發(fā)展總公司投資項目管理規(guī)定
**發(fā)展總公司投資項目管理規(guī)定
第一章 總則
第一條為了加強對中國ee發(fā)展總公司(以下簡稱總公司)投資項目的管理,保障投資的安全性,提高投資項目的經(jīng)濟效益,特制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于總公司全額投資或控股經(jīng)營的新建、擴建、技改、房地產(chǎn)開發(fā)等項目。參股經(jīng)營的項目參照本規(guī)定有關(guān)條款執(zhí)行。
第三條總公司投資管理部(以下簡稱投資部)代表總公司行使對投資項目的管理權(quán)。
第四條投資部應(yīng)根據(jù)項目不同階段的情況及需要,會同總公司其他有關(guān)管理部門對投資項目實施管理。
第五條總公司所屬專業(yè)公司、子公司投資的項目,由各專業(yè)公司、子公司進行管理。
第二章項目建設(shè)階段
第一節(jié)建設(shè)前期
第六條投資項目獲總公司批準(zhǔn)后,項目主辦單位可正式實施該項目,需成立項目公司的應(yīng)立即著手辦理項目公司的審批及注冊手續(xù)(成立項目公司的審批見《投資項目審批規(guī)定》。項目公司應(yīng)設(shè)有專門機構(gòu)和人員負(fù)責(zé)與投資部聯(lián)系。
第七條項目公司應(yīng)根據(jù)項目實施的不同階段,建立相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度并嚴(yán)格履行,以保證項目建設(shè)的順利進行。為了加強總公司對投資項目的綜合管理,項目公司的內(nèi)部規(guī)章制度,應(yīng)報投資部備案。
第八條項目公司應(yīng)按照批準(zhǔn)的可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)書的內(nèi)容和要求,委托設(shè)計單位進行初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。
第九條總公司投資總額在人民幣三百萬元以上(不含三百萬元)項目,其初步設(shè)計審查由投資部組織,財務(wù)本部、法規(guī)室、綜合計劃部、項目公司及有關(guān)方面的專家參加。
第十條總公司投資總額在人民幣三百萬元以下(含三百萬元)的項目,初步設(shè)計由項目公司組織審查,投資部、財務(wù)本部、綜合計劃部、人事本部及有關(guān)方面專家參加。
第十一條投資項目的招標(biāo)工作,項目公司所做的工程監(jiān)理單位和投標(biāo)單位的選擇、招標(biāo)文件的編制、標(biāo)底的編制、開標(biāo)與決標(biāo)、簽訂工程施工合同和施工圖圖紙會審等工作:
(一).投資總額在人民幣三百萬元以上(不含三百萬元)的大中型項目,投資部應(yīng)全過程地直接參與;
(二).投資總額在人民幣三百萬元下(含三百萬元)的大中型項目,投資部可不直接參與,由項目主辦單位自行辦理,但應(yīng)及時地將下列資料報送投資部審核。
(1)施工圖圖紙;
(2)工程招標(biāo)文件;
(3)工程招標(biāo)概(預(yù))算書和中標(biāo)單位的工程概(預(yù))算書;
(4)施工組織總設(shè)計;
(5)工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃;
(6)工程用款計劃。
第十二條項目公司必須將以下合同報投資部審核:
(一)工程委托設(shè)計合同;
(二)工程監(jiān)理合同;
(三)工程承包合同;
(四)選擇設(shè)備、材料采購方案、確定主要設(shè)備的選型及訂貨合同。
上述合同由投資部審核后,交財務(wù)本部及法規(guī)室審核,以上部門審核通過后,報總公司領(lǐng)導(dǎo)審批,獲準(zhǔn)后按有關(guān)授權(quán)管理規(guī)定對外簽約。
第二節(jié) 建設(shè)施工期
第十三條項目公司應(yīng)隨項目土建工程的施工進度,分基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)、裝修三個階段填報工程進度、用款情況及質(zhì)量狀況等報表,及相應(yīng)階段所發(fā)生的索賠簽證和費用,報總公司投資部和財務(wù)本部,并定期進行財務(wù)及概算執(zhí)行情況分析,作出專題報告。如果:
(一)延誤工期或財務(wù)超支造成損失,經(jīng)投資部、財務(wù)本部和工程監(jiān)理部門組成的檢查小組調(diào)查分析,確定為管理不善,領(lǐng)導(dǎo)失職,則檢查小組有權(quán)提請總經(jīng)理給予責(zé)任人員相應(yīng)的處分;
(二)如延誤工期或財務(wù)超支屬于客觀原因,則投資部應(yīng)會同財務(wù)本部及有關(guān)專家與項目公司共同研究,修訂施工進度計劃和用款計劃,嚴(yán)格控制成本、限定工期,并報總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第十四條施工過程中如有大的設(shè)計變更或發(fā)生重大情況,項目公司應(yīng)及時向投資部報告。
第十五條投資部應(yīng)嚴(yán)格履行監(jiān)督和管理職能,根據(jù)工程進展情況,定期和不定期地會同購務(wù)本部及有關(guān)專家組成檢查小組,對建設(shè)項目的質(zhì)量、進度、造價控制等情況進行實地調(diào)查,收集各方面的意見和合理化建議,研究并提出解決有關(guān)問題的措施,將項目實施中的各種信息及時反饋給總公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門。
