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第1篇信息安全管理辦法 第2篇以管理信息系統(tǒng)規(guī)范班組的安全管理 第3篇信息安全等級保護(hù)管理辦法 第4篇海港工程建設(shè)項(xiàng)目信息安全管理對策探析 第5篇信息科技部-安全管理中心-安全運(yùn)營崗工作職責(zé)與職位要求 第6篇信息技術(shù)設(shè)備物理環(huán)境安全管理規(guī)定 第7篇安全風(fēng)險(xiǎn)信息平臺工作管理辦法 第8篇安全生產(chǎn)信息調(diào)度中心運(yùn)行管理辦法 第9篇安全異常信息快速反應(yīng)管理辦法 第10篇信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)安全管理規(guī)定 第11篇區(qū)二中網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理應(yīng)急預(yù)案 第12篇iso27000信息安全管理體系審核員工作職責(zé)與職位要求 第13篇信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定 第14篇安全信息閉合管理規(guī)定 第15篇人員離崗離職信息安全管理規(guī)定
第1篇 信息安全管理辦法
第一章??? 總則
第一條 為加強(qiáng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行(以下簡稱農(nóng)商行)信息系統(tǒng)信息安全、硬件設(shè)備、安全運(yùn)行、故障申報(bào)、日常檢查、網(wǎng)絡(luò)安全等管理,防范和化解信息系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn),杜絕各類事故和案件的發(fā)生,根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社信息安全管理辦法》、《中華人民共和國信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》、《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)定,結(jié)合我農(nóng)商行實(shí)際情況,特制定本辦法。
第二條 本辦法適用所有使用邵陽市農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個(gè)人,包括農(nóng)商行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)所有員工,包括在編合同制員工、經(jīng)批準(zhǔn)在崗的短期合同制員工。
第三條 信息系統(tǒng)信息安全工作堅(jiān)持以預(yù)防為主、綜合治理、人員防范與技術(shù)防范相結(jié)合和的原則、按照“誰主管誰負(fù)責(zé),誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé),誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則,逐級落實(shí)單位與個(gè)人信息安全責(zé)任制。
第四條 信息系統(tǒng)系統(tǒng)信息安全管理員,應(yīng)當(dāng)保障信息系統(tǒng)及配套設(shè)備的安全、運(yùn)行環(huán)境的安全和信息的安全。
第五條 任何個(gè)人不得利用信息系統(tǒng)從事危害國家利益和集體利益的活動、不得危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全。
第二章 組織保障
第六條 農(nóng)商行設(shè)立科技信息部,由科技信息部歸口管理信息安全工作,并明確其信息安全管理職責(zé)。
第七條 根據(jù)省聯(lián)社要求,農(nóng)商行成立由農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門主要負(fù)責(zé)人組成信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)農(nóng)商行科技信息部,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)轄內(nèi)信息安全管理工作,決定轄內(nèi)信息安全重大事宜。 第八條 農(nóng)商行科技信息部門設(shè)立信息安全崗位,配備專職信息安全管理人員。負(fù)責(zé)邵陽農(nóng)商行信息安全管理,建立完善信息安全管理辦法,并組織實(shí)施;對農(nóng)商行信息安全管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查督促。
第九條 農(nóng)商行各支行及各職能部門主要負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人,同時(shí)均應(yīng)指定至少一名部門信息安全員,具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理,協(xié)同科技信息部開展信息安全管理工作。
第三章??? 人員管理
農(nóng)商行工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍,履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)??萍夹畔⒉繛檗r(nóng)商行信息安全保護(hù)專職部門,設(shè)信息安全管理員、系統(tǒng)維護(hù)管理員、技術(shù)維護(hù)員等崗位負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。各部門及支行要設(shè)立信息系統(tǒng)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)立部門信息安全員。
第一節(jié) 信息安全管理人員
第十條 農(nóng)商行選派政治思想過硬、具有較高計(jì)算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員,不得從事此項(xiàng)工作。
第十一條 信息安全管理人員應(yīng)具有從事金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)工作三年以上經(jīng)歷,具有本科以上學(xué)歷。
第十二條 信息安全管理人員必須應(yīng)經(jīng)過省聯(lián)社組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核,培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后,每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。 第十三條 農(nóng)商行信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作: (一)組織落實(shí)上級信息安全管理規(guī)定,制定信息安全管理辦法,協(xié)調(diào)部門計(jì)算機(jī)安全員工作,監(jiān)督檢查信息安全保障工作。 (二)審核信息化建設(shè)項(xiàng)目中的安全方案,組織實(shí)施信息安全保障項(xiàng)目建設(shè),維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。 (三)檢測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況,檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)通報(bào)和預(yù)警,并提出整改意見。統(tǒng)計(jì)分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。 (四)定期組織信息安全宣傳教育活動,開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作。 第十四條 信息安全管理人員在履行職責(zé)時(shí),確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息,須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后向本單位保密主管部門提交申請,獲得批準(zhǔn)后方可查詢。 第十五條 信息安全管理人員實(shí)行備案管理辦法。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時(shí)報(bào)上一級科技信息部備案。
第十六條 信息安全管理人員調(diào)離崗位,必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù),承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)核心技術(shù)的計(jì)算機(jī)安全人員調(diào)離單位,必須進(jìn)行離崗審計(jì),并在規(guī)定的脫密期后,方可調(diào)離。
第二節(jié) 部門信息安全員
第十七條 各部門和各級支行應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計(jì)算機(jī)知識的人員擔(dān)任部門信息安全員,并報(bào)農(nóng)商行科技信息部備案。如有變更應(yīng)做好交接工作,并及時(shí)通報(bào)科技信息部。 第十八條 部門信息安全員配合農(nóng)商行信息安全管理人員工作,并參加各項(xiàng)信息安全技能培訓(xùn)。 第十九條 部門信息安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作: (一)負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)病毒防治工作,監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。 (二)負(fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求,及時(shí)與農(nóng)商行信息安全管理人員溝通信息安全信息。 (三)負(fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理,組織開展本部門信息安全自查,協(xié)助科技信息部完成對本部門的信息安全檢查工作。
第三節(jié) 技術(shù)支持人員
