第1篇 內(nèi)部審核管理程序范本
1. 目的
為了驗證銅板帶廠現(xiàn)行ohs管理體系是否符合體系文件的要求和標準,評價確保ohs管理體系持續(xù)的有效性、充分性和適宜性,為持續(xù)改進以及為管理評審提供依據(jù),特制定本程序。
2. 適用范圍
本程序適用于公司ohs管理體系的內(nèi)部審核。
3. 職責
3.1生產(chǎn)安?？曝撠焹?nèi)部審核的組織實施。
3.2管理者代表負責審核年度審核計劃和內(nèi)部審核報告,任命審核組長,全面負責組織內(nèi)部審核工作。
3.3 審核組長負責編制內(nèi)審計劃,組建審核組實施內(nèi)審,并編寫內(nèi)部審核報告。
3.4 審核員應(yīng)配合審核組長工作,按照分工編寫檢查表,實施審核,并跟蹤不符合項糾正預(yù)防措施的實施。
3.5 受審核部門應(yīng)積極配合審核員的工作,提供審核過程所需的資源,針對提出的不符合項制定并實施糾正預(yù)防措施。
4. 工作程序
4.1 審核計劃的編制
4.1.1生產(chǎn)安?？泼磕甓ㄆ诰幹苾?nèi)審年度計劃報管理者代表批準后實施,一般每年不少于一次,其間隔不超過12個月,特殊情況可追加審核。特殊情況指:組織機構(gòu)變動、法律法規(guī)變化、新技術(shù)采用、發(fā)生重大安全事故、最高管理者認為必要時。
4.1.2審核實施計劃的編制
每次內(nèi)審由審核組長編制實施計劃,經(jīng)管理者代表批準后發(fā)放實施。內(nèi)容包括:
a. 審核的目的、依據(jù)、范圍.
b. 審核時間和日程安排.
c. 受審核的部門及內(nèi)審員審核分工等.
4.2審核前的準備
4.2.1成立審核組
a.生產(chǎn)安?？曝撠焹?nèi)審的各項準備工作。
b.管理者代表任命審核組長,審核組長組織審核組。內(nèi)審員根據(jù)審核計劃編制內(nèi)審檢查表,明確審核方式、審核內(nèi)容等準備審核。
4.2.2對內(nèi)審員的要求
審核員應(yīng)經(jīng)過培訓具備內(nèi)審員資格,同時應(yīng)具備審核能力、獨立工作和組織交流能力,并且審核員不能審核自己的工作。
4.2.3 審核計劃批準后,由生產(chǎn)安?？茖徍擞媱澕皩徍送ㄖ瓦_管理者代表、受審核部門和審核員,受審核部門要通知本部門所有與ohs管理體系運行有關(guān)的人員做好接受審核的準備。被審部門對審核計劃若有異議時,及時通知審核組。
4.3審核的實施
4.3.1首次會議
4.3.1.1審核組長負責組織首次會議,通知召集有關(guān)人員、部門、領(lǐng)導(dǎo)出席會議。
4.3.1.2審核組長主持會議,向受審核部門介紹審核組成員,確認審核計劃,說明本次審核的目的、范圍、審核依據(jù)、審核采用的方法和程序,并確認配合人員、日程安排、人員分工、中間或未次會議的時間及參加人等。
4.3.1.3現(xiàn)場審核
a. 按照審核計劃,依據(jù)內(nèi)審檢查表實施審核。
b. 收集客觀證據(jù),并予以記錄。
c. 記錄現(xiàn)場審核結(jié)果以便需要時查閱。
d. 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題,應(yīng)開不符合項報告并請受審部門負責人簽字認可。
e. 對于雖未構(gòu)成不符合項,但有潛在的不符合隱患,應(yīng)提醒注意,審核員可作為“觀察項”向受審方提出。
f. 末次會議前審核組長召集審核員會議,對觀察結(jié)果進行匯總分析,對ohs管理體系運行情況作出總體評價。
4.3.2 末次會議
4.3.2.1審核組長應(yīng)按計劃主持召開末次會議,參加會議的有審核員全體成員及受審部門的負責人及管理者代表。
4.3.2.2 審核組長介紹審核總體情況,宣布審核結(jié)論,向受審方提交不符合報告,提出采取改進和糾正預(yù)防措施及跟蹤驗證的要求。
4.4 編寫審核報告
4.4.1審核組長編寫審核報告,內(nèi)容:
4.4.1.1審核目的、范圍和依據(jù)。
