yè)不能減產(chǎn)或停產(chǎn)，因此相對而言小企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)金流更不穩(wěn)定

3、支付能力分析

（1）貨幣-原材料-產(chǎn)成品-應收賬款，整個生產(chǎn)周期越快，支付能力越強

（2）現(xiàn)金及非現(xiàn)金流動資產(chǎn)之和對應融資金額的倍數(shù)——體現(xiàn)支付能力

（3）除固定資產(chǎn)外的啟動資金（鋪底）+歷年累積，比例多高，看3-5年的資料

（4）收集真的資料很難，小企業(yè)科目少，金額不大，發(fā)生量也不大，還有很多現(xiàn)金交易，納稅報表可能由關(guān)聯(lián)銷售或原料進出來造假，卡流水可能非貿(mào)易背景，所以直接看會計系統(tǒng)，如果有賬外賬，直接問老板要，核實應收、應付、貨幣結(jié)余幾個重要科目

4、流動資金占用量分析方法

（1）隨機抽取一個月

（2）結(jié)合生產(chǎn)周期抽取

A．進行偏離度分析：統(tǒng)計流動資金占用量最大值、最小值和平均值，差異大，關(guān)注現(xiàn)金流來源的穩(wěn)定性，設計還貸時間與金額

B．結(jié)構(gòu)分析：原材料占比、產(chǎn)成品占比、應收款占比，應收款關(guān)注集中度

C．流動資金占用量與融資比較，與銷售收入比較（經(jīng)營能力），與凈利潤比較（盈利能力），與固定資產(chǎn)原值比較（杠桿）

二、保前與銀行人員交流階段

兜底還是增信，關(guān)注銀行從業(yè)人員道德風險

關(guān)注銀行信貸政策，行業(yè)傾向，激進/謹慎

三、擔保方案確定階段

（一）合作銀行多元化，行業(yè)多元化

（二）融資產(chǎn)品多元化，可多做低風險業(yè)務

1、中長期流動資金貸款

2、債務類保函、備用信用證

3、無追索權(quán)保理，短期流動資金貸款，銀票，國內(nèi)信用證

4、進口押匯（代付），打包貸款，提貨擔保

5、商票貼現(xiàn)，有追索權(quán)國內(nèi)保理

6、進口信用證，保付加簽，背對背信用證，投標保函、履約保函、預付款保函、信用證項下無不符點出口押匯

7、出口雙保理

8、低風險業(yè)務

Eg.保理：轉(zhuǎn)讓應收賬款

根據(jù)借款人有無責任分有追索和無追索

根據(jù)欠賬人有無金額、到期日、瑕疵、回專戶確認分明保理和暗保理

依據(jù)風險等級由低到高排序：有追明、有追暗、無追明（買斷）

我們的機會在于：強勢暗保理為企業(yè)增信

中型企業(yè)的上下游明保理增信

網(wǎng)絡金融暫無法律依據(jù)則擔保介入，如電子倉單質(zhì)押

四、保后管理

參考銀行

風險動態(tài)管理（應收賬款必須入會計系統(tǒng)看，政府項目要看驗收審計，看對方是否已成應付款）

第14篇 淺談工程項目風險管理的幾個方面

我公司現(xiàn)正處在規(guī)模發(fā)展的重要階段，各項工程業(yè)務都在以從前不可想象的速度快速躍進。在此階段，隨著實施項目的種類越來越多，項目規(guī)模越來越大，相應的項目實施的風險也越來越大，如果有某個或幾個大項目運營不善，很可能會對公司整體的發(fā)展造成致命的傷害。為此，強調(diào)項目的風險管理也尤其重要，通過控制項目管理的風險，以保證項目的良性發(fā)展。項目管理的風險控制涉及的方方面面很多，無法在本文中一一談到，本人僅根據(jù)在博茨瓦納的工作經(jīng)驗，從項目管理的投標階段和項目實施階段的幾個方面對風險管理作一些簡單的分析，供大家交流。

一、投標階段的風險控制

1、加強對業(yè)主和工程師的資格審查

我們都知道要參加一個項目的投標，業(yè)主和工程師會要求承包商提供有競爭力的資質(zhì)材料，以供他們選擇合格的承包商。同樣道理，承包商在選擇項目進行投標時，也要對業(yè)主和工程師的相關(guān)資質(zhì)情況進行了解調(diào)查，以保證中標后該項目能夠正常進行。對于業(yè)主，主要是調(diào)查業(yè)主的支付能力和履行合同的聲譽，對于工程師，主要是了解他們的合同履行能力和職業(yè)水準，是否公正，是否能和承包商良好交流等情況.如果業(yè)主無良好的支付能力和聲譽，或者工程師業(yè)務水平不高，會經(jīng)常給承包商制造障礙，這種施工項目即使中了標也只會使自己陷入一個泥潭。在我項目施工現(xiàn)場，就有一個中地公司中標的項目，由于該項目的工程師經(jīng)常對施工現(xiàn)場無理要求，最后承包商無法和工程師合作施工，導致工程師出指令趕承包商出場，雖然中地公司后來把工程師告上法庭，但不管結(jié)果如何，由于該項目有這樣的工程師，中了這種項目對承包商來說已經(jīng)是失敗了。