第二十條 本辦法所稱技術(shù)支持人員,是指參與邵陽農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。 第二十一條 農(nóng)商行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中,應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù): (一)不得對外泄露或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問,未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。 (二)主動檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況,發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時(shí)報(bào)告本部門主管領(lǐng)導(dǎo),并及時(shí)響應(yīng)、處置。 (三)嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作辦法,做好數(shù)據(jù)備份工作。 第二十二條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同(協(xié)議)的各項(xiàng)安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間,嚴(yán)格遵守湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程,關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán),并有農(nóng)商行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),不得對外泄露或引用任何工作信息。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員
第二十三條 本辦法所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)工作人員。 第二十四條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù): (一)嚴(yán)格規(guī)程操作,防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管,按需、適時(shí)進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份。 (二)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時(shí)報(bào)告科技信息部。 (三)不得在操作終端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件,不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。 第二十五條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則,嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。
第五節(jié) 一般計(jì)算機(jī)用戶
第二十六條 本辦法所稱一般計(jì)算機(jī)用戶是指使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的所有人員。 第二十七條 一般計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù): (一)及時(shí)更新所用計(jì)算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序,自覺接受本部門信息安全員的指導(dǎo)與管理。 (二)不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)軟件和硬件,不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)。 (三)未經(jīng)科技信息部檢測和授權(quán),不得將接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng);不得將便攜式計(jì)算機(jī)接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò);不得隨意將個(gè)人計(jì)算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。
第六節(jié) 信息系統(tǒng)要害崗位人員
第二十八條 本辦法所稱信息系統(tǒng)要害崗位人員,是指與重要信息系統(tǒng)直接相關(guān)的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)維護(hù)員等內(nèi)部技術(shù)支持人員和重要業(yè)務(wù)操作等崗位人員。
第二十九條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)是指湖南省農(nóng)村信用社面向客戶的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng),以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。
第三十條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)農(nóng)商行人事部門進(jìn)行政治素質(zhì)審查,技術(shù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)技能考核,合格者方可上崗。
第三十一條 要害崗位人員上崗必須實(shí)行“權(quán)限分散、不得交叉覆蓋”的原則,按照“必需知道”和“最小授權(quán)”原則,嚴(yán)格設(shè)定各用戶的操作權(quán)限。
第三十二條 對要害崗位人員應(yīng)實(shí)行年度強(qiáng)制休假辦法和定期考查辦法,并進(jìn)行必要的安全教育和培訓(xùn)。
第三十三條 要害崗位人員調(diào)離崗位,必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù),承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及信用社業(yè)務(wù)保密信息的要害崗位人員調(diào)離單位,必須進(jìn)行離崗審計(jì),在規(guī)定的脫密期后,方可調(diào)離。
第三十四條 要害崗位人員離崗后,必須即刻更換操作密碼或注銷用戶。
第三十五條 系統(tǒng)管理員安全責(zé)任
(一)負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運(yùn)行管理,實(shí)施系統(tǒng)安全運(yùn)行細(xì)則;
(二)嚴(yán)格用戶權(quán)限管理,維護(hù)系統(tǒng)安全正常運(yùn)行;
(三)認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項(xiàng),及時(shí)向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件;
(四)對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。
第三十六條 系統(tǒng)開發(fā)員安全責(zé)任
(一)系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略,保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn);
(二)系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前,應(yīng)完整移交系統(tǒng)源代碼和相關(guān)涉密資料;
(三)不得對系統(tǒng)設(shè)置后門;
(四)對系統(tǒng)核心技術(shù)保密。
第三十七條 系統(tǒng)維護(hù)員安全責(zé)任
(一)負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù),及時(shí)解除系統(tǒng)故障,確保系統(tǒng)正常運(yùn)行;
(二)不得擅自改變系統(tǒng)參數(shù)配置;
(三)不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序;
(四)維護(hù)過程中,發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時(shí)報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。
第三十八條 各要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全管理規(guī)定。
第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理
第一節(jié) 機(jī)房環(huán)境安全管理
第三十九條 本辦法所稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運(yùn)行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。 第四十條 農(nóng)商行機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運(yùn)行、維護(hù)由科技信息部負(fù)責(zé)。 第四十一條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)符合國家計(jì)算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管部門有關(guān)要求和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定,滿足下列基本安全要求:
(一)機(jī)房周圍100米內(nèi)不得存在危險(xiǎn)建筑物,如加油站、煤氣站等。
(二)機(jī)房應(yīng)配備防電磁干擾、防電磁泄漏、防靜電、防水、防盜、防鼠害等設(shè)施。
(三)機(jī)房應(yīng)安裝門禁系統(tǒng)、防雷系統(tǒng)、監(jiān)視系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)。
(四)機(jī)房應(yīng)設(shè)專用的供電系統(tǒng),配備必要的ups和發(fā)電機(jī)。
