合規(guī)管理經(jīng)理崗位職責(zé)（15篇范文）

第1篇 合規(guī)管理經(jīng)理崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1、參與操作風(fēng)險管理體系建設(shè),負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(包含法律合規(guī)風(fēng)險)管理辦法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。

2、負(fù)責(zé)項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項目的商務(wù)談判,出具法律意見書。

3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。

4、負(fù)責(zé)法律糾紛案件處理,負(fù)責(zé)材料整理收集、相關(guān)法律文書草擬等工作。

5、為控股公司各部門以及二級公司相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)、經(jīng)營項目相關(guān)問題的法律咨詢。

任職要求:

1、通過司法考試人員優(yōu)先考慮。

2、具有金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識。

3、具備豐富的法律專業(yè)知識,熟練掌握民事訴訟法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。

4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)模式。

5. 熟悉各類項目的交易模式和法律風(fēng)險點。

第2篇 合規(guī)風(fēng)險管理崗位職責(zé)

1、評估融資租賃、商業(yè)保理等業(yè)務(wù)風(fēng)險點,和業(yè)務(wù)部門共同制定并持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程和制度;

2、統(tǒng)計分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),完成日常風(fēng)險報告并出具風(fēng)險評估建議;

3、實施資金投放全過程監(jiān)控管理書,運用科學(xué)有效的方法監(jiān)控并規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險,推動各項內(nèi)控制度和流程有效執(zhí)行;

4、負(fù)責(zé)評估新業(yè)務(wù)風(fēng)險,制定風(fēng)險管理政策、策略并有效落實和持續(xù)優(yōu)化;

5、積極運用國內(nèi)外領(lǐng)先的風(fēng)險評估技術(shù),建設(shè)并完善風(fēng)險評估分析體系和系統(tǒng)平臺;

6、負(fù)責(zé)對融資租賃、商業(yè)保理個案件申請資料完整性審核;

7、法律法規(guī)審查、合同文本的制作、簽訂;

8、協(xié)助其他部門工作。

任職資格:

1、金融、投資、經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè),全日制本科以上學(xué)歷;

2、二年以上融資租賃(商業(yè)保理)公司或金融行業(yè)風(fēng)控工作經(jīng)驗,操作能力強;

3、熟悉金融市場、金融工具、投資業(yè)務(wù)的運作管理;熟悉經(jīng)濟法、稅法、票據(jù)法、合同法、勞動法、公司法等;

4、具備全面的金融投資管理知識,特別是金融風(fēng)險管理的專業(yè)知識;

5、具有良好的溝通能力和扎實的文字整理、書寫能力;

6、良好的道德素質(zhì),工作責(zé)任心強,做事嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致。

第3篇 產(chǎn)品合規(guī)管理崗位職責(zé)

工作職責(zé):

1、負(fù)責(zé)醫(yī)藥公司整體項目管理工作,及項目管理部門管理工作,承擔(dān)人員培養(yǎng)、發(fā)展的職責(zé)。

2、支撐新客戶的開發(fā)及項目落地,與產(chǎn)品及運營等部門協(xié)作,共同提升解決方案的有效性,向客戶傳遞公司服務(wù)品質(zhì)及核心競爭力;同時,要提升老產(chǎn)品的差異化服務(wù)和專業(yè)度標(biāo)準(zhǔn);

3、支撐公司整體老客戶收入指標(biāo),支撐公司整體新老客戶利潤指標(biāo);

4、深刻理解客戶在合規(guī)類的痛點與需求,針對性地制定策略和方案,滿足客戶需求;

5、負(fù)責(zé)帶領(lǐng)項目經(jīng)理團(tuán)隊,通過對客戶業(yè)務(wù)的深度理解與看清,結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗,挖掘并滿足客戶的新需求;

6、不斷優(yōu)化和提升項目管理團(tuán)隊的人均產(chǎn)值和勞動生產(chǎn)率;

