中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法實(shí)施細(xì)則
第一章? 總? 則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作流程和評估質(zhì)量，依據(jù)《中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》，制定本細(xì)則。
第二條 集團(tuán)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導(dǎo)企業(yè)第一次風(fēng)險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)和職能部門負(fù)責(zé)風(fēng)險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)和把握風(fēng)險控制評估標(biāo)準(zhǔn)要求，組織做好內(nèi)審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風(fēng)險控制評估工作。第一年在集團(tuán)公司的督導(dǎo)下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進(jìn)。
第四條 未開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的企業(yè)，應(yīng)隨安全風(fēng)險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項(xiàng)目部應(yīng)視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。
第五條 安全風(fēng)險控制評估結(jié)果應(yīng)反映每個要素及對應(yīng)流程節(jié)點(diǎn)的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行情況。
第六條 企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作應(yīng)納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費(fèi)用落實(shí)。
第七條 安全風(fēng)險控制評估工作納入集團(tuán)公司創(chuàng)一流管理指標(biāo)，分、子公司應(yīng)監(jiān)督問題的整改，實(shí)行閉環(huán)管理。集團(tuán)公司對企業(yè)外審工作進(jìn)行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進(jìn)行考核，對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。
第八條 本細(xì)則適用于集團(tuán)公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。
第二章? 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項(xiàng)重點(diǎn)要求》、違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)重危及人身安全和設(shè)備安全的問題，屬于重點(diǎn)問題。
第十條 體系運(yùn)行效果評估
（一）要素運(yùn)行效果評估
每個要素的目標(biāo)、指標(biāo)完成情況與流程節(jié)點(diǎn)管控情況應(yīng)一并進(jìn)行查評，各要素運(yùn)行效果判定標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.要素的目標(biāo)和指標(biāo)均沒有完成或存在重點(diǎn)問題或風(fēng)險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。
2.目標(biāo)完成、指標(biāo)部分完成、不存在重點(diǎn)問題且風(fēng)險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。
3.無問題的要素為受控狀態(tài)。
（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行效果評估
1.同時滿足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運(yùn)行異常。
（1）存在重點(diǎn)問題數(shù)超過查評項(xiàng)目的6%。
（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。
（3）風(fēng)險度是否大于15%。
2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責(zé)任事故，判定為體系總體運(yùn)行異常。
第三章? 內(nèi)審組織與管理
第十一條 內(nèi)審工作的組織
（一）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。
（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。
（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。
（四）每個評審要素（節(jié)點(diǎn)或檢查項(xiàng)）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置a、b角。
（五）內(nèi)審組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。
第十二條 內(nèi)審培訓(xùn)
（一）企業(yè)應(yīng)在內(nèi)審工作開始前一個月，組織開展內(nèi)審人員培訓(xùn)。
（二）內(nèi)審人員培訓(xùn)應(yīng)包括：集團(tuán)公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險要素管控重點(diǎn)要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊》（以下簡稱《指導(dǎo)手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估工作管理辦法》以及本細(xì)則對于評估工作的要求。
（三）培訓(xùn)教師應(yīng)由經(jīng)過培訓(xùn)的人員或評審專家擔(dān)任，采用集中培訓(xùn)和專題培訓(xùn)等方式開展培訓(xùn)。
（四）培訓(xùn)結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔(dān)任內(nèi)審員。
第十三條 內(nèi)審流程
（一）每年第四季度企業(yè)應(yīng)制定下年度內(nèi)審計劃，確定評估項(xiàng)目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。
（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責(zé)任人動員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。
（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細(xì)表”中，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，并提出整改建議。
（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細(xì)表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點(diǎn)問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。
（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應(yīng)明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導(dǎo)小組副組長審核，領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批。
（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人參加，其他要求同啟動會。
（八）總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。
第十四條 內(nèi)審管理要求
（一）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項(xiàng)目為扣分項(xiàng)，不得列為不參評項(xiàng)。
（二）內(nèi)審無問題的檢查項(xiàng)要寫出管控效果評估；扣分項(xiàng)必須有實(shí)際存在的問題，要依據(jù)《指導(dǎo)手冊》中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。
（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項(xiàng)。
（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四章? 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負(fù)責(zé)組織
（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進(jìn)行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務(wù)單位簽訂外審合同，內(nèi)容應(yīng)包括：
1.外審的范圍和企業(yè)類型。
2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。
3.外審時間和日程安排。
（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機(jī)組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復(fù)雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風(fēng)電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標(biāo)準(zhǔn)如下：
1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機(jī)、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學(xué)、環(huán)境至少1名）。
2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。
3.風(fēng)電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（風(fēng)機(jī)專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動化1名）。
