基礎(chǔ)軟件系統(tǒng)運(yùn)行安全管理制度
第一章 總則
第一條 為保障海南電網(wǎng)公司信息系統(tǒng)的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定運(yùn)行,規(guī)范操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的安全配置和日常操作管理,特制訂本制度。
第二條 本辦法適用于海南電網(wǎng)公司(以下簡(jiǎn)稱公司)本部、分公司,以及直屬各單位的信息系統(tǒng)的操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的管理和運(yùn)行。其他聯(lián)網(wǎng)單位參照?qǐng)?zhí)行。
第二章 操作系統(tǒng)運(yùn)行管理
第三條 操作系統(tǒng)管理員、審計(jì)員的任命
操作系統(tǒng)管理員、審計(jì)員的任命應(yīng)遵循“任期有限、權(quán)限分散”的原則;
對(duì)每個(gè)操作系統(tǒng)要分別設(shè)立操作系統(tǒng)管理員、審計(jì)員,并分別由不同的人員擔(dān)任。在多個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)的環(huán)境下,操作系統(tǒng)管理員和操作系統(tǒng)審計(jì)員崗位可交叉擔(dān)任;
操作系統(tǒng)管理員、審計(jì)員的任期可根據(jù)系統(tǒng)的安全性要求而定,最長(zhǎng)為三年,期滿通過考核后可以續(xù)任;
操作系統(tǒng)管理員、審計(jì)員必須簽訂保密協(xié)議書。
第四條 操作系統(tǒng)管理員、審計(jì)員帳戶的授權(quán)、審批
操作系統(tǒng)管理員、審計(jì)員賬戶的授權(quán)由系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)單位填寫《操作系統(tǒng)賬戶授權(quán)審批表》(參見附表1),經(jīng)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后設(shè)置;
操作系統(tǒng)管理員和操作系統(tǒng)審計(jì)員人員變更后,必須及時(shí)更改帳戶設(shè)置。
第五條 其他帳戶的授權(quán)、審批
本單位其他賬戶的授權(quán)由使用部門填寫《操作系統(tǒng)賬戶授權(quán)審批表》,經(jīng)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,由操作系統(tǒng)管理員進(jìn)行設(shè)置;
外單位人員需要使用本單位系統(tǒng)時(shí), 須經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門主管同意, 填寫《外單位人員操作系統(tǒng)賬戶授權(quán)審批表》(參見附表2),報(bào)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后, 由操作系統(tǒng)管理員按規(guī)定的權(quán)限、時(shí)限設(shè)置專門的用戶帳號(hào);
嚴(yán)禁本單位任何人將自己的用戶帳號(hào)提供給外單位人員使用。
第六條 口令的復(fù)雜性、安全性要求和檢查
系統(tǒng)賬戶的口令長(zhǎng)度設(shè)置至少為8位,口令必須從字符(a-z,a-z)、數(shù)字(0-9)、符號(hào)(~!@#$%^&*()_<>)中至少選擇兩種進(jìn)行組合設(shè)置;
系統(tǒng)賬戶的口令必須經(jīng)常更改,至少每月更改一次,每次更新的口令不得與舊的口令相同,操作系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的口令規(guī)則;
系統(tǒng)用戶的帳號(hào)、口令、權(quán)限等禁止告知其他人員;
須根據(jù)系統(tǒng)的安全要求對(duì)操作系統(tǒng)密碼策略進(jìn)行設(shè)置和調(diào)整,以確?？诹罘弦蟆?/p>
第七條 系統(tǒng)維護(hù)和應(yīng)急處理記錄
應(yīng)設(shè)置《操作系統(tǒng)維護(hù)和應(yīng)急處理記錄》(參見附表3),系統(tǒng)管理員記錄系統(tǒng)的運(yùn)行情況;
應(yīng)對(duì)系統(tǒng)安裝、設(shè)置更改、帳號(hào)變更、組變更、備份等系統(tǒng)維護(hù)工作進(jìn)行記錄,以備查閱;
應(yīng)對(duì)系統(tǒng)異常和系統(tǒng)故障的時(shí)間、現(xiàn)象、應(yīng)急處理方法及結(jié)果作詳細(xì)的記錄。
第八條 操作系統(tǒng)軟件、資料以及許可證的管理
必須對(duì)操作系統(tǒng)軟件的介質(zhì)、資料和許可證進(jìn)行登記,并設(shè)專人負(fù)責(zé)保管;
登記的內(nèi)容應(yīng)包括軟件的名稱和版本、軟件出版商、許可證類型和數(shù)量、介質(zhì)的編號(hào)和數(shù)量、軟件安裝序列號(hào)、手冊(cè)名稱和數(shù)量、購(gòu)買日期等;
應(yīng)有軟件和資料的借用審批和借還登記手續(xù);
對(duì)重要的系統(tǒng)軟件介質(zhì)和資料要進(jìn)行復(fù)制,借用時(shí)宜提供復(fù)制品,以保護(hù)好原件及避免丟失。
第九條 操作系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員帳戶名稱、口令的管理
操作系統(tǒng)的系統(tǒng)管理員賬戶名稱不得使用系統(tǒng)安裝時(shí)默認(rèn)的系統(tǒng)管理員賬戶名,應(yīng)按照《操作系統(tǒng)賬戶授權(quán)審批表》批準(zhǔn)的賬戶名稱、權(quán)限和有效期予以設(shè)置;必須更改系統(tǒng)安裝時(shí)默認(rèn)系統(tǒng)管理員賬戶和具有特殊權(quán)限的賬戶的口令,關(guān)閉不必使用的賬號(hào);
操作系統(tǒng)管理員帳戶的口令除了要滿足本規(guī)范第六條中的口令要求外,還必須每?jī)芍芨囊淮?發(fā)現(xiàn)有異常情況時(shí)應(yīng)立即更改,每次更新的口令不得與舊的口令相同;