2、充分認識投標報價的重要性，盡量把投標書做細做好

公司現(xiàn)處于高速發(fā)展狀態(tài)，各個分公司和駐外辦事處都在努力爭取新項目。在此階段，各公司成員都盡了最大努力為公司多中新項目付出了很多心血，但同時也有必要要求各投標單位和投標人員認識到做細做好投標書的重要性，不能光為了中標而去沒有原則地調(diào)整投標書。如果投標書未做好，即使項目中了標，也只能是為公司增加負擔，給公司的整體經(jīng)營帶來新的風險。

3、認真分析項目投標風險，確定投標報價原則

公司要擴大規(guī)模，自然要不斷開拓新的工程領域，相應地各種風險也會伴隨而來,此種情況下，更應全面地分析新項目的實施風險，及時向公司報告，由公司根據(jù)總體發(fā)展規(guī)劃和整體的資金資源、人力資源等確定投標項目的取舍，同時明確各項目的利潤率和各種主要費用預期上漲幅度等。通過公司統(tǒng)一的指導，才能采取不同的策略去爭取新項目：該放棄的放棄，需要低價拿標占領市場的低利潤報價,可以投高價的應盡量提高利潤率等。只有在公司的整體規(guī)劃下，才可最大地降低項目投標風險。促進公司業(yè)務的良性發(fā)展。

4、積極培養(yǎng)合格的投標人才，提高自身的投標水平，避免不合理的報價

要降低投標階段的項目風險，歸根結(jié)底還是要靠有經(jīng)驗的、合格的投標隊伍。對合格投標人才的需要，是合理投標報價書的保證，只有通過培養(yǎng)合格的投標人員，切實提高了本身的投標水平，才可有效地避免報價中的不合理子項，使投標書既有競爭力又滿足施工的需要。下面結(jié)合在博幾年來工作的經(jīng)驗就投標書應注意的一些具體問題提出交流一下，以便大家共同提高投標水平。

（1）國外工程的投標書制作相對還是比較簡單，主要是在工程師提供的工程量單中填入單價即可。雖然簡單，但如何填入合適的單價，對投標人員是一個考驗，如果填入了一個不對的單價，當時可能沒什么感覺，可一旦中了標，項目實施起來就會有很大的影響。所以在填上單價前，投標人員一定要明確了解各個工程項目子項的具體工作內(nèi)容和規(guī)范要求，必須知道自己填的單價包括了什么工作范圍，不然可能單價和實際發(fā)生的費用會相差十萬八千里，從而導致投標價格相差很大或?qū)嵤┲杏写蟮奶潛p。舉一例子說明：通常國外項目管理費中會有給工程師提供汽車一項，有的工程只是要求報價中列入汽車價格或折舊費即可，但有的工程在規(guī)范中會明確要求該項費用還要包括每個月幾千公里的油費和維護費等在內(nèi)，如果對該工程子項沒有深入的研究透招標書的要求，很可能就會發(fā)生漏報費用的錯誤。類似的例子有很多，只有投標人員認真仔細，積極提高自己的業(yè)務水平，才能盡量少犯或不犯錯誤，從而可以大大降低投標階段的風險，更可為以后中標的實施創(chuàng)造很好的條件。

（2）對投標技巧的應用一定要立足于符合實際情況的基礎下，否則容易產(chǎn)生錯誤。有經(jīng)驗的投標人員一般在做標時都會在報價時采用一些方法調(diào)整部分單價：如前期施工子項調(diào)高單價、分析不會發(fā)生的項目填低價以提高中標機會等。但在具體操作時，分析工程情況要謹慎，實事求是，不能一味地追求技巧的采用。我實施的項目中有一子項為給水管線開挖的巖石爆破，由于投標時分析可能該子項的工程量不會發(fā)生，所以單價只填了1.5普拉/米，但實際施工中該子項工程量不僅發(fā)生了，而且超出標書工程量不少，從而使實際發(fā)生的大量爆破費用無處索賠。我相信我們公司已經(jīng)有了很多有經(jīng)驗的投標人員，在此提出此問題，只是希望和大家共同努力，在投標書時認真仔細，適當合理地運用投標技巧，避免錯誤的發(fā)生，為公司各個項目的經(jīng)營減少風險。