4.4.1.2審核組成員、審核日期及審核計劃具體實施情況。
4.4.1.3受審核方的基本情況及其ohs管理體系概述。
4.4.1.4 審核總結(jié)
a. 受審核方遵守法律、法規(guī)、標準和其他要求的情況。
b. 受審核方ohs管理體系實施的有效性。
c. 體系存在的主要問題,不符合項的數(shù)量,分布情況、嚴重程度、不符合項的糾正情況。
4.5 審核報告審批、發(fā)放
審核報告經(jīng)管理者代表批準,由安全環(huán)保部十日內(nèi)發(fā)至相關(guān)部門及領(lǐng)導(dǎo),并做好文件發(fā)放記錄。
4.6 采取糾正和預(yù)防措施及跟蹤驗證
4.6.1受審核部門在接到“不符合報告”十五日內(nèi)實施糾正和糾正措施,短期內(nèi)未能完成的應(yīng)以書面形式報生產(chǎn)安?？?經(jīng)審批后,按批準時間實施。
4.6.2生產(chǎn)安?？平M織內(nèi)審員對糾正預(yù)防措施完成情況進行驗證,并將驗證結(jié)果記入“不符合報告”中。
4.6.3糾正實施中如涉及兩個或兩個以上部門或發(fā)生爭執(zhí)時,由管理者代表協(xié)調(diào)或仲裁。
4.7生產(chǎn)安?？曝撠煴Ａ魞?nèi)審記錄及有關(guān)資料,內(nèi)審報告需提交總經(jīng)理作為管理評審的依據(jù)和下一次體系審核的材料之一。
5. 相關(guān)文件
5.1《協(xié)商與信息交流管理程序》
5.2《文件和資料管理程序》
5.3《不符合糾正與預(yù)防措施管理程序》
5.4《記錄管理程序》
6. 記錄
6.1《ohs管理體系年度內(nèi)審計劃》
6.2《現(xiàn)場審核檢查表》
6.3《不符合項報告》
6.4《不符合項分布表》
6.5《審核報告》
6.6《首/末次內(nèi)審會議簽到表》
6.7《首末次會議記錄》
第2篇 建筑公司環(huán)境管理內(nèi)部審核控制程序
建筑集團公司環(huán)境管理程序文件
程序文件名稱:內(nèi)部審核控制程序
1.目的
驗證質(zhì)量(環(huán)境)活動是否符合相關(guān)標準要求,促進管理體系有效運行、不斷提高集團公司的整體管理水平、經(jīng)濟效益和環(huán)境績效。
2.適用范圍
適用于集團公司內(nèi)部審核工作。
3.職責
3.1管理者代表負責領(lǐng)導(dǎo)和組織內(nèi)部審核工作。
3.2企管部負責編制年度內(nèi)部審核計劃、具體組織實施內(nèi)審和歸口管理工作。
3.3審核組負責編制內(nèi)審實施計劃、填寫不合格報告、編制審核報告及糾正措施的跟蹤驗證等工作。
3.4受審核單位負責指派專人陪同審核組工作,提供保證審核過程有效進行所需的資源,并根據(jù)不合格報告制定并實施糾正措施。
4.控制程序
4.1年度審核計劃
每年初,由企管部編制年度內(nèi)部審核計劃,報管理者代表批準。
年度審核計劃的內(nèi)容:
a.審核的目的、范圍和依據(jù);
b.受審核單位及審核時間。
c.審核的頻次:根據(jù)擬審核的過程和區(qū)域的狀況、重要性及以往審核的結(jié)果,確定審核的方式和頻次。但對各單位所開展的質(zhì)量(環(huán)境)活動每年至少進行一次內(nèi)部審核。
4.2審核準備
4.2.1由企管部推薦經(jīng)過培訓并經(jīng)最高管理者任命,具備內(nèi)審員資格,且與被審核領(lǐng)域無直接責任的人員組成審核組,確定審核組長和組員。
4.2.2根據(jù)年度審核計劃的安排,由審核組長編制《內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核實施計劃》(ems/13-1),經(jīng)管理者代表批準后,提前一周下發(fā)至受審核單位。
4.2.3審核員根據(jù)審核計劃的具體分工,編制內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核檢查表,填寫《內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核檢查及現(xiàn)場觀察記錄表》(ems/13-2)。
