上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法
上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法
第一章總則
第一條
為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理，加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則，制訂本辦法。
第二條
本辦法適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）上市公司。本所對中小企業(yè)板上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理要求另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條
董事會秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、《上市規(guī)則》、公司章程等有關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行自己的職責(zé)。
第四條
本所相關(guān)部門依據(jù)《上市規(guī)則》及本辦法負(fù)責(zé)上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表的資格管理工作。
第二章資格
第五條
董事會秘書及證券事務(wù)代表應(yīng)具備《上市規(guī)則》所要求的任職條件。
第六條
董事會秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)通過本所組織的董事會秘書資格考試，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。
第七條
擬參加董事會秘書資格考試的相關(guān)人員應(yīng)由上市公司（含擬上市公司）董事會進(jìn)行推薦。
第八條
在本辦法實(shí)施前已獲得本所董事會秘書資格的，其資格證書依然有效。
第九條
本所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過考試的參考人員情況及其接受后續(xù)培訓(xùn)情況等相關(guān)信息。
第三章考試
第十條
本所相關(guān)部門具體負(fù)責(zé)組織董事會秘書資格考試。
第十一條
在每一次董事會秘書資格考試之前，本所將提前在本所網(wǎng)站公告報(bào)名時間、報(bào)名方式、考試范圍等相關(guān)事項(xiàng)，并接受考試報(bào)名。
第十二條
董事會秘書資格考試的基本范圍包括：
（一）《公司法》、《證券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法規(guī)；
（二）《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》等相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件；
（三）《上市規(guī)則》、《交易規(guī)則》等本所發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定；
（四）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和其他規(guī)定；
（五）本所要求的其他法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十三條
本所根據(jù)前條所述考試范圍編制法規(guī)匯編，并在本所網(wǎng)站上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)、中小企業(yè)板業(yè)務(wù)專區(qū)等有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)上網(wǎng)發(fā)布。
第十四條
本所根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則對董事會秘書資格考試進(jìn)行命題，考試題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、判斷題、案例分析題和論述題等類型。
第十五條
董事會秘書資格考試采取閉卷方式，參考人員應(yīng)攜帶本人身份證明并在考試前出示，以便于監(jiān)考人員核對。
第十六條
參考人員應(yīng)嚴(yán)格遵守考場紀(jì)律，嚴(yán)禁偷看、翻書、代考等舞弊行為。
凡有偷看、翻書等舞弊行為或者擾亂考場秩序者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消當(dāng)次考試成績，三年內(nèi)不得參加資格考試。
凡有代考行為的，取消代考者及被代考者的當(dāng)次考試成績，終身不得參加資格考試。本所視情況向社會公布上述人員的代考行為，并記入誠信檔案。
第十七條
本所將于董事會秘書資格考試閱卷完成后，及時通過本所網(wǎng)站有關(guān)業(yè)務(wù)專區(qū)公布考試合格人員名單。
第四章后續(xù)管理
第十八條
本所每年根據(jù)具體情況，舉辦各種類型的董事會秘書培訓(xùn)。上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表每兩年應(yīng)至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書培訓(xùn)班。
第十九條
信息披露考核不合格的上市公司的董事會秘書、證券事務(wù)代表，以及被我所通報(bào)批評的董事會秘書、證券事務(wù)代表須參加本所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓(xùn)。
第二十條
董事會秘書及證券事務(wù)代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事會秘書資格：
（一）不符合《上市規(guī)則》所要求的任職條件；
（二）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評的；
（三）連續(xù)兩年未參加本所董事秘書培訓(xùn)的；
（四）本所認(rèn)定的其他情形。
第二十一條
本所在深交所網(wǎng)站及時公布被取消董事會秘書資格的人員名單。
第五章附則
第二十二條
本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條
本辦法自二○○九年一月一日起施行。