（3）在國際工程中有不少項目材料漲價都是可以索賠的，但有的是根據(jù)調(diào)價指數(shù)索賠，有的是根據(jù)投標時提供的材料基價表來索賠。對于采用調(diào)價指數(shù)的索賠，應認真分析調(diào)價指數(shù)的組成因素，通過往年的指數(shù)調(diào)整研究調(diào)價指數(shù)是否能夠滿足以后項目實施價格漲價的需要，如果不能，在投標時還要另外考慮材料上漲指數(shù)，以確保項目的正常實施。對于投標時提供材料基價表索賠的工程，就需特別注意材料基價表的完整性和準確性?？梢哉f投標人員在準備材料基價表時多花一些工夫，將為中標后項目的實施帶來巨大的經(jīng)濟效益，反之則會帶來很大的經(jīng)濟損失。投標時應盡量把工程所需的各種材料價格都填入基價表中，雖然會比較麻煩，但只要想到每填一項以后實施時就可以索賠漲價，還是很合算的，同時填基價表時還需注意所填材料的規(guī)格型號和標書的要求一致，否則也是無效的。

以上所說的一些具體分析只是投標時應注意的某些方面，實際投標時由于各個國家和各個項目性質(zhì)的不同，會遇到很多不同的情況，這都需要我們的投標人員加強自身努力，不斷積累經(jīng)驗，認真提高水平，從而從項目實施的源頭上降低風險，為中標項目的實施打下一個良好的基礎。

二、項目實施階段的風險控制

1、認真研究保險合同，通過保險合同降低項目實施風險

工程項目中標后，除了準備履約合同外，第一件事就是要和保險公司簽訂工程保險合同，這不僅是國際承包工程的基本需要，也是避免工程實施風險的一個有力手段。大部分保險合同的內(nèi)容都是一些標準格式，但對于保險合同中的免責條款，承包商在簽訂合同前應認真研究，應盡量避免在免責條款中有不利于工程實施實際情況的規(guī)定，否則將給以后的施工留下風險隱患。比如我接觸的有些項目保險合同的免責條款中規(guī)定了可以索賠開挖的管溝只有2公里，而實際施工中這個條件是很難達到的，這就給以后項目的索賠工作帶來了一定的風險，需要我們在簽訂保險合同時予以注意。保險合同簽訂后，項目管理人員應熟悉該合同可索賠內(nèi)容，一旦發(fā)生保險范圍內(nèi)的損失，比如不正常降雨、火災、人身傷害等，應積極在索賠有效期內(nèi)提交報告，否則將失去索賠的機會，也就不能有效地降低項目實施的風險。匹奎基礎設施項目施工中，有兩年的雨季降雨均超過了往年平均雨量，項目組認真準備并向保險公司提交了索賠報告和索賠依據(jù)，最終得到了一百多萬的索賠款，成功化解了項目實施中意外損失的部分風險。

2、重視分包的確定和管理

隨著工程規(guī)模的增大，工程領域的多樣化，不可避免各個大工程項目都需引入各專業(yè)的分包。一是可以由分包完成自身不善長的專業(yè)任務，二是可以在確立分包后，把工程風險轉(zhuǎn)嫁給分包商。通過在博幾年項目的管理經(jīng)驗，本人認為對分包商的管理應著重注意以下幾方面：

（1）加強對分包商資質(zhì)的審查，認真確定合格的分包商

能否確定合格的分包商，是項目實施中的一個重大風險，將影響到以后項目是否能正常完工，是否能完成預期的經(jīng)濟目標，所以對分包商的確定是工程風險控制的一個重要內(nèi)容。對分包商的審查應著重于他們的業(yè)務能力和資金能力、工作經(jīng)歷和以往的業(yè)績等，只有考察合格后的分包商才能考慮與其簽訂分包合同。在確定分包時往往有些分包商為拿到工程不惜報低價競爭，這時作為主包就需特別注意審查該分包的合同執(zhí)行能力，不能僅僅被價格吸引而與低價分包簽訂合同。對于主包商來說，如果找到的分包僅在價格上有優(yōu)勢，但在實際施工中缺乏執(zhí)行能力，那只能使主包商的整個工程受到影響，大大增加項目的風險。匹奎項目開始實施時，我們當時找過幾個爆破分包，因為當時幾家分包的工程經(jīng)驗都差不多，后來在價格的吸引下確定了一家價格很便宜的分包，但后來施工過程中由于報價低該分包經(jīng)常因為資金不夠需要借款維持施工，而且相應地現(xiàn)場施工管理也不好，導致工程前期爆破進度影響到主包方的管溝開挖工作。后來項目組果斷將其清出現(xiàn)場，重新找過了一家分包，雖然價格相對較高，但是其施工能力完全滿足了主包方的施工進度需要，扭轉(zhuǎn)了施工被動的局面，所以整體來說還是達到了項目總的施工目的。這種情況相信很多項目組都會碰到，這就需要主包方從項目的總體需要出發(fā)，在確定分包商時一定要全面考察分包商各方面能力，不能片面追求從經(jīng)濟出發(fā)選擇低報價的分包，應在能滿足工程施工進度等要求下選擇執(zhí)行能力強且報價合理的分包商來幫助主包完成施工任務，避免由于確定了不合格的分包商，而加大主包商的實施風險。