4.3實施審核
4.3.1首次會議
由審核組長主持,受審核單位負責人和審核組成員參加。
會議內(nèi)容:重申審核目的、范圍;介紹審核組成員及分工、審核方法和審核時間,并聲明審核中的檢查僅是抽查。
會議內(nèi)容由指定的審核員記錄。
4.3.2現(xiàn)場審核
根據(jù)審核計劃和分工安排,審核員采取聽、問、看、查等方式收集客觀證據(jù),將觀察結(jié)果填入ems/13-2表的相關(guān)欄目。當現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)問題時,審核員應(yīng)進一步調(diào)查清楚,對所存在的問題的客觀性進行研究,力求公正。觀察結(jié)果要得到陪同人員的簽字認可。
4.3.3編寫不合格報告
審核結(jié)束后,審核組長組織召開審核組工作會議。由審核員提出不合格項,經(jīng)審核組討論確認后,填寫《內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核不合格報告》(ems/13-4)的相應(yīng)欄目。
4.3.4末次會議由審核組長主持,參加人員同首次會議。
會議內(nèi)容:由審核組長介紹審核的總體情況和不合格項的分布情況,對管
理體系運行的總體情況進行綜合評價。會議內(nèi)容由指定的審核員記錄。
4.3.5內(nèi)部審核報告
審核結(jié)束后,由審核組長對本次審核進行總結(jié),編制內(nèi)部審核報告,經(jīng)管理者代表批準后,下發(fā)至受審核單位。
審核報告的內(nèi)容:
a.審核的目的、范圍和依據(jù);
b.不合格項的數(shù)量、分布情況;
c.主要不合格項的說明、對管理體系符合性和有效性的判定意見;
d.改進管理體系的建議。
4.3.6糾正措施和跟蹤驗證
受審核單位針對ms18-4表的內(nèi)容進行原因分析,制定糾正措施,經(jīng)審核員確認后,實施糾正,審核員負責對實施結(jié)果進行跟蹤驗證。
4.4記錄和文件的管理
內(nèi)部審核過程中形成的各種記錄和文件,企管部應(yīng)保留一份。并執(zhí)行《記錄控制程序》、《文件和資料控制程序》、《檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。
5.相關(guān)文件
w*/emsc/a-2001《環(huán)境管理手冊》
w*/ems/c*/a/07-2001《文件和資料控制程序》
w*/ems/c*/a/12-2001《記錄控制程序》
*j/qp/*z/01-2001《檔案管理辦法》
6.標準表格
ems/13-1內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核實施計劃
ems/13-2內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核檢查及現(xiàn)場觀察記錄表
ems/13-3內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核不合格項分布表
ems/13-4內(nèi)部質(zhì)量(環(huán)境)審核不合格報告
第3篇 監(jiān)理公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃
年度監(jiān)理公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計劃
審核目的:評價質(zhì)量管理體系符合性、有效性、可靠性,在2023年10月外審前一個月內(nèi)糾正不合格項
審核范圍:公司工程建設(shè)監(jiān)理服務(wù)所涉及各職能部門、各項目監(jiān)理部和過程
審核準則:iso9001:2008;公司質(zhì)量管理體系文件;適用的法律、法規(guī);顧客投訴
審核組:
審核組長:z(管理者代表) 副組長:z