第四十二條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報(bào)上市網(wǎng)絡(luò)中心備案。必要時(shí),由市網(wǎng)絡(luò)中心會同財(cái)務(wù)、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。 第四十三條 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包三級以上資質(zhì)、兩年以上從事計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)與施工經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)化公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理辦法。
第四十四條 計(jì)算機(jī)機(jī)房實(shí)行分區(qū)管理原則。核心區(qū)實(shí)行24小時(shí)連續(xù)監(jiān)控,生產(chǎn)區(qū)實(shí)行工作時(shí)間連續(xù)監(jiān)控,輔助區(qū)實(shí)施聯(lián)動監(jiān)控。
第四十五條 監(jiān)控設(shè)備的安裝應(yīng)符合安全保密原則,確保監(jiān)控的安全規(guī)范運(yùn)作,防止監(jiān)控信息的泄密。
第四十六條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境集中監(jiān)控系統(tǒng),對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源(ups)、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控,通過技術(shù)和管理手段,確保計(jì)算機(jī)機(jī)房及配套設(shè)施安全。 第四十七條 農(nóng)商行機(jī)房投入使用前,應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗(yàn)收和本單位科技、保衛(wèi)部門組織的驗(yàn)收,并出具明確結(jié)論的驗(yàn)收報(bào)告。未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的機(jī)房均不得投入使用。 第四十八條 農(nóng)商行建立健全機(jī)房管理辦法,并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員,落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn),熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng),定期巡查機(jī)房,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。
第四十九條 機(jī)房管理員負(fù)責(zé)妥善保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)資料,并隨時(shí)提供調(diào)閱。
第五十條 農(nóng)商行加強(qiáng)出入機(jī)房人員管理。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的外部人員進(jìn)入機(jī)房。非機(jī)房工作人員進(jìn)出機(jī)房須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),并辦理登記手續(xù),由專人陪同。
第五十一條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)辦法。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。
第五十二條 向社會提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理,應(yīng)安裝門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng),實(shí)行定時(shí)錄像監(jiān)控,并適當(dāng)配置自動監(jiān)控報(bào)警功能。 第五十三條 所有門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保管,至少保存三個(gè)月。
第二節(jié) 設(shè)備資產(chǎn)管理
第五十四條 農(nóng)商行科技信息部建立完備的計(jì)算機(jī)設(shè)備登記辦法,嚴(yán)格資產(chǎn)管理,明確計(jì)算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。 第五十五條 農(nóng)商行科技信息部根據(jù)計(jì)算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施,制定完善的訪問控制策略,防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特殊安全要求的計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū),必要時(shí),單獨(dú)建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng),或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。
第五章 網(wǎng)絡(luò)安全管理
第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃建設(shè)安全管理
第五十六條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源(網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、ip地址和域名等)分配。 第五十七條 農(nóng)商行科技信息部按照省聯(lián)社信息科技部的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署,組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。農(nóng)商行局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報(bào)上一級科技信息部審核、備案,投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。 第五十八條 農(nóng)商行的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求: (一)符合湖南省農(nóng)村信用社網(wǎng)絡(luò)安全管理要求,使用內(nèi)容過濾、身份認(rèn)證、防火墻、病毒防范、入侵檢測、漏洞掃描、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段,有效降低外部攻擊、信息泄漏等風(fēng)險(xiǎn),保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。 (二)具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計(jì)等管理功能。 (三)根據(jù)信息安全級別,將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的邏輯安全域。針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域,采取必要和有效的安全控制措施。
第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理
第五十九條 農(nóng)商行科技信息部建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行辦法,配備網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況,管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息,建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。
(一)負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行管理,實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運(yùn)行細(xì)則;
(二)安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù),嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限,維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運(yùn)行;
(三)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路,防范黑客入侵,及時(shí)向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件;
(四)對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。
第六十條 網(wǎng)絡(luò)管理員定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn),具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能,緊急情況下,經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。
第六十一條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前,接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測,審核(檢測)通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。 第六十二條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前,應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo),變更信息應(yīng)做好記錄。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更,應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行,同時(shí)做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。 第六十三條 農(nóng)商行嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技信息部提出書面申請,并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。 第六十四條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息,不得向外界提供。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部授權(quán),任何外部單位與人員不得檢測、掃描湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。 第六十五條 農(nóng)商行應(yīng)以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則,合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn),不得在湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點(diǎn)播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。