7、輔助總經(jīng)理完成部門整體工作目標(biāo)的規(guī)劃與達(dá)成。

任職資格:

1. 商業(yè)和合規(guī)相關(guān)經(jīng)驗

2. 具備多年數(shù)據(jù)、審計或合規(guī)管理從業(yè)經(jīng)驗;

3. 具有產(chǎn)品思維,有強烈的提供創(chuàng)新服務(wù)的意識;

4. 有良好的與客戶建立溝通并獲取客戶需求的能力,及對應(yīng)的方案制作與落地能力;

5. 有良好的組織與協(xié)調(diào)能力,有良好的工作責(zé)任心,

6. 具備醫(yī)藥及營養(yǎng)品行業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先;

7. 具備多年的售前管理工作,咨詢管理工作優(yōu)先;

8. 具備多個大型項目管理經(jīng)驗和團(tuán)隊管理經(jīng)驗優(yōu)先。

第4篇 合規(guī)管理主管崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1、 制定及審核資管業(yè)務(wù)合規(guī)相關(guān)的規(guī)章制度;

2、 梳理資管業(yè)務(wù)開展過程中的法律合規(guī)風(fēng)險點;

3、 資管業(yè)務(wù)合規(guī)審查及合規(guī)性指導(dǎo)、合規(guī)性論證;

4、 建立、執(zhí)行內(nèi)部定期檢查機制,梳理、完善流程并監(jiān)控執(zhí)行情況;

5、 統(tǒng)籌內(nèi)外部稽核、檢查工作,對接內(nèi)外部監(jiān)管、稽核機構(gòu)等;

6、 定期組織資管法律合規(guī)培訓(xùn)。

任職要求:

1、重點大學(xué)法律等相關(guān)專業(yè)碩士學(xué)歷;

2、5年及以上期貨、信托、銀行、證券、基金等領(lǐng)域法律與合規(guī)事物處理經(jīng)驗;

3、有合同處理、合規(guī)論證、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓(xùn)的經(jīng)驗;

4、具有較強的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強,學(xué)習(xí)能力強;

5、具有團(tuán)隊合作意識;

6、通過國家司法考試;

7、具備期貨、基金從業(yè)資格優(yōu)先。

第5篇 合規(guī)管理崗崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內(nèi)部管理制度、重大事項、新產(chǎn)品以及新業(yè)務(wù)方案,出具合規(guī)意見書,開展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)工作、編輯合規(guī)學(xué)習(xí)文件、修訂公司合規(guī)手冊等,以保障公司及各業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。

任職資格:

1. 全日制本科及及以上學(xué)歷,經(jīng)濟、金融、財務(wù)、法律等專業(yè);

2. 三年以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)驗,有外企、金融行業(yè)、四大相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先;

3. 獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;

4. 具有較為全面的合規(guī)管理及相關(guān)的知識和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;

5. 團(tuán)隊合作意識強,書面及語言表達(dá)能力強,正直誠信,邏輯縝密,條理清晰;

第6篇 合規(guī)管理崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

(一)負(fù)責(zé)對口監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;

(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時為高級管理層提供合規(guī)建議;

(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃;

(四)協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn);

(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南;

(六)協(xié)助建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測指標(biāo),按照風(fēng)險矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響;

(七)協(xié)助開展合規(guī)風(fēng)險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項制度和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試,詢問制度和程序存在的缺陷,并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查;

(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

任職要求:

(一)年齡35周歲以下,特別優(yōu)秀者可適當(dāng)放寬;

(二)全日制法律或經(jīng)濟、金融本科(含)以上學(xué)歷且接受過法學(xué)教育,通過國家司法考試者優(yōu)先;

(三)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗,且具有1年以上的監(jiān)管聯(lián)絡(luò)工作經(jīng)驗。熟悉銀行基本業(yè)務(wù),熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;

(四)具有大學(xué)英語六級及以上水平;

(五)品行端正,工作勤奮踏實,吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。

第7篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)

1、完善內(nèi)控管理制度,對公司內(nèi)控風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控;