第一組:組長z 第二組:組長z第三組:組長z
第一組成員:z
第二組成員:z
第三組成員:z
實施項目及要點 時間要點 負責人 協(xié)助人
1收集并整理法律法規(guī),為修訂換版08質(zhì)量管理體系文件準備。1―2月z 相關(guān)部門負責人
2成立修訂2008版體系文件編寫領(lǐng)導(dǎo)小組并對相關(guān)人員進行培訓。 3月z 相關(guān)部門負責人
3編制學習討論08版標準并頒布試運行 3―6月z
4編制部門內(nèi)部審核檢查表 7月上旬z 各內(nèi)審員
5完善各部門內(nèi)部檢查表 8月中旬z 內(nèi)審員
6開展質(zhì)量管理內(nèi)部審核 9月中旬zz
7不合格項糾正 9月中旬 各部門負責人
8補充或跟蹤審核 9月中旬z 內(nèi)審員
9開展管理評審 9月下旬z
10迎接三方正式審核 10月中旬z
各部門
備注
編制:項管部 審核: 批準: 時間:
第4篇 物業(yè)管理手冊－內(nèi)部審核程序
物業(yè)管理手冊:內(nèi)部審核程序
1、目的
確保管理體系得到有效的保持、實施和改進。
2、適用范圍
適用于內(nèi)部審核活動的控制。
3、職責
3.1總經(jīng)理負責批準公司年度內(nèi)審計劃和審核計劃的實施。
3.2管理者代表負責內(nèi)部審核工作,任命審核組長。
3.3品質(zhì)部負責策劃、編制年度內(nèi)部審核計劃及組織實施。
3.4審核組長負責編制內(nèi)部審核計劃及編寫內(nèi)審報告。
4、程序
4.1年度內(nèi)部審核計劃
4.1.1每年1月20日前由品質(zhì)部依據(jù)審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果對審核方案進行策劃形成《年度內(nèi)部審核計劃》,《年度內(nèi)部審核計劃》應(yīng)包括審核準則、范圍、頻次和方法,報管理者代表審核,總經(jīng)理批準后實施。
4.1.2內(nèi)部審核原則上每年至少進行一次,在公司組織機構(gòu)發(fā)生重大變化、服務(wù)質(zhì)量發(fā)生較大變化時及接受第三方審核前由管理者代表及時組織進行內(nèi)部審核。
4.1.3內(nèi)部審核,可對所有部門(或要素)審核一遍,也可專門針對部分部門(或要素)進行重點審核,但每年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系全部要素。
4.2審核前的準備
4.2.1管理者代表任命審核組長和內(nèi)審組成員,內(nèi)審組成員必須具備內(nèi)部審核員資格,并與所審核的項目無直接責任。
4.2.2由審核組長編制本次《內(nèi)部審核實施計劃》,其內(nèi)容主要包括:受審核的部門、審核要素、審核組成員、審核具體時間等。報管理者代表審核,總經(jīng)理批準。
4.2.3品質(zhì)部應(yīng)在審核前5天將《內(nèi)部審核實施計劃》發(fā)至相關(guān)部門。
4.2.4審核組長組織審核組成員編寫核查表,核查表中要詳細的列出審核的項目、審核的依據(jù)及方法。
4.3審核的實施
4.3.1審核組長組織見面會,介紹內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程,填寫《會議記錄》。
4.3.2審核員按《內(nèi)部審核實施計劃》對受審核部門進行現(xiàn)場審核,將體系運行情況詳細記錄在核查表中。
4.3.3審核員在審核中發(fā)現(xiàn)有不符合項時,應(yīng)填寫《不符合項報告單》,并在審核完成后,向該部門領(lǐng)導(dǎo)作口頭報告,并商定初步的糾正措施。
4.4糾正措施的編制與審批
4.4.1審核員將不符合項報告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認后,并商定詳細的糾正措施,填寫《不符合項報告單》中的相應(yīng)內(nèi)容。
4.4.2《不符合項報告單》由被審核方簽字認可。