第三節(jié) 網(wǎng)間互聯(lián)安全管理
第六十六條 本辦法所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實(shí)施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。 第六十七條 網(wǎng)間互聯(lián)由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一規(guī)劃,按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部核準(zhǔn),任何單位不得自行與外部機(jī)構(gòu)實(shí)施網(wǎng)間互聯(lián)。
第六十八條 經(jīng)批準(zhǔn)與其他業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)連接,應(yīng)采用必要的技術(shù)隔離保護(hù)措施,對聯(lián)網(wǎng)使用的用戶必須采用一人一帳戶的訪問控制。
第四節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理
第六十九條 邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行物理隔離。所有接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計(jì)算機(jī),不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。 第七十條 計(jì)算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密主管部門批準(zhǔn),并確保安裝有湖南省農(nóng)村信用社選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序??萍夹畔⒉繎{相關(guān)批準(zhǔn)證明實(shí)施聯(lián)網(wǎng),并做好備案。曾接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù),科技信息部確保該計(jì)算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實(shí)施接入。 第七十一條 未經(jīng)科技信息部安全檢測,曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)不得直接接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息,未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。 第七十二條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)管理規(guī)定,不得從事任何違法違規(guī)活動。
第六章 信息系統(tǒng)安全管理
第七十三條 本辦法所指的信息系統(tǒng)是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等,包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。
第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項(xiàng)
第七十四條 信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在規(guī)劃與立項(xiàng)階段同步考慮安全問題,建設(shè)方案應(yīng)滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容: (一)業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。 (二)安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。 (三)運(yùn)行平臺的安全策略與設(shè)計(jì)。
第七十五條 信息系統(tǒng)應(yīng)采取與業(yè)務(wù)安全等級要求相應(yīng)的安全機(jī)制,在安全防護(hù)方面應(yīng)符合下列基本安全要求:
(一)采取必要的技術(shù)手段,建立嚴(yán)密的安全管理控制機(jī)制,保證數(shù)據(jù)信息在處理、存儲和傳輸過程中的完整性和安全性,防止數(shù)據(jù)信息被非法使用、修改和復(fù)制;
(二)提供完整的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能,能方便地根據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù);
(三)具有嚴(yán)格的用戶和密碼管理,能對不同級別的用戶進(jìn)行有限授權(quán),特別應(yīng)嚴(yán)格限制和分流特權(quán)用戶的權(quán)限,防止非法用戶的侵入和破壞;
(四)重要信息系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置審計(jì)監(jiān)控程序,具有身份識別和實(shí)體認(rèn)證功能。能夠自動記錄操作人員的重要操作,具有防止抵賴機(jī)制;
(五)涉密信息系統(tǒng)的安全設(shè)計(jì)應(yīng)符合涉密信息保密管理的有關(guān)規(guī)定。
第七十六條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項(xiàng)審查并提出審查意見,未通過安全審核的項(xiàng)目不得予以立項(xiàng)。
第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成
第七十七條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范,依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì),保證安全功能的完整、準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)。
第七十八條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息部。外部開發(fā)單位還應(yīng)與邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議,不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計(jì)對外公開。 第七十九條 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員,不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。
第八十條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和程序的修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。 第八十一條 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè),并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。
第三節(jié) 信息系統(tǒng)上線與運(yùn)行
第八十二條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查辦法,未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下: (一)項(xiàng)目承擔(dān)單位(部門)應(yīng)組織制定安全測試方案,進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報(bào)告,報(bào)科技信息部審查。 (二)科技信息部應(yīng)提出明確的測試方案和測試報(bào)告審查意見。必要時(shí),可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。
(三)信息系統(tǒng)建設(shè)牽頭業(yè)務(wù)部門應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定,報(bào)科技信息部備案。
第八十三條 信息系統(tǒng)投入運(yùn)行前,應(yīng)向省聯(lián)社科技部和市網(wǎng)絡(luò)中心提出安全評估和審批申請,并報(bào)送下列材料:
(一)系統(tǒng)的用途、總體結(jié)構(gòu)及軟硬件配置等基本情況;
(二)關(guān)于系統(tǒng)安全需求、安全策略、安全性指標(biāo)、安全保護(hù)措施以及安全功能設(shè)計(jì)等情況的說明;
(三)系統(tǒng)安全性測試提綱和測試報(bào)告;
(四)信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。
第八十四條 科技信息部應(yīng)當(dāng)對報(bào)送的書面材料進(jìn)行初步審查。委托相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)組建由相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)專家組成的安全評估委員會或安全評估專家組,對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試、認(rèn)證。
第八十五條 對信息系統(tǒng)的安全評估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)系統(tǒng)的安全策略;
(二)系統(tǒng)安全措施;