2、開展對操作風(fēng)險的評估、追蹤、整改與報告;

3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進(jìn)建議并進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)督辦;

4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;

5、撰寫各類內(nèi)控報告及相關(guān)材料;

6、部室交辦的其他工作。

任職資格

1、大學(xué)本科及以上;

2、有一定工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

3、具備法律、保險、財務(wù)、金融、審計、醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)等專業(yè)知識及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗者優(yōu)先。

第8篇 法律合規(guī)管理崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1、參與操作風(fēng)險管理體系建設(shè),負(fù)責(zé)操作風(fēng)險(包含法律合規(guī)風(fēng)險)管理辦法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。

2、負(fù)責(zé)項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,參與項目的商務(wù)談判,出具法律意見書。

3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。

4、負(fù)責(zé)法律糾紛案件處理,負(fù)責(zé)材料整理收集、相關(guān)法律文書草擬等工作。

5、為控股公司各部門以及二級公司相關(guān)部門提供業(yè)務(wù)、經(jīng)營項目相關(guān)問題的法律咨詢。

任職要求:

1、通過司法考試人員優(yōu)先考慮。

2、具有金融機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗,熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識。

3、具備豐富的法律專業(yè)知識,熟練掌握民事訴訟法、物權(quán)法、合同法等相關(guān)法律法規(guī)。

4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)模式。

5. 熟悉各類項目的交易模式和法律風(fēng)險點。

第9篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;

3. 實施對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動態(tài)并及時進(jìn)行風(fēng)險提示;

4. 參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。

任職資格:

1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3. 有較強的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠實正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強。

第10篇 合規(guī)管理專員崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1. 負(fù)責(zé)對外部政策、法規(guī)變化趨勢進(jìn)行跟蹤、分析,識別合規(guī)環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)生的風(fēng)險與機會;

2. 負(fù)責(zé)建立合規(guī)風(fēng)險管理體系,制定合規(guī)風(fēng)控管理手冊;

3. 負(fù)責(zé)開展合規(guī)風(fēng)險識別與評估工作,形成合規(guī)風(fēng)險事件庫;

4. 負(fù)責(zé)開展合規(guī)風(fēng)險控制檢查,評價企業(yè)合規(guī)管理水平;

5. 負(fù)責(zé)建立、維護(hù)合規(guī)危機事件庫,對合規(guī)危機事件風(fēng)險源進(jìn)行梳理與整治;

6. 負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險文化宣傳,開展合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn);

7. 協(xié)助部門開展其他風(fēng)險領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。

任職要求:

1. 大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具有法律、企業(yè)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)控等專業(yè)背景,并取得律師等職稱或資格;

2. 具備3年以上律師事務(wù)所、管理咨詢或企業(yè)合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)驗,熟練掌握快消、房地產(chǎn)、金融等行業(yè)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則,具有合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險管理所需要的專業(yè)知識和技能;

3. 具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協(xié)調(diào)能力和全局意識,能夠指導(dǎo)他人完成復(fù)雜的合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險管理任務(wù);

4. 較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

第11篇 合規(guī)風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)任職要求

合規(guī)風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控管理崗 1、負(fù)責(zé)固定收益部的合規(guī)管理工作，跟蹤監(jiān)控業(yè)務(wù)開展情況，評估各項業(yè)務(wù)開展的合規(guī)風(fēng)險點，把控業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)開展;

2、依據(jù)工作流程和相關(guān)管理制度，監(jiān)督部門內(nèi)人員合規(guī)履行工作職責(zé);

3、制定或組織制定部門業(yè)務(wù)管理制度;

4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險日常監(jiān)控，并在權(quán)限范圍內(nèi)對異常情況進(jìn)行處理;

5、撰寫部門合規(guī)管理定期報告及其他報告;

6、落實監(jiān)管部門要求的以及公司內(nèi)部確定的合規(guī)專項工作;