嚴(yán)禁把操作系統(tǒng)管理員的帳戶名稱和口令告知其他人員。
第十條 操作系統(tǒng)配置的備份管理
操作系統(tǒng)管理員應(yīng)對(duì)操作系統(tǒng)的配置參數(shù)及相關(guān)文件進(jìn)行備份,當(dāng)配置發(fā)生變更時(shí)必須重新備份,以便系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)能盡快恢復(fù)系統(tǒng)配置。
第十一條 操作系統(tǒng)的安全檢查
操作系統(tǒng)管理員應(yīng)經(jīng)常檢查操作系統(tǒng)的安全配置,并確保符合安全配置要求;
操作系統(tǒng)管理員和操作系統(tǒng)審計(jì)員應(yīng)定期查看操作系統(tǒng)的運(yùn)行日志和審計(jì)日志,以及時(shí)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的安全問題;
操作系統(tǒng)管理員應(yīng)定期使用最新的安全檢查或安全分析工具對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行檢查,并及時(shí)消除存在的漏洞。特別是在新軟件安裝或軟件更新之后。
第三章 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)運(yùn)行管理
第十二條 數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、審計(jì)員的任命
第十三條 數(shù)據(jù)庫(kù)管理員(dba)的任命應(yīng)遵循“任期有限、權(quán)限分散”的原則;
對(duì)每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)要分別設(shè)立數(shù)據(jù)庫(kù)管理員和數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)員,并分別由不同的人員擔(dān)任。在多套系統(tǒng)的環(huán)境下,數(shù)據(jù)庫(kù)管理員和數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)員崗位應(yīng)交叉擔(dān)任;
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、審計(jì)員的任期可根據(jù)系統(tǒng)的安全性要求而定,最長(zhǎng)為三年,期滿通過考核后可以續(xù)任;
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、審計(jì)員必須簽訂保密協(xié)議書。
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、審計(jì)員帳戶的授權(quán),審批
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、審計(jì)員賬戶的授權(quán)由系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)單位填寫《數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)賬戶授權(quán)審批表》(參見附表4),經(jīng)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后設(shè)置;
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、審計(jì)員人員變更后,必須及時(shí)更改帳戶設(shè)置。
第十四條 其他帳戶的授權(quán),審批
本單位其他數(shù)據(jù)庫(kù)賬戶的授權(quán)由使用部門填寫《數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)賬戶授權(quán)審批表》,經(jīng)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,由數(shù)據(jù)庫(kù)管理員進(jìn)行設(shè)置;
外單位人員需要使用本單位數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)時(shí),須經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門主管同意,填寫《外單位人員數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)賬戶授權(quán)審批表》(參見附表5),報(bào)信息系統(tǒng)運(yùn)行管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后,由數(shù)據(jù)庫(kù)管理員按規(guī)定的權(quán)限、時(shí)限設(shè)置專門的用戶帳號(hào);
《外單位人員數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)賬戶授權(quán)審批表》應(yīng)包括使用者姓名、身份證號(hào)、工作單位、接待部門、數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)名稱和版本、主機(jī)型號(hào)、主機(jī)號(hào)、賬戶名稱、賬戶類別、授予權(quán)限、賬號(hào)和權(quán)限授予期限等;
嚴(yán)禁本單位任何人將自己的用戶帳號(hào)提供給外單位人員使用。
第十五條 口令的復(fù)雜性、安全性要求和檢查
數(shù)據(jù)庫(kù)賬戶的口令長(zhǎng)度設(shè)置至少為6位,口令必須從字符、數(shù)字、符號(hào)中至少選擇兩種進(jìn)行組合設(shè)置;不宜使用與賬戶名稱中相同的字符或使用姓名、生日和電話號(hào)碼等其他容易猜測(cè)的字符組合;
數(shù)據(jù)庫(kù)賬戶的口令必須經(jīng)常更改,至少每季度更改一次,每次更新的口令不得與舊的口令相同,應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的口令規(guī)則;