(三)系統(tǒng)安全功能的實(shí)現(xiàn)程度;
(四)系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性、可靠性;
(五)系統(tǒng)運(yùn)行平臺的安全可靠性。
第八十六條 安全評估委員會或安全評估專家組應(yīng)對測試、認(rèn)證的信息系統(tǒng)提出安全評估報(bào)告,并出具信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。
第八十七條 信息系統(tǒng)運(yùn)行平臺應(yīng)符合以下安全管理要求:
(一)合理配置操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所提供的安全審計(jì)功能,以達(dá)到相應(yīng)安全等級標(biāo)準(zhǔn)。
(二)屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能,防止非法用戶的侵入。
(三)按照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)置聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的ip地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。
(四)及時(shí)安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁,修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞。
第八十八條 農(nóng)商行科技信息部明確系統(tǒng)管理員(系統(tǒng)維護(hù)員),具體負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理,監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行日志,掌握系統(tǒng)運(yùn)行狀況,并建立重要信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案,詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。
第八十九條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員,不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序;維護(hù)過程中,發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時(shí)報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。
第九十條 系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的,應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行,并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時(shí)間等信息。
第九十一條 未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn),其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī),不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),不得擅自改變用戶權(quán)限。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)操作
第九十二條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作用戶和權(quán)限設(shè)定,科技信息部根據(jù)-授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。 第九十三條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和必要的數(shù)據(jù)備份,并配合科技信息部保障信息安全。一旦發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)運(yùn)行異常及時(shí)向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技信息部報(bào)告。 第九十四條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)設(shè)置本人口令密碼,并嚴(yán)格保密,防止口令密碼泄漏。嚴(yán)禁向其他任何人泄露本人口令密碼。 第九十五條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核辦法的信息系統(tǒng),業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),不得代崗、兼崗。 第九十六條 業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時(shí),應(yīng)按序退出信息系統(tǒng),回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài),防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。
第五節(jié) 信息系統(tǒng)廢止
第九十七條 實(shí)行信息系統(tǒng)廢止申報(bào)、備案辦法。使用信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技信息部提出廢止申請,由科技信息部組織進(jìn)行安全檢查后予以廢止,同時(shí)備案。 第九十八條 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì),科技信息部按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的,應(yīng)在本單位保密主管部門監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。
第七章 客戶端安全管理
第九十九條 本辦法所稱客戶端是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備,包括臺式個(gè)人計(jì)算機(jī)(pc)、便攜式計(jì)算機(jī)、柜員終端、自動柜員機(jī)(atm)、存折打印機(jī)、讀卡器、銷售終端(pos)和個(gè)人數(shù)字助理(pda)等。 第一百條 農(nóng)商行應(yīng)建立完善的客戶端管理辦法,記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息,采用桌面終端安全管理軟件集中實(shí)現(xiàn)桌面終端安全策略。 第一百零一條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件,不得安裝和使用盜版軟件,不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。 第一百零二條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件,設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施,確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。 第一百零三條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶,應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼,不得轉(zhuǎn)借其他人使用。
第八章 信息安全專用產(chǎn)品與服務(wù)管理
第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購置
第一百零四條 本辦法所稱信息安全專用產(chǎn)品,是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本辦法所稱信息安全服務(wù),是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行向社會購買的專業(yè)化安全服務(wù)。 第一百零五條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型,農(nóng)商行在選型范圍內(nèi)按規(guī)定選購。 第一百零六條 農(nóng)商行購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn),省聯(lián)社信息科技部應(yīng)進(jìn)行登記備案。
第二節(jié) 使用管理
第一百零七條 農(nóng)商行科技信息部建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用辦法,建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用。 第一百零八條 農(nóng)商行科技信息部隨時(shí)檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況,認(rèn)真查看相關(guān)日志和報(bào)表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題,立即采取控制措施并按規(guī)定程序報(bào)告。 第一百零九條 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報(bào)表信息屬于重要技術(shù)資料,應(yīng)備份存檔至少三個(gè)月。 第一百一十條 農(nóng)商行科技信息部及時(shí)升級維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品,凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品,按照固定資產(chǎn)報(bào)廢審批程序處理。 第一百一十一條 防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置,由科技信息部或經(jīng)科技信息部授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。
第九章 數(shù)據(jù)、文檔與密碼管理
第一節(jié) 數(shù)據(jù)安全
第一百一十二條 本辦法中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。