7、根據(jù)監(jiān)管重點和業(yè)務(wù)開展需要，每月組織合規(guī)培訓(xùn)活動;

8、完成合規(guī)管理部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他合規(guī)管理工作;

9、完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

任職要求:

1、全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷;金融、經(jīng)濟、法律、財會專業(yè)，具有“金融/經(jīng)濟/財會+法律”的復(fù)合教育背景優(yōu)先。

2、專業(yè)資格:(1)具有證券從業(yè)資格;(2)通過國家司法考試，具有法律職業(yè)資格證優(yōu)先;(3)具有注冊會計師資格優(yōu)先;(3)通過frm、cfa資格考試(級別不限)優(yōu)先。

3、在金融機構(gòu)、資本市場、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等領(lǐng)域具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。

4、基礎(chǔ)知識扎實，熟悉證券行業(yè)相關(guān)知識和債券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī);具有較強的語言表達(dá)和書面寫作能力，優(yōu)秀的信息搜集和分析判斷能力，良好的人際溝通和團(tuán)隊合作能力;善于主動學(xué)習(xí)，能夠及時跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，主動學(xué)習(xí)新知識、新業(yè)務(wù);熟練操作計算機和常用辦公軟件。

5、積極主動，勤勉盡責(zé)，吃苦耐勞。 具體薪資以候選人具體情況面談確定 1、負(fù)責(zé)固定收益部的合規(guī)管理工作，跟蹤監(jiān)控業(yè)務(wù)開展情況，評估各項業(yè)務(wù)開展的合規(guī)風(fēng)險點，把控業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)合法合規(guī)開展;

2、依據(jù)工作流程和相關(guān)管理制度，監(jiān)督部門內(nèi)人員合規(guī)履行工作職責(zé);

3、制定或組織制定部門業(yè)務(wù)管理制度;

4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險日常監(jiān)控，并在權(quán)限范圍內(nèi)對異常情況進(jìn)行處理;

5、撰寫部門合規(guī)管理定期報告及其他報告;

6、落實監(jiān)管部門要求的以及公司內(nèi)部確定的合規(guī)專項工作;

7、根據(jù)監(jiān)管重點和業(yè)務(wù)開展需要，每月組織合規(guī)培訓(xùn)活動;

8、完成合規(guī)管理部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他合規(guī)管理工作;

9、完成部門領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。

任職要求:

1、全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷;金融、經(jīng)濟、法律、財會專業(yè)，具有“金融/經(jīng)濟/財會+法律”的復(fù)合教育背景優(yōu)先。

2、專業(yè)資格:(1)具有證券從業(yè)資格;(2)通過國家司法考試，具有法律職業(yè)資格證優(yōu)先;(3)具有注冊會計師資格優(yōu)先;(3)通過frm、cfa資格考試(級別不限)優(yōu)先。

3、在金融機構(gòu)、資本市場、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等領(lǐng)域具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。

4、基礎(chǔ)知識扎實，熟悉證券行業(yè)相關(guān)知識和債券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī);具有較強的語言表達(dá)和書面寫作能力，優(yōu)秀的信息搜集和分析判斷能力，良好的人際溝通和團(tuán)隊合作能力;善于主動學(xué)習(xí)，能夠及時跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，主動學(xué)習(xí)新知識、新業(yè)務(wù);熟練操作計算機和常用辦公軟件。

5、積極主動，勤勉盡責(zé)，吃苦耐勞。 具體薪資以候選人具體情況面談確定

第12篇 合規(guī)風(fēng)控管理崗崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、協(xié)助建立公司償付能力風(fēng)險管理制度體系;

2、定期開展償付能力風(fēng)險管理能力評估工作,形成風(fēng)險管理能力自評估報告;

3、按照保監(jiān)會償二代相關(guān)監(jiān)管要求,配合開展償付能力風(fēng)險管理的相關(guān)工作,并協(xié)調(diào)各部門優(yōu)化方案及整改機制;