數(shù)據(jù)庫(kù)用戶的帳號(hào)、口令、權(quán)限等禁止告知其他人員;
必須根據(jù)安全要求對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)的密碼策略進(jìn)行設(shè)置和調(diào)整,以確保口令符合要求。
第十六條 系統(tǒng)維護(hù)和應(yīng)急處理記錄
應(yīng)設(shè)置《數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)維護(hù)和應(yīng)急處理記錄》(參見附表6),系統(tǒng)管理員記錄系統(tǒng)的運(yùn)行情況;
應(yīng)對(duì)系統(tǒng)安裝、設(shè)置更改、帳號(hào)變更、表空間變更、數(shù)據(jù)對(duì)象變更、數(shù)據(jù)庫(kù)備份等系統(tǒng)維護(hù)工作進(jìn)行記錄,以備查閱;
應(yīng)對(duì)系統(tǒng)異常和系統(tǒng)故障的時(shí)間、現(xiàn)象、應(yīng)急處理方法及結(jié)果作詳細(xì)的記錄。
第十七條 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)軟件、資料以及許可證的管理
必須對(duì)數(shù)據(jù)系統(tǒng)軟件的介質(zhì)、資料和許可證進(jìn)行登記,并設(shè)專人負(fù)責(zé)保管;
登記的內(nèi)容應(yīng)包括軟件的名稱和版本、軟件出版商、許可證類型和數(shù)量、介質(zhì)的編號(hào)和數(shù)量、軟件安裝序列號(hào)、資料名稱和數(shù)量、購(gòu)買日期等;
應(yīng)有軟件和資料的借用審批和借還登記手續(xù);
對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)軟件介質(zhì)和資料要進(jìn)行復(fù)制,借用時(shí)宜提供復(fù)制品,以保護(hù)原件及避免丟失。
第十八條 數(shù)據(jù)庫(kù)管理員帳戶名稱、口令的管理
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員賬戶名稱不宜使用系統(tǒng)安裝時(shí)默認(rèn)的管理員賬戶名,應(yīng)按照《數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)賬戶授權(quán)審批表》批準(zhǔn)的賬戶名稱、權(quán)限和有效期予以設(shè)置。必須更改系統(tǒng)安裝時(shí)默認(rèn)的管理員賬戶和具有特殊權(quán)限的賬戶的口令,關(guān)閉不必使用的賬號(hào);
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員的口令長(zhǎng)度必須設(shè)置至少為8位,滿足口令的復(fù)雜性要求,還必須每?jī)芍芨囊淮?發(fā)現(xiàn)有異常情況時(shí)應(yīng)立即更改,每次更新的口令不得與舊的口令相同;
嚴(yán)禁把數(shù)據(jù)庫(kù)管理員的帳戶名稱和口令告知其他人員。
第十九條 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)配置的備份的管理
數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)管理員應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的配置參數(shù)及相關(guān)文件進(jìn)行備份,當(dāng)配置發(fā)生變更時(shí)必須重新備份,以便系統(tǒng)故障時(shí)能盡快恢復(fù)系統(tǒng)配置。
第二十條 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份管理
應(yīng)制定數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的備份策略,定期對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)進(jìn)行備份;
數(shù)據(jù)庫(kù)備份策略的制定要以盡可能高效地進(jìn)行備份與恢復(fù)為目標(biāo),并且與操作系統(tǒng)的備份最好地結(jié)合,宜采用物理備份與邏輯備份相結(jié)合;
必須對(duì)備份權(quán)限的設(shè)置加以嚴(yán)格控制;
必須妥善存放和保管備份介質(zhì)(包括磁帶、從數(shù)據(jù)庫(kù)導(dǎo)出的文件等),防止非法訪問。對(duì)備份的介質(zhì)應(yīng)做好標(biāo)識(shí),存放環(huán)境符合要求。
第二十一條 數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的安全檢查
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員應(yīng)經(jīng)常檢查數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的安全配置,并確保符合安全配置要求;
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、審計(jì)員應(yīng)定期查看數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的運(yùn)行日志和審計(jì)日志,以及時(shí)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的安全問題;
數(shù)據(jù)庫(kù)管理員應(yīng)定期使用最新的安全檢查或安全分析工具對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行檢查,并及時(shí)消除存在的漏洞;特別是在新軟件安裝或軟件更新之后。
第四章 附則
第二十二條 本制度由海南電網(wǎng)公司信息中心負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本規(guī)定自頒布之日起實(shí)行,有新的修改版本頒布后,本規(guī)定自行終止