第一百一十三條? 農(nóng)商行應(yīng)建立和實(shí)施信息分類及保護(hù)體系,明確科技信息分類、定密、解密、備份、調(diào)用、保管、運(yùn)輸?shù)确矫娴墓ぷ髁鞒毯凸芾硪蟆? 第一百一十四條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求,科技信息部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。
第一百一十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理辦法和數(shù)據(jù)處理的流程和審批手續(xù),加強(qiáng)數(shù)據(jù)的保密管理。 第一百一十六條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作,適時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查,按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù),并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。 第一百一十七條 農(nóng)商行科技信息部系統(tǒng)管理員(網(wǎng)絡(luò)管理員)負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出重要信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、時(shí)間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年,妥善保管。 第一百一十八條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時(shí)限和密級,建立備份數(shù)據(jù)調(diào)閱、銷毀審批登記辦法,并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施。 第一百一十九條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?;謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時(shí)需要提供相關(guān)口令密碼的,應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。
第一百二十條 農(nóng)商行應(yīng)制定客戶信息管理辦法和流程,嚴(yán)格管理客戶信息的采集、處理、存儲、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀。不得非法買賣、泄露客戶個(gè)人信息,包括客戶基本信息及存貸款與征信等業(yè)務(wù)信息。禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸客戶資料和交易數(shù)據(jù)信息。
第二節(jié) 技術(shù)文檔
第一百二十一條 本辦法所稱技術(shù)文檔是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種紙質(zhì)技術(shù)資料,包括文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。包括系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)文檔、參數(shù)配置文檔、軟件開發(fā)文檔及其源程序等。 第一百二十二條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔,嚴(yán)格管理,并實(shí)行借閱登記辦法。未經(jīng)科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。
第三節(jié) 存儲介質(zhì)
第一百二十三條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質(zhì)、已打印文檔等存儲介質(zhì)管理流程。已存儲信息的存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識,統(tǒng)一編號,并標(biāo)明信息生成或備份日期、密級及保密期限。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。 第一百二十四條 農(nóng)商行應(yīng)做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制,應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。 第一百二十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定移動存儲設(shè)備(u盤、移動硬盤等)管理辦法,加強(qiáng)移動存儲設(shè)備在生產(chǎn)環(huán)境中的管理和使用。禁止內(nèi)網(wǎng)移動存儲設(shè)備在外網(wǎng)使用,禁止外網(wǎng)移動存儲設(shè)備在內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中使用。 第一百二十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立存儲介質(zhì)銷毀辦法,對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。
第四節(jié) 口令密碼
第一百二十七條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)要害崗位人員均須設(shè)置用戶口令密碼,并獨(dú)享使用,不得泄露,且至少每三個(gè)月更換一次??诹蠲艽a的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求,不得設(shè)置過于簡單的弱口令密碼。 第一百二十八條 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行,必要時(shí)應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交主管部門保管,并確保記錄載體的安全。未經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)許可,任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。 第一百二十九條 農(nóng)商行應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在一定時(shí)限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。
第五節(jié) 密碼技術(shù)應(yīng)用管理
第一百三十條 農(nóng)商行涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定,采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)湖南省農(nóng)村信用社實(shí)際需求和統(tǒng)一安全策略,合理選擇加密措施。 第一百三十一條 農(nóng)商行選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定,密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合湖南省農(nóng)村信用社的相關(guān)安全要求。 第一百三十二條 農(nóng)商行應(yīng)建立嚴(yán)格的密鑰管理體制,密鑰管理人員必須是本單位在編的正式員工,并逐級進(jìn)行備案,規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。 第一百三十三條 農(nóng)商行應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作,并確保密鑰副本的物理安全,且須設(shè)置遇緊急情況下密鑰自動銷毀功能。 第一百三十四條 各類密鑰應(yīng)定期更換,對已泄露或懷疑泄露的密鑰應(yīng)及時(shí)廢除,過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。
第十章 第三方訪問和外包安全管理
第一節(jié) 第三方訪問控制
第一百三十五條 本辦法所稱第三方訪問是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的單位和個(gè)人物理訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)等活動。 第一百三十六條 農(nóng)商行保密工作委員會負(fù)責(zé)涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批,農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)非涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。 第一百三十七條 允許被第三方訪問的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制,列明所有用戶名單及其權(quán)限,嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動。 第一百三十八條 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個(gè)人應(yīng)與湖南省農(nóng)村信用社簽訂安全保密協(xié)議,不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作,不得復(fù)制和泄露湖南省農(nóng)村信用社任何信息。
第二節(jié) 外包安全管理
第一百三十九條 本辦法所稱外包服務(wù)是指由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的其他社會廠商為邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的開發(fā)、維護(hù)技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。
第一百四十條 信息科技外包服務(wù)應(yīng)按照《湖南省農(nóng)村信用社信息科技外包管理暫行辦法》簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議,協(xié)議應(yīng)明確約定外包服務(wù)商的安全義務(wù)。