（2）簽好分包合同，施工全過程監(jiān)控分包

確定好分包后，要爭取和分包簽訂有利于主包方的分包合同，通過合同的簽訂盡可能的把施工過程中分包工程有關(guān)的風險都轉(zhuǎn)嫁給分包商，相應減少主包商的風險。分包進場后，并不意味著已將風險轉(zhuǎn)嫁出去了，還需主包商在施工中時時監(jiān)控，根據(jù)實際情況加強管理，否則只能是給主包商增加了額外的風險。有的大項目往往分包商有不少，在施工中如何協(xié)調(diào)主包和分包的工作以及分包與分包的工作是一項重要的工作，主包商應根據(jù)不同分包的特點和主包的整體進度計劃，為自己和不同的分包提供足夠的工作面，制定一個各方能交叉施工又不影響進度的總工作計劃，并在施工過程中加以動態(tài)管理和調(diào)整。如協(xié)調(diào)不好，只會引起整個工程進度的延誤，還有分包商對主包商提出的意外索賠。加強監(jiān)控的另外一個主要原因就是要不斷檢查分包商在實際施工過程中的執(zhí)行能力，不時針對分包商施工中產(chǎn)生的問題進行分析了解，可以幫助分包商解決的就一起協(xié)商解決，如實在是因為分包商的資金存在嚴重問題或者管理水平極差而不能完成分包合同規(guī)定的任務，則需要馬上向分包商提出最后通牒或按合同規(guī)定中止合同，以避免因為分包的原因拖了整個項目的后腿?？傊曳职踢M行施工是一把雙刃劍，用的好就可以適當?shù)剞D(zhuǎn)移掉部分主包商的風險，反之則會增大項目風險，影響到主包商的整體項目進行。

3、在項目實施全過程中要樹立合同意識、風險意識

項目施工過程各種因素對工程的影響都很大，風險源也很多，但從根本上應以施工合同出發(fā)，嚴格按合同辦事，根據(jù)不同的風險源，從合同上找出依據(jù)，從施工中找出辦法，通過樹立大家的合同意識、風險意識，最大限度地降低項目實施風險。索賠無疑是對承包商的一種保護，承包商就應在施工中抓住一切機會，找到索賠依據(jù)，以正當?shù)乃髻r來避免自身遇到的損失和風險。

以上只是對項目管理中的某些階段和某些方面對項目風險控制作了一點分析，而實際施工中碰到的風險是千變?nèi)f化，這也無法一一談到，希望以上一些經(jīng)驗可以供大家交流，對以后的項目管理起上一點作用。

第15篇 巖土工程風險評估與管理概述

1、緒論

本文已經(jīng)準備作為于2023年5月20日在中國武漢由中國工程院舉行的關(guān)于大型地下工程的安全施工和風險管理的國際首腦會議的報告內(nèi)容。論壇上要審議的主題包括：

（1）機制、了解、預測理論以及巖爆、塌方、洪水的預警系統(tǒng)或者大型地下工程的大變形。

（2）大應力、巖溶、高水壓或弱巖條件下的大型地下工程優(yōu)化設計方法。

（3）大應力、巖溶、高水壓或弱巖條件下大型地下工程安全施工的風險管理方法和策略。

本文旨在通過提供主要依據(jù)國際文獻的巖土工程風險評估和風險管理的實際應用實例來促進以上三個主題的審議。顯然，此次論壇的主題在中國和中國工程院乃至他們所在的世界其他地方都受到極大的關(guān)注。然而，重要的是不能忽視中國近年來在巖土力學和巖土工程上取得的不朽成就。

2、風險管理術(shù)語及定義

國際文獻關(guān)于風險分析、風險評估和風險管理包括了一系列的風險定義和相關(guān)條款。這里，采用as/nze iso 31000：2009的定義。值得注意的是，這些定義或多或少的不同于一些早期出版刊物里的定義，包括brown和booth。筆者了解到，中國沒有一個可以與as/nze iso 31000：2009相媲美的具體的風險管理標準。按照他們的觀點來看它將被假定適用于iso標準的一般原則，即iso 31000：2009。

澳大利亞標準定義“風險”為“不確定性對目標的影響”，風險源是指元素單獨或組合使用有可能產(chǎn)生的風險。在一些更早的觀點中，風險源似乎已經(jīng)被稱為危險，而在早期的澳大利亞標準則定義為“潛在傷害的來源”。這個詞在as/nze iso 31000：2009是沒有定義的。巖土工程的大應力、巖溶、高水壓或弱巖條件就是這種意義上的危害。

風險水平被定義為“以結(jié)果和可能性組合表達的風險大小或者風險組合”。該定義允許量化風險的普遍做法作為事件發(fā)生可能性和結(jié)果的產(chǎn)物。澳大利亞標準關(guān)于事件是“一組特定情況的發(fā)生與改變”的定義與這種用法是一樣的。事件結(jié)果是指一項目標造成的后果，可能性是指某些事發(fā)生的機會大小。術(shù)語也存在很多差異，例如，事件發(fā)生的可能性有時被成為危風險。