4.4.3審核組長填寫《不合格項分布表》,記錄不合格項分布情況。
4.4.4審核結(jié)束需召開總結(jié)會,由審核組組長主持,領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審員及各部門領(lǐng)導(dǎo)參加,審核組組長宣讀不符合項及其分布情況,并組織與會者討論管理體系的有效性及應(yīng)改進的地方。
4.5審核報告的編制與分發(fā)
4.5.1審核組長編寫《內(nèi)部審核報告》,審核報告應(yīng)對本次審核中觀察到的管理體系運行情況、不符合項情況及審核結(jié)論、糾正措施的制定等做出詳細論述。
4.5.2審核報告經(jīng)管理者代表審批后由品質(zhì)部向被審核部門分發(fā)。
4.6糾正措施的實施及跟蹤驗證
4.6.1各相關(guān)責任部門根據(jù)不符合項內(nèi)容,分析原因、制定措施并實施。糾正措施完成后,將相關(guān)內(nèi)容填寫在《不符合項報告單》內(nèi),并交品質(zhì)部。
4.6.2品質(zhì)部指派審核員進行跟蹤驗證糾正措施實施的情況及有效性。
4.6.3跟蹤驗證的審核員在糾正措施有效實施后在《不符合項報告單》上寫明驗證情況意見并簽字。
4.7內(nèi)部審核的所有記錄由品質(zhì)部存檔。
5、相關(guān)文件
5.1《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》
6、相關(guān)記錄
6.1《年度內(nèi)部審核計劃表》jw/jl-8.2.2-001
6.2《不符合項報告單》jw/jl-8.2.2-002
6.3《內(nèi)部審核實施計劃表》jw/jl-8.2.2-003
6.4《內(nèi)部審核報告》jw/jl-8.2.2-004
6.5《會議記錄》jw/jl-8.2.2-005
6.6《不合格項分布表》jw/jl-8.2.2-006
第5篇 物業(yè)管理公司內(nèi)部審核控制程序-13
物業(yè)管理公司內(nèi)部審核控制程序(13)
1.0目的:
通過按策劃的時間間隔進行內(nèi)部管理體系審核,確定管理體系活動及其結(jié)果是否符合策劃的安排,確保管理體系的有效性。
2.0適用范圍:
適用于本公司內(nèi)部管理體系審核。
3.0職責:
3.1管理者代表負責批準《年度內(nèi)部管理體系審核計劃》,批準審核報告。
3.2審核組長負責每一次具體的《內(nèi)部管理體系審核計劃》、《內(nèi)部管理體系審核報告》及《不符合項報告單》。
3.3綜合事務(wù)部負責組織對內(nèi)審中不合格的糾正措施進行驗證。
4.0程序:
4.1綜合事務(wù)部在每年十二月底編制《年度內(nèi)部管理體系審核計劃》,并確定審核組長及審核組成員,報總經(jīng)理批準后實施。
4.2審核組長應(yīng)為公司領(lǐng)導(dǎo)。
4.3內(nèi)部管理體系審核通常為半年一次,必要時可增加審核次數(shù)。
4.4審核組長應(yīng)在審核前一天對審核員進行相關(guān)培訓,以提高審核效率和技巧。
4.5審核組長負責確定審核組成員,成立審核組。審核組長和審核員必須經(jīng)過送外進行專門的審核員培訓并取得內(nèi)審員資格證書,且與被審核部門無直接關(guān)系。
4.6審核過程
計劃內(nèi)容應(yīng)包括:本次審核的目的、需要審核的要素及內(nèi)容范圍、審核依據(jù)的標準或文件、審核組織及人員、審核的日程安排。計劃報管理者代表批準后執(zhí)行。
審核員負責編制檢查清單,準備各種審核表格及文件。
審核組長將審核日程安排表提前5-7天通知相關(guān)部門。
審核組長負責主持召開受審核部門與審核員間的首次會議。
審核小組到現(xiàn)場實施審核。
對審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項經(jīng)確認后,填寫《不符合項報告單》,并由受審核部門負責人簽字確認。
審核工作完成后,審核組長負責召開未次會議,向受審核部門介紹審核結(jié)果。