4、協(xié)助完成公司風(fēng)險偏好體系的搭建,制定風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度和風(fēng)險限額;

5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)事項。

任職要求:

1、全日制統(tǒng)招大學(xué)本科及以上學(xué)歷,精算、風(fēng)險管理、保險、金融等相關(guān)專業(yè);

2、具有3年以上相關(guān)金融機構(gòu)風(fēng)險管理工作經(jīng)驗,熟悉償二代;

3、具有cpa、frm、cfa或準(zhǔn)精算師優(yōu)先。

第13篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)任職要求

內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)

合規(guī)與內(nèi)控管理 職位介紹:

參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動完善內(nèi)控長效機制;

對接各項內(nèi)外部審計或檢查，對發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，促進(jìn)整改措施貫徹落實;

組織開展各項內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識別及評價各項業(yè)務(wù)風(fēng)險點，出具報告并提出改進(jìn)建議和整改要求;

對公司規(guī)章制度、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審核;

對新業(yè)務(wù)、新流程及重要事項提供合規(guī)建議;

跟蹤外部監(jiān)管政策并進(jìn)行政策解讀與宣導(dǎo);

招聘要求:

1、碩士及以上學(xué)歷，金融、法律、會計、審計等專業(yè)優(yōu)先;

2、具備5年及以上正規(guī)金融機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控、審計或者稽核工作經(jīng)驗，有四大會計師事務(wù)所金融機構(gòu)審計項目經(jīng)驗的優(yōu)先;

3、熟悉資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策及內(nèi)部控制機制、流程，能夠獨立開展合規(guī)/內(nèi)控自查工作;

4、具備良好的公文能力、組織協(xié)調(diào)能力、溝通能力和團(tuán)隊合作精神，工作嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致;

5、具備cpa，cfa或者通過國家司法考試者優(yōu)先。 職位介紹:

參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動完善內(nèi)控長效機制;

對接各項內(nèi)外部審計或檢查，對發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，促進(jìn)整改措施貫徹落實;

組織開展各項內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識別及評價各項業(yè)務(wù)風(fēng)險點，出具報告并提出改進(jìn)建議和整改要求;

對公司規(guī)章制度、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審核;

對新業(yè)務(wù)、新流程及重要事項提供合規(guī)建議;

跟蹤外部監(jiān)管政策并進(jìn)行政策解讀與宣導(dǎo);

內(nèi)控合規(guī)管理崗位

第14篇 法律合規(guī)管理崗崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、協(xié)助處理訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件和非訴訟法律事務(wù);

2、合同等法律文件初審及管理;

3、與外聘律所進(jìn)行聯(lián)系、溝通;

4、公司內(nèi)部其他部門提供法律咨詢;

5、其它法律事務(wù)處理。

任職資格:

1、全日制本科(含)以上學(xué)歷,法學(xué)相關(guān)專業(yè);

2、具有大型金融機構(gòu)、公檢法工作或知名律師事務(wù)所工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

3、通過國家司法考試,具有法律職業(yè)資格優(yōu)先;

4、具有扎實的法律專業(yè)知識,良好的溝通協(xié)調(diào)能力、團(tuán)隊合作意識及文字表達(dá)能力;

5、善于思考,堅持原則,具有較強的責(zé)任心和工作激情;

6、熟練掌握word、ppt等常用辦公軟件的操作。

第15篇 業(yè)務(wù)合規(guī)管理崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1. 參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

2. 參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展合規(guī)檢查,接受資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條線的合規(guī)培訓(xùn),協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資者適當(dāng)性管理、反洗錢審查等工作;

3. 實施對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)動態(tài)并及時進(jìn)行風(fēng)險提示;

4. 參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5. 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律合規(guī)事務(wù)。

任職資格:

1. 法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)范等相關(guān)法律法規(guī);

2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3. 有較強的學(xué)習(xí)能力、溝通能力、團(tuán)隊合作能力和執(zhí)行力;

4. 誠實正直,工作嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致,責(zé)任心強。