圖1說明了iso和澳大利亞標準制定的整體風險管理的流程。它有助于解釋清楚在該領域用到的術(shù)語。重要的是要認識到，在這種方法中，風險識別、風險分析和風險評估這三個步驟一起被稱為風險評估，就是這篇文章題目用到的風險評估一詞。那些有時候只是細節(jié)差別的類似的方法，也被許多其他國家和國際權(quán)威機構(gòu)使用。風險分析和風險評估階段的內(nèi)容將會在圖1中講述。

3、風險分析和風險評估

風險分析就是了解每一個風險在如圖1所示風險識別的發(fā)展過程。它提供了是否風險需要處理的決定以及最適當?shù)暮妥畛杀居行У娘L險處理策略。它涉及到要考慮的風險源、風險后果以及后果發(fā)生的可能性。風險分析和風險評估通常是要結(jié)合它們發(fā)生的可能性和發(fā)生后產(chǎn)生的結(jié)果的。風險分析是定性的或半定量或定量的。下文將提供一些廣泛用于巖土和隧道工程，也可能使用于大型地下建設項目的風險分析和評估方法的簡要概述。

故障樹分析（fta）是以圖表的形式識別、量化和表示出可能導致重大危險源的故障和風險因素。它可能量化也可能不量化事件發(fā)生的概率。

事件樹分析（eta）是提供有關(guān)于有可能導致重大事件的現(xiàn)實場景或者他們之間關(guān)系或者隨時間推移風險擴大的可能性的系統(tǒng)映射。它也提供了相關(guān)風險和風險擴大發(fā)生的可能性的數(shù)值估計。

因果分析是故障樹分析和事件樹分析的結(jié)合。分析的結(jié)果是以原因和后果的關(guān)系圖表示出來的。這種方法被廣泛應用于故障邏輯相對簡單的情況，因為故障和事件樹相結(jié)合的圖表會變得相當復雜。

圖2表示了一個通過使用故障樹和事件樹來分析井下采礦的風險評估過程。左邊一欄是失敗的各種類型以及其決定因素。中間一欄顯示的就是給定的幾個風險類型以及他們各自的影響后果來畫出的事件樹，風險后果比如經(jīng)濟損失、聲譽損失和人工損失。右邊一欄顯示的是風險的最終評估結(jié)果。這種開發(fā)出來主要用于的巖石邊坡工程的做法很可能被用于地下土建的開挖工程，但是可能要修改一些圖示中間欄的風險因素。

蝶形圖反映了當風險一旦發(fā)生可以采取的消除或者減少風險再次發(fā)生的可能性的控制措施。雖然蝶形圖最開始被創(chuàng)立是作為分析安全事故的技術(shù)，但是也可用于其他類型的復雜的風險分析。圖3表示了一個可用于在這里討論的巖土工程風險分析的通用蝶形圖。

風險概率分析（pra），包括蒙特卡洛和其他類型的模型，也許就是巖土工程中定量的進行風險分析最廣泛使用的方法。這種方法將在下文第5節(jié)中詳細討論。

決策分析，包括決策樹分析，是在可用信息的基礎上做出現(xiàn)決定，然后用于分析或保證評估結(jié)果的一種結(jié)構(gòu)化格式。很多地下工程的決策存在重大的不確定性。決策分析將會在下文第6節(jié)進一步討論。

多風險分析是一種近似的計算方法，主要應用于多個獨立風險或危險因素，這些因素作為隨機變量。它提供了一個用于處理不確定性的方法。它也可以用于隧道工程的成本估計，比如這個研究。

層次分析法（ahp）用于解決一些決策和風險管理中的問題。這是一個多準則的數(shù)學方法。它允許各個方案進行對比排名，然后得到最佳方案。這種方法在中國建筑業(yè)應用的相對廣泛。

貝葉斯網(wǎng)絡是基于圖形和其他數(shù)學工具來表達出系統(tǒng)成員之間的因果關(guān)系。它允許變量之間相互依賴，它還提供了不確定條件下推理的方法，并且允許概率表隨著信息的更新而更新。在實踐中，他們還結(jié)合一些其他的決策分析方法。地下工程中貝葉斯網(wǎng)絡及其應用將在第6節(jié)中詳細討論。

此外，貝葉斯網(wǎng)絡、模糊邏輯和其他已經(jīng)應用于巖土工程的人工智能方法也可能用于風險分析和風險評估，并且有時還需結(jié)合其他的方法。

重要的是要注意這些從工程實踐中總結(jié)出來的風險分析是定性的，頂多也只能算是半定量。因此，本文的重點將放在定量分析的發(fā)展和應用上面。

4、巖土工程的不確定性和失誤

要清晰的認識到在巖土工程，包括地下巖石工程中，許多風險源是來自巖土工程本身的不確定性和錯誤。由于地質(zhì)力學造成的風險已經(jīng)在很多文獻中討論過，因此將不確定性的來源分為以下幾種：