第一百四十一條 經(jīng)本單位科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配置變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離湖南省農(nóng)村信用社。 第一百四十二條 計(jì)算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時(shí),科技信息部應(yīng)徹底清除所存工作信息,必要時(shí)應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件,并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。
第十一章 災(zāi)難備份與應(yīng)急管理
第一節(jié) 災(zāi)難備份管理
第一百四十三條 災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源,確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件(以下稱“災(zāi)難”)發(fā)生后在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運(yùn)營的有序管理過程。 第一百四十四條 科技信息部按照“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則,負(fù)責(zé)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實(shí)施和管理。 第一百四十五條 農(nóng)商行相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求,明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時(shí)間(恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)rto)和數(shù)據(jù)丟失量(恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)rpo)。省聯(lián)社信息科技部據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案。 第一百四十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下,由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一部署,重要信息系統(tǒng)至少每年進(jìn)行一次災(zāi)難恢復(fù)演練,包括異地備份站點(diǎn)切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。
第二節(jié) 應(yīng)急管理
第一百四十七條 應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外事件并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)和停頓,甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而采取的應(yīng)對策略、措施的有機(jī)集合。 第一百四十八條 在信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時(shí)設(shè)計(jì)應(yīng)急備份策略,同步實(shí)施備份方案。 第一百四十九條 農(nóng)商行應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由科技信息部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同完成。 第一百五十條 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容: (一)總則(目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等)。 (二)應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。 (三)預(yù)警響應(yīng)機(jī)制(報(bào)告、評估、預(yù)案啟動等)。 (四)各類危機(jī)處置流程。 (五)應(yīng)急資源保障。 (六)事后處理流程。 (七)預(yù)案管理與維護(hù)(生效、演練、維護(hù)等)。 第一百五十一條 農(nóng)商行應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練,并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案,根據(jù)人員、信息資源等變動情況以及演練情況適時(shí)予以更新和完善,確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時(shí)的可獲取性。 第一百五十二條 農(nóng)商行信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮,決定重大事宜(決定應(yīng)急預(yù)案的啟動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等)和調(diào)動應(yīng)急資源。 第一百五十三條 農(nóng)商行應(yīng)按照湖南省農(nóng)村信用社信息安全事件報(bào)告辦法進(jìn)行信息通報(bào),一般信息安全事件應(yīng)逐級通報(bào),發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計(jì)算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件(下稱“重大信息安全事件”)應(yīng)直接報(bào)省聯(lián)社信息科技部。
第一百五十四條 重大信息安全事件發(fā)生后,農(nóng)商行相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場,采取必要的控制措施,調(diào)查事件原因,并及時(shí)報(bào)告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。
第一百五十五條 農(nóng)商行應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時(shí)內(nèi)按規(guī)定程序報(bào)上一級科技信息部。 ??? 第一百五十六條 農(nóng)商行辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告,其他任何單位或個(gè)人不得向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告。
第十二章 安全檢查評估與培訓(xùn)
第一節(jié) 監(jiān)測檢查
第一百五十七條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運(yùn)行日志等監(jiān)控資源,加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運(yùn)行監(jiān)測。 第一百五十八條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)建立運(yùn)行監(jiān)測周報(bào)、月報(bào)或季報(bào)辦法,報(bào)送本單位信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級科技信息部,抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。 第一百五十九條 農(nóng)商行要及時(shí)預(yù)警、響應(yīng)和處置運(yùn)行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題,發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決,并報(bào)上一級單位相關(guān)部門。
第一百六十條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)至少每年組織一次本單位或轄內(nèi)的信息安全專項(xiàng)檢查,安全檢查方式可以是自查、互查或上級檢查多種方式。 第一百六十一條 農(nóng)商行在開展安全檢查前應(yīng)以安全管理辦法為依據(jù)制訂詳細(xì)的檢查方案和計(jì)劃,確保檢查工作的可操作性和規(guī)范性。安全檢查完成后應(yīng)及時(shí)形成檢查報(bào)告,經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后將檢查整改報(bào)告盡快送達(dá)被檢查單位。要求限期整改的,需要對相關(guān)整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤。 第一百六十二條 農(nóng)商行參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負(fù)有保密責(zé)任。所有檢查報(bào)告和資料應(yīng)作為湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部材料妥善保管,不得向外界泄露。 第一百六十三條 農(nóng)商行應(yīng)將每次安全檢查報(bào)告和整改落實(shí)情況整理匯總后報(bào)上一級科技信息部備案。
第二節(jié) 評估審計(jì)
第一百六十四條 農(nóng)商行科技信息部可采用自評估、檢查評估和委托評估等方式,每年至少組織一次對本單位或轄內(nèi)重要信息系統(tǒng)的安全評估。
第一百六十五條 安全評估應(yīng)在不影響信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行。評估開始前,應(yīng)制定評估方案并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。評估結(jié)束后,形成評估報(bào)告,提出整改意見報(bào)本單位科技信息部主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百六十六條 農(nóng)商行如聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估,報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn),并與第三方評估機(jī)構(gòu)簽訂安全保密協(xié)議后方可進(jìn)行。本單位信息安全管理人員全程參與評估過程并實(shí)施監(jiān)督。 第一百六十七條 農(nóng)商行妥善保管信息安全評估報(bào)告,未經(jīng)授權(quán)不得對外透露評估信息。