第三節(jié)竣工、驗收期
第十六條建設(shè)項目按照批準(zhǔn)的設(shè)計文件所規(guī)定的內(nèi)容和施工圖紙的要求全部建成;工業(yè)項目經(jīng)負(fù)荷試運轉(zhuǎn)和試生產(chǎn)考核達(dá)標(biāo);非工業(yè)項目符合設(shè)計要求,能夠正常使用;達(dá)到上述要求時,項目公司應(yīng)及時向投資部提出驗收申請報告。
第十七條項目公司應(yīng)準(zhǔn)備好以下竣工驗收資料:
(一)技術(shù)資料:應(yīng)包括建筑、安裝、設(shè)備等方面的竣工圖紙和有關(guān)文件,試生產(chǎn)運行報告等。
(二)竣工決算。認(rèn)真清理所有財產(chǎn)、物資和未用完或應(yīng)回收的資金,編制竣工決算報告,分析預(yù)算執(zhí)行情況,考核投資效益?？⒐Q算資料包括:
(1)竣工項目概況;
(2)施工過程中發(fā)生的設(shè)計變更、材料代用和費用簽證等資料;
(3)各地造價部門規(guī)定可調(diào)整的材料明細(xì)表;
(4)施工單位報送的工程竣工結(jié)算書;
(5)工程保修合同;
(6)竣工財務(wù)決算;
(7)竣工交付使用固定資產(chǎn)表;
第十八條投資部組織財務(wù)本部、法規(guī)室、綜合計劃部人事本部、項目公司、設(shè)計單位、施工單位、貸款金融機構(gòu)及有關(guān)方面的專家成立驗收組,驗收合格后,按國家相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。
第十九條驗收中如發(fā)現(xiàn)問題,應(yīng)立即分析原因,明確責(zé)任,研究補救措施及處理方案。項目公司應(yīng)據(jù)此盡快實施,問題解決后再進行復(fù)查。
第二十條項目公司應(yīng)有完善的財務(wù)、統(tǒng)計和檔案管理制度,妥善保存項目建設(shè)的完整資料,投資部有權(quán)隨時調(diào)閱。
第三章生產(chǎn)經(jīng)營階段
第二十一條項目竣工投產(chǎn)后,項目公司根據(jù)本企業(yè)的特點,制定生產(chǎn)、經(jīng)營管理制度并報投資部備案。
第二十二條項目公司應(yīng)在年末將下一年度的經(jīng)營計劃、利潤計劃、投資計劃報計劃部、投資部;資金運用計劃、還款計劃報財務(wù)本部、投資部;經(jīng)上述部門審核并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第二十三條投資部將會同有關(guān)部門,不定期地對項目公司進行實地考察,了解投資項目的生產(chǎn)經(jīng)營情況,協(xié)助解決生產(chǎn)經(jīng)營過程中遇到的困難,及時向總公司領(lǐng)導(dǎo)匯報情況并提出建議。
第二十四條項目公司應(yīng)按國家現(xiàn)行的會計制度,編制財務(wù)報告和財務(wù)預(yù)決算方案,定期上報總公司財務(wù)本部、投資部。
第二十五條項目公司應(yīng)按照投資部的要求,以月報、季報、年報的形式,定期向投資部上報企業(yè)的統(tǒng)計報表資料。各類統(tǒng)計報表應(yīng)真實地反映生產(chǎn)經(jīng)營中的實際情況,統(tǒng)計年報應(yīng)附有統(tǒng)計分析報告。
第二十六條項目公司應(yīng)在每年年末向綜合計劃部和投資部報告年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況。投資部會同綜合計劃部、財務(wù)本部對各項目公司年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況進行考評,并提請總公司領(lǐng)導(dǎo)對有關(guān)項目公司的負(fù)責(zé)人予以獎勵或處罰。
第四章 項目后評價
第二十七條為了提高投資項目的決策水平、總結(jié)項目建設(shè)及經(jīng)營管理的經(jīng)驗教訓(xùn),提高投資效益,投資部應(yīng)在投資項目進入正常生產(chǎn)經(jīng)營階段后,組織總公司財務(wù)本部、人事本部、結(jié)合計劃部及有關(guān)專家對其進行項目后評價。項目后評價應(yīng)包括以下內(nèi)容:
(一)項目立項決策的正確性;
(二)對建設(shè)工期、施工質(zhì)量的評價;
(三)財務(wù)及經(jīng)濟效益評價;
(四)存在的問題;
(五)結(jié)論和建議。
第五章 附則
第二十八條項目公司上報總公司的報告、報表應(yīng)真實、準(zhǔn)確,如發(fā)現(xiàn)有虛報、瞞報或偽造行為的,將追究項目公司領(lǐng)導(dǎo)及直接責(zé)任人員的責(zé)任。
第二十九條項目公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行總公司的有關(guān)管理規(guī)定,如有拒不執(zhí)行者、投資部應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重報請總公司領(lǐng)導(dǎo)及人事本部給予項目公司負(fù)責(zé)人相應(yīng)的行政處分。
第三十條投資項目的設(shè)計審查及竣工驗收所發(fā)生的費用由項目公司支付。
第三十一條總公司所屬專業(yè)公司、子公司對其管理的項目,應(yīng)參照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法,報投資部審核,并按要求的表式,定期將反映項目情況的各種報表上報投資部。