（1）固有的時空變異；

（2）測量誤差（系統(tǒng)或隨機）；

（3）模型的不確定性；

（4）負載的不確定性；

（5）遺漏。

baecher和christian以及其他人已經(jīng)在論文里描述過這些不確定性的來源。即使系統(tǒng)是眾所周知的，偶然因素也可能因為相關(guān)條件的時間和空間的不同而不同。巖體的不規(guī)則形狀和水力特征的不同就是這種偶然因素的好例子。另一方面，主觀的不確定性源自我們對某個問題方方面面的認識。這有時候被稱為概念的不確定性，這可能體現(xiàn)在使用不恰當?shù)姆治瞿Ｐ汀?/p>

近日，hadjigeorgiou和harrison提供了一些巖石工程中有價值的錯誤源。在地下挖掘工程的設計中使用巖體分類方法的討論中，他們發(fā)現(xiàn)了兩組失誤。第一組是選擇分類方案的失誤，包括遺漏和與沒有選擇一個適合地質(zhì)力學的分類方法。第二組失誤與實施有關(guān)，包括實施條件、方法、忽略變化和偶然因素的失誤。

5、風險概率分析

過去的三四十年里，風險概率分析（pra）是應用最廣泛的定量風險分析方法，尤其是巖土工程中的風險分析。它也被廣泛應用于工程領域的進度控制、成本控制和項目管理。

如圖4所示，在巖土工程風險分析的一般方法中，我們評估概率密度函數(shù)（pdf）。荷載、應力、地下水壓等設計參數(shù)如圖4所示的需求。土壤和巖石強度，通常是剪切強度如圖4所示的容量。此圖說明了從初步設計到詳細設計以及最終設計過程中，設計參數(shù)是如何提高的，如何得到進一步的結(jié)果以及為了減少失誤的可能。

stewart和o’rourke，給出了當荷載超過一定數(shù)值后破壞的概率為：

pf ＝pr（r≤s）＝pr（r－s≤0）＝pr [g（x）≤0]???????? （1）

其中r是電阻或容量，s是荷載或者需求，g（x）是一種極限狀態(tài)，例如g（x）＝0就定義了安全和非安全的界限。安全系數(shù)（fos）的計算公式為fos＝r／s，其中，r和s是需求和容量的平均值或者最有可能的值。有些計算方法允許r和s存在偶然因素。然而，他們通常不允許主觀的不確定性。因此，這種情況下，應該允許模型建立的錯誤，me，是關(guān)于r和s的估計：

g（x）＝ mefos??????????????????????????????????? （2）

如果g＝r－s，并且r和s是相互獨立的，發(fā)生故障的概率為

pf? ＝∫fr(x) fs(x) dx??????????????????????????????????? （3）

其中fr(x)是阻力的累計分布函數(shù)，fs(x)是荷載的概率分布函數(shù)。故障出現(xiàn)的可能性與如圖4所示的需求和容量分布曲線在哪里重疊有關(guān)。如果r和s遵循正態(tài)分布，則pf ＝1－φ（β），其中β是可靠性指數(shù)，并且是r和s的平均值和標準差的函數(shù)。

r和s概率分布函數(shù)的估計往往采用monte carlo、latin hypercube或一些銷售軟件，比如risk和crystal ball。這些最簡單的模式中，包括了r和s的大量重復計算，通常是用到一些涉及要輸入?yún)?shù)的方程，比如用于穩(wěn)定性計算的隨機數(shù)的選取。

我們通常假定這些模擬的概率分布函數(shù)是服從正態(tài)分布的。但是在巖土工程用于成本預算的各個變量是變化的，這可能并不是一個合理的假設。假定的分布函數(shù)對分析結(jié)果會產(chǎn)生很大的影響。在多數(shù)工程實例中，包括巖土工程，找到用于評估失敗概率的時間框架也是很重要的。對于一些重大基礎建設的項目，以項目全過程中發(fā)生失誤的可能性為依據(jù)而做的決定是過于保守的。年均失敗概率可能在某些情況下更現(xiàn)實。

失誤概率可能與工程師門經(jīng)常使用的fos有關(guān)。表1顯示出了失誤概率和galvin等人編制的用于煤礦工程計算相關(guān)數(shù)據(jù)的fos的關(guān)系。必須記住的是，pf-fos關(guān)系并不是獨一無二的，因為它有時候是假設的，但是它也必須依賴于數(shù)據(jù)輸入、極限條件和每種情況下r和s的分布性質(zhì)。

因此，這種簡單的概率方法不允許我們可以方便的進行空間變異分析、不確定性分析、事前和事后控制以及設計參數(shù)和變量之間存在關(guān)聯(lián)。有許多文獻都在討論以概率為基礎的技術(shù)在巖土工程中的廣泛應用。，而這些方法通常是結(jié)合了數(shù)值、變形和水流量分析。這里只介紹了最簡單的情況，以此來說明概率風險分析的本質(zhì)。