審核組長在審核結(jié)束后一周內(nèi)負責提交審核報告,審核報告由管理者代表批準后,以文件形式向全公司發(fā)布。
責任部門負責采取糾正措施。
審核組長負責派專人對內(nèi)審中不合格項進行跟蹤驗證。
審核結(jié)束后,所有審核記錄轉(zhuǎn)交綜合事務(wù)部存檔,存檔期二年。
5.0支持性工具
《年度內(nèi)部管理體系審核計劃》
《內(nèi)部管理體系審核計劃》
《內(nèi)部管理體系審核檢查清單》
《不符合項報告單》
《內(nèi)部管理體系審核報告》
編制:審核:批準:日期:
第6篇 物業(yè)管理體系文件內(nèi)部審核程序
物業(yè)綜合管理體系文件內(nèi)部審核程序
1.目的:確保管理體系有效實施、保持和改進。
2.范圍:管理體系所覆蓋的所有區(qū)域。
3.職責:
4.操作規(guī)程:
工作流程圖說明記錄
1、品質(zhì)管理部編制《年度內(nèi)審計劃》(每年至少一次),包括:確定審核目的、范圍、依據(jù)、頻次、辦法、受審部門、內(nèi)審時間,上報管理者代表審核。
2、管理者代表簽署意見后報公司總經(jīng)理審批。
3、當組織機構(gòu)管理體系發(fā)生重大變化、法律法規(guī)及其它外部要求變更等情況發(fā)生時,由管理者代表及時組織進行內(nèi)部審核。
4、內(nèi)審組長和內(nèi)審組成員由管理者代表任命。
5、內(nèi)審組長編制本次《審核實施計劃》,包括:審核組成員、時間、地點、受審部門、審核要點、審核報告分發(fā)范圍、日期等,交管理者代表審核,報公司總經(jīng)理審批。
6、內(nèi)審組長組織編寫《內(nèi)審檢查表》,包括:審核項目、依據(jù)、方法等。
7、內(nèi)審組長于內(nèi)審實施前10天通知受審部門。
8、受審部門如有異議,應(yīng)于內(nèi)審前3天通知內(nèi)審組長。
9、內(nèi)審的首次會議由公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負責人參加,與會者簽到并將會議記錄在公司品質(zhì)管理部歸檔。
10、首次會議內(nèi)容:由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員、日程等。
11、首次會議后應(yīng)進行現(xiàn)場審核,并將管理體系運行效果及不符合項記錄在《內(nèi)審檢查表》中。
12、內(nèi)審組需每日召開內(nèi)審會議,對當日的審核情況進行核對。
13、現(xiàn)場審核結(jié)束后,審核組長召開內(nèi)審小組審核會議,對審核結(jié)果進行全面分析,確定不合格項,填寫《不合格項分布表》。
14、審核組長于一周內(nèi)完成《內(nèi)部管理體系審核報告》,報告內(nèi)容包括:審核目的、范圍、方法、依據(jù)、審核組成員、受審核方代表名單、審核計劃實施情況、不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴重程度、存在的主要問題分析、對體系的有效性、符合性的結(jié)論及今后應(yīng)改進的地方。
15、將此報告交管理者代表審核,上報公司總經(jīng)理審批。
16、召開內(nèi)審末次會議,公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)到會并簽到、公司品質(zhì)管理部將會議紀錄存檔。
17、會上內(nèi)審組組長通報檢查結(jié)果,宣讀《內(nèi)部管理體系審核報告》,提出完成糾正措施的要求及日期。
18、公司品質(zhì)管理部將《內(nèi)部管理體系審核報告》發(fā)放到各相關(guān)部門,并將內(nèi)審結(jié)果提交公司管理評審。
《審核實施計劃》 c*8.2-02-f01-01
《內(nèi)審檢查表》 c*8.2-02-f02-01
《不合格項分布表》 c*8.2-02-f03-01
《內(nèi)部管理體系審核報告》c*8.2-02-f04-01