（三）外審專家組組成
1.專家組長應(yīng)具有總工及以上崗位履歷，專家應(yīng)與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學(xué)習(xí)評審。
3.專家年齡應(yīng)嚴(yán)格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機(jī)構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。
第十六條 外審準(zhǔn)備工作
（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。
（二）外審專家組長外審前，應(yīng)對外審方案進(jìn)行策劃，方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項(xiàng)）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。
（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審計劃、分配外審任務(wù)，組織外審專家學(xué)習(xí)有關(guān)文件(標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團(tuán)公司年度重點(diǎn)工作、事故通報等。
（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。
（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。
第十七條 外審流程
（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負(fù)責(zé)人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況，安全第一責(zé)任人及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。
（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗(yàn)檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點(diǎn)問題及整改建議上報單元組長。
（三）單元組長對本單元存在的問題進(jìn)行確認(rèn)，對要素、節(jié)點(diǎn)存在的偏差和不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，列出重點(diǎn)問題和對策措施建議，按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。
（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)外審不符合項(xiàng)以及重點(diǎn)問題。
（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風(fēng)險控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行分析，評判體系運(yùn)行情況和存在的偏差及應(yīng)關(guān)注的不符合項(xiàng)，提出保證體系正常運(yùn)行應(yīng)采取的措施建議。
（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。
（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)填寫《安全風(fēng)險控制評估外審簡報》中相應(yīng)內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
（八）外審報告應(yīng)由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務(wù)能力進(jìn)行評價，作為今后選擇專家的依據(jù)。
第十八條 外審管理要求
（一）分、子公司每年11月30日前應(yīng)確定所屬企業(yè)下年度外審計劃，并報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部，由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。
（二）分、子公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應(yīng)書面說明原因，報請集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。
（三）外審工作由分、子公司總負(fù)責(zé)；外審技術(shù)服務(wù)單位具體負(fù)責(zé)外審進(jìn)程和專家管理工作；專家組長對外審報告質(zhì)量負(fù)責(zé)，單元組長對本單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權(quán)責(zé)令重新評審。
（四）任何人不得人為劃定得分率。
（五）對于內(nèi)、外審風(fēng)險度偏差超過20%，或存在嚴(yán)重問題超過100項(xiàng)的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團(tuán)公司進(jìn)行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
（一）工作要求
1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)；
2.現(xiàn)場外審前，認(rèn)真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實(shí)際情況。
3.堅持原則，實(shí)事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)準(zhǔn)確、可追溯，提出的整改建議應(yīng)有針對性、可操作性。
（二）紀(jì)律要求
1.嚴(yán)格遵守外審時間安排，按時完成外審任務(wù)。
2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。
3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團(tuán)公司黨組關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。
（三）安全要求
1.認(rèn)真聽取專業(yè)聯(lián)絡(luò)員安全交底，掌握進(jìn)入現(xiàn)場工作的安全要求。
2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場。
3.進(jìn)入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護(hù)用品，自覺遵守企業(yè)各項(xiàng)安全管理規(guī)定。
第五章? 評審報告及問題管理
第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應(yīng)按照“四個凡事”要求，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責(zé)任，做到檢查項(xiàng)目與對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)一致、實(shí)際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應(yīng)的崗位人員責(zé)任準(zhǔn)確。
第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進(jìn)行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進(jìn)行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風(fēng)險程度和“四落實(shí)”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負(fù)責(zé)監(jiān)督和考核整改完成情況。
第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達(dá)到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進(jìn)行整改的，企業(yè)應(yīng)以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準(zhǔn)。
第六章? 《指導(dǎo)手冊》修訂
第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)審員提出對《指導(dǎo)手冊》的修改意見，隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務(wù)單位應(yīng)組織專家對《指導(dǎo)手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。
第二十七條 集團(tuán)公司定期匯總修改意見，組織對《指導(dǎo)手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。
第七章? 附則
第二十八條 水力、風(fēng)力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風(fēng)險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應(yīng)的規(guī)范化管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理和查評：
（一）50mw以下的水電廠或總裝機(jī)容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。
（二）總裝機(jī)容量100mw及以下獨(dú)立經(jīng)營風(fēng)力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。
（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風(fēng)險控制評估工作，待相對應(yīng)的《指導(dǎo)手冊》編制完成后進(jìn)行。
第三十條 本細(xì)則由集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件1：安全風(fēng)險控制評估外審簡報（模板）
附件2：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估內(nèi)審報告（模板）
附件3：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估外審總報告（模板）
附件4：發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險控制評估單元外審報告（模板）