6、貝葉斯網(wǎng)絡和動態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡的定量風險分析

上面提到的許多復雜的情況都考慮使用了貝葉斯網(wǎng)絡（bn）。貝葉斯網(wǎng)絡是基于貝葉斯定理或貝葉斯法，而這些是由托馬斯·貝葉斯發(fā)現(xiàn)的。在其最簡單的形式中，貝葉斯定理寫為：

p（a∣b）＝[p（b∣a）·p（a）]／p（b）????????????? （4）

其中p（a）是指a的概率，p（b）是指b的概率，p（a∣b）和p（b∣a）是條件概率。貝葉斯解釋說，概率很重要，這樣將這里稱為貝葉斯網(wǎng)絡，有時也被稱為貝葉斯信念網(wǎng)絡。一個更復雜的方式表達貝葉斯定理包括一個假說，過去的經(jīng)驗，證據(jù)：

p（h∣e，c）＝p（h∣c）·p（e∣h，c）／p（e∣c）??? （5）

在這里我們可以更新我們的信念，假設h給予額外的證據(jù)，e和背景背景或過去的經(jīng)驗，c。左邊項p（h | e，c）被稱為后驗概率。p（h∣c）被稱為先驗概率。p（e∣h，c）是證據(jù)概率。

圖5說明了一個簡單的貝葉斯網(wǎng)絡的組成，顯而易見的是（1）由節(jié)點、線路和形成貝葉斯網(wǎng)絡的概率表本身組成的因果模型；（2）專業(yè)知識的輸入；（3）使用過程中推理的決策。

在巖土工程中，允許隨時間更改決策、關(guān)系和概率的動態(tài)貝葉斯網(wǎng)絡是特別有用的。在這種方法中，變量的概率表會隨著越來越多的信息而被更新，并且在項目的整個壽命中使用。

定義和描述貝葉斯網(wǎng)絡的方法有很多。正式地說，貝葉斯網(wǎng)絡可以被定義為某個域所代表的一組隨機變量的聯(lián)合概率的一個簡要圖形的表示形式?？偨Y(jié)來說，貝葉斯網(wǎng)絡可以被概括為：

（1）是一個圖形和數(shù)學工具或顯示因果關(guān)系的組件之間的一個系統(tǒng)；

（2）在一個系統(tǒng)中為節(jié)點表示的變量及他們的之間的關(guān)系；

（3）量化這些優(yōu)勢條件概率；

（4）允許評估概率不確定性的主觀因素；

（5）允許概率模型（一般為概率表）隨時更新；

（6）結(jié)合與問題有關(guān)的知識；

（7）使用不確定性推理理論；

（8）可以替代故障樹和事件樹。

圖6說明專家知識的統(tǒng)一概念和數(shù)學推理在給定問題領域的貝葉斯網(wǎng)絡的應用。

圖7舉例說明了一個簡單的貝葉斯網(wǎng)絡。該箭頭從一個到另一個變量反映了所表示的變量之間的關(guān)系。例如箭頭從c到b1和b2表示c能直接影響b1和b2。為了獲得結(jié)果或答案，推理是用于計算到網(wǎng)絡的問題的答案。

最常見的兩種查詢類型是先驗概率分布和后驗概率分布。先驗概率分布的變量可以寫為：

p（a）＝??????????????????????? （6）

其中a是查詢變量，x 和x 是網(wǎng)絡里的尚存變數(shù)。這類查詢可用于地下開挖的設計階段，評估某些設計失敗的概率。

給出變量的后驗分布證據(jù)或意見是通過：

p（a∣e）＝???????????????? （7）

其中e是指所有證據(jù)的一個向量。這類查詢被用來更新變量，尤其是當其他變量被觀察的時候。這種形式的查詢可用于有關(guān)地質(zhì)、水文或巖土的新信息已經(jīng)可用的情況下更新地下開挖的失敗概率。

簡單但是有效的執(zhí)行方法是使用方程來計算每一個可能的組合變量的概率，并辨別那些需要取得的結(jié)果。已經(jīng)有好幾個算法可以在貝葉斯網(wǎng)絡中做近似的推理。其中最常用的精確推理方法是變量消除算法。

在實踐中，決策分析通常被用在整體的風險管理。決策分析是一個已經(jīng)在各種專業(yè)領域被定義的發(fā)展的很好的手段。其他的則采用包括層次分析法在內(nèi)的限制性定義。結(jié)合貝葉斯網(wǎng)絡的決策分析的詳細實例已經(jīng)被證實。

圖8顯示了索薩和愛因斯坦使用的戰(zhàn)略決策模型中建筑物的基本構(gòu)造。在這種情況下，決策模型是基于一個大大簡化了的決策圖，即貝葉斯網(wǎng)絡（如圖8中所示），并且擴展到不同的操作進行建模。該模型顯示了兩個機會節(jié)點（地質(zhì)條件和失效模式），一個決定節(jié)點，一個實用節(jié)點，這些代表了伴有不同建設策略和公用事業(yè)失敗的成本總和。該模型基于效用最大化和風險成本最小化來確定最佳產(chǎn)品。

目前，貝葉斯網(wǎng)絡在包括中國在內(nèi)的世界各地使用，得益于它風險評估和概率分析所涉及的廣泛領域，醫(yī)學、刑事取證、建筑業(yè)、項目管理、金融及保險行業(yè)等等。在巖土工程與地下工程中，貝葉斯網(wǎng)絡已經(jīng)在大壩、隧道、電力行業(yè)等的風險評估和項目管理中廣泛應用。

在巖土工程中更為廣泛，隨著越來越多的數(shù)據(jù)在進一步調(diào)查或者在施工期間才能得到，貝葉斯網(wǎng)絡也許是用來更新概率表、模型參數(shù)、分析和設計曲線最常用的方法。我們要認識到貝葉斯網(wǎng)絡強大的力量，對此，christian和baecher曾說：“為什么我們沒有用它將觀測方法帶到21世紀？”

7、巖土工程的應用

從筆者的經(jīng)驗來看，風險評估和風險管理技術(shù)在地下工程項目中定量分析應用的更為廣泛。一般來說，風險記錄是不斷變化的，它記錄了與項目相關(guān)的一些潛在的風險因素、每一個風險發(fā)生所產(chǎn)生的后果、可能采取的有效措施（見圖3）、措施采取后風險繼續(xù)存在的可能性、以及風險因素之間的相互關(guān)系?？刂拼胧┎扇『箫L險情況的更新方法將在下面提到。要指出的是與項目相關(guān)的風險，比如巖爆、大變形、坍塌、洪水和弱巖，將會被列在這個表格里。風險發(fā)生后的結(jié)果是對項目產(chǎn)生經(jīng)濟的、非經(jīng)濟的影響，如圖2所示?？赡苄砸彩歉鶕?jù)一段時期的數(shù)據(jù)假定分析出來的。

很多組織用這種方法來劃分風險等級，而這些等級的劃分是基于定量分析的。風險等級可能隨著整個項目的發(fā)展而更新。典型的量化決策風險和有關(guān)的風險管理措施通過e、h、m和l如表2所示。

正如第5節(jié)所說，定量的風險概率分析已經(jīng)在巖土工程中廣泛使用。正如第6節(jié)提到的，通過使用bns和決策分析來量化可能性的方法選擇已經(jīng)在普遍適用。如果不普遍，也是在很多領域，包括地下巖土工程和建筑工程。巖土工程的風險評估和風險管理中，這些方法將會有很大潛力繼續(xù)被運用。顯然，他們也將用于巖土工程項目的投資控制、項目實施和設計、進度控制、成本控制以及整個項目全過程的管理。

為了更好的適用于巖土工程，einstein建立的旨在解決自然地質(zhì)威脅的方法值得結(jié)合應用。這個方法運用不確定條件下做出的決定來將項目評估過程規(guī)范化。在einstein的理論里，結(jié)合潛在威脅與發(fā)生概率來表述危險的。這反過來就是與結(jié)果相結(jié)合來表述風險r為

r ＝ p[t]u（c）???????????????????????????????????? （8）

其中p[t]是指危險的發(fā)生概率，u（c）是指風險發(fā)生產(chǎn)生的影響。

事實上，結(jié)果都是不確定的，通常叫做漏洞，條件概率，p[c∣t]，因此風險也被表述為：

r ＝ p[t] p[c∣t] u（c）??????????????????????????? （9）

假設控制行動和預防措施的結(jié)果放在之前討論的的地方，p[t]變成了p’[t]，消極對策使得漏洞p[c∣t]簡化到p’[c∣t]，或者使得影響u（c）簡化到u’（c），或者兩者同時變化。

控制措施涉及到產(chǎn)生費用，因此簡化的風險為：

r’ ＝ p’[t] p[c∣t] u（c）＋u（ca）????????????? （10）

其中u（ca）是費用。

8、結(jié)論

本文旨在基于參考國際文獻和結(jié)合一些個人經(jīng)驗的基礎上提供一個巖土工程風險評估與管理實踐的概述。einstein和sousa以及他們的伙伴們做出的貢獻是特別有信息價值的。這些用于風險分析和評估研究的術(shù)語可能會因會因國家而異。概率風險分析可能是巖土工程風險評估中最廣泛使用的方法。最后我們的出貨的結(jié)論是，通過貝葉斯網(wǎng)絡的使用和決策分析技術(shù)，增加現(xiàn)有的概率方法從而允許不確定性情況下的推理和提高概率、材料性能、和數(shù)據(jù)分析并在項目建設的全過程中得以使用作為更長遠的數(shù)據(jù)，是存在著巨大的可能的。在中國和其他地方，已經(jīng)有了這些方法應用于地下挖掘工程的實例，并且他們進一步應用的機會也已經(jīng)被確定。像這些與工程相關(guān)聯(lián)的巖爆、大變形、坍塌、洪水和弱巖的風險因素建議用這種方法來解決。最后，將這些方法組合應用于feng和hudosn創(chuàng)立的巖土工程設計方法中的機會是大大存在的。