第一百六十八條 農(nóng)商行定期對重要信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級保護(hù)測評。開展等保測評工作應(yīng)遵循《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)測評指南》和《金融行業(yè)信息安全等級保護(hù)測評服務(wù)安全指引》的有關(guān)規(guī)定,確保測評有效和測評安全。
第一百六十九條 農(nóng)商行科技信息部在支持與配合內(nèi)審部門開展信息安全工作審計(jì)的同時(shí),應(yīng)適時(shí)開展本單位和轄內(nèi)的信息系統(tǒng)日常運(yùn)行管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計(jì),發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)本單位或上一級單位主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百七十條 農(nóng)商行應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計(jì)功能配置管理,并完整保留相關(guān)日志記錄。
第三節(jié) 安全培訓(xùn)
第一百七十一條 農(nóng)商行應(yīng)至少每年對信息安全管理人員進(jìn)行一次專業(yè)培訓(xùn),不斷提高信息安全管理人員專業(yè)技能和管理水平。
第一百七十二條 農(nóng)商行應(yīng)開展全員信息安全教育,對本單位全體正式和非正式員工進(jìn)行必要的培訓(xùn),提高全體員工信息安全意識,使全體員工充分了解其職責(zé)范圍內(nèi)的信息保護(hù)流程及違反規(guī)定的后果。
第十三章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰
第一百七十三條 農(nóng)商行將本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作納入年度考評,對表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人應(yīng)進(jìn)行通報(bào)表彰并給予一定形式的獎(jiǎng)勵(lì)。 第一百七十四條 對于違反本辦法,造成重大信息安全事件的單位及個(gè)人,要給予通報(bào)批評;情節(jié)嚴(yán)重的,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第十四章 附 則
第一百七十五條 之前發(fā)布的其他信息安全管理辦法有關(guān)規(guī)定條款如與本辦法不一致的,按本辦法執(zhí)行。
第一百七十六條 本辦法由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋。
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第一章??? 總則
第一條 為加強(qiáng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行(以下簡稱農(nóng)商行)信息系統(tǒng)信息安全、硬件設(shè)備、安全運(yùn)行、故障申報(bào)、日常檢查、網(wǎng)絡(luò)安全等管理,防范和化解信息系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn),杜絕各類事故和案件的發(fā)生,根據(jù)《湖南省農(nóng)村信用社信息安全管理辦法》、《中華人民共和國信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》、《金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)工作暫行規(guī)定》、《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)定,結(jié)合我農(nóng)商行實(shí)際情況,特制定本辦法。
第二條 本辦法適用所有使用邵陽市農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)或信息資源的其他外部機(jī)構(gòu)和個(gè)人,包括農(nóng)商行轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)所有員工,包括在編合同制員工、經(jīng)批準(zhǔn)在崗的短期合同制員工。
第三條 信息系統(tǒng)信息安全工作堅(jiān)持以預(yù)防為主、綜合治理、人員防范與技術(shù)防范相結(jié)合和的原則、按照“誰主管誰負(fù)責(zé),誰運(yùn)行誰負(fù)責(zé),誰使用誰負(fù)責(zé)”的原則,逐級落實(shí)單位與個(gè)人信息安全責(zé)任制。
第四條 信息系統(tǒng)系統(tǒng)信息安全管理員,應(yīng)當(dāng)保障信息系統(tǒng)及配套設(shè)備的安全、運(yùn)行環(huán)境的安全和信息的安全。
第五條 任何個(gè)人不得利用信息系統(tǒng)從事危害國家利益和集體利益的活動、不得危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全。
第二章 組織保障
第六條 農(nóng)商行設(shè)立科技信息部,由科技信息部歸口管理信息安全工作,并明確其信息安全管理職責(zé)。
第七條 根據(jù)省聯(lián)社要求,農(nóng)商行成立由農(nóng)商行領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門主要負(fù)責(zé)人組成信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組,領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)農(nóng)商行科技信息部,負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)轄內(nèi)信息安全管理工作,決定轄內(nèi)信息安全重大事宜。 第八條 農(nóng)商行科技信息部門設(shè)立信息安全崗位,配備專職信息安全管理人員。負(fù)責(zé)邵陽農(nóng)商行信息安全管理,建立完善信息安全管理辦法,并組織實(shí)施;對農(nóng)商行信息安全管理工作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查督促。
第九條 農(nóng)商行各支行及各職能部門主要負(fù)責(zé)人為本部門信息安全第一責(zé)任人,同時(shí)均應(yīng)指定至少一名部門信息安全員,具體負(fù)責(zé)本部門的信息安全管理,協(xié)同科技信息部開展信息安全管理工作。
第三章??? 人員管理
農(nóng)商行工作人員根據(jù)不同的崗位或工作范圍,履行相應(yīng)的信息安全保障職責(zé)??萍夹畔⒉繛檗r(nóng)商行信息安全保護(hù)專職部門,設(shè)信息安全管理員、系統(tǒng)維護(hù)管理員、技術(shù)維護(hù)員等崗位負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。各部門及支行要設(shè)立信息系統(tǒng)安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)立部門信息安全員。
第一節(jié) 信息安全管理人員
第十條 農(nóng)商行選派政治思想過硬、具有較高計(jì)算機(jī)水平的人員從事信息安全管理工作。凡是因違反國家法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社有關(guān)規(guī)定受到過處罰或處分的人員,不得從事此項(xiàng)工作。
第十一條 信息安全管理人員應(yīng)具有從事金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)工作三年以上經(jīng)歷,具有本科以上學(xué)歷。
第十二條 信息安全管理人員必須應(yīng)經(jīng)過省聯(lián)社組織的專業(yè)培訓(xùn)與審核,培訓(xùn)與審核合格后方可上崗。上崗后,每年至少參加一次信息安全專業(yè)培訓(xùn)。 第十三條 農(nóng)商行信息安全管理人員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展本單位信息安全管理工作: (一)組織落實(shí)上級信息安全管理規(guī)定,制定信息安全管理辦法,協(xié)調(diào)部門計(jì)算機(jī)安全員工作,監(jiān)督檢查信息安全保障工作。 (二)審核信息化建設(shè)項(xiàng)目中的安全方案,組織實(shí)施信息安全保障項(xiàng)目建設(shè),維護(hù)、管理信息安全專用設(shè)施。 (三)檢測網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況,檢查運(yùn)行操作、備份、機(jī)房環(huán)境與文檔等安全管理情況,發(fā)現(xiàn)問題,及時(shí)通報(bào)和預(yù)警,并提出整改意見。統(tǒng)計(jì)分析和協(xié)調(diào)處置信息安全事件。 (四)定期組織信息安全宣傳教育活動,開展信息安全檢查、評估與培訓(xùn)工作。 第十四條 信息安全管理人員在履行職責(zé)時(shí),確因工作需要查詢相關(guān)涉密信息,須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后向本單位保密主管部門提交申請,獲得批準(zhǔn)后方可查詢。 第十五條 信息安全管理人員實(shí)行備案管理辦法。信息安全管理人員的配備和變更情況應(yīng)及時(shí)報(bào)上一級科技信息部備案。
第十六條 信息安全管理人員調(diào)離崗位,必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù),承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)核心技術(shù)的計(jì)算機(jī)安全人員調(diào)離單位,必須進(jìn)行離崗審計(jì),并在規(guī)定的脫密期后,方可調(diào)離。
第二節(jié) 部門信息安全員
第十七條 各部門和各級支行應(yīng)指派素質(zhì)好、較熟悉計(jì)算機(jī)知識的人員擔(dān)任部門信息安全員,并報(bào)農(nóng)商行科技信息部備案。如有變更應(yīng)做好交接工作,并及時(shí)通報(bào)科技信息部。 第十八條 部門信息安全員配合農(nóng)商行信息安全管理人員工作,并參加各項(xiàng)信息安全技能培訓(xùn)。 第十九條 部門信息安全員在如下職責(zé)范圍內(nèi)開展工作: (一)負(fù)責(zé)本部門計(jì)算機(jī)病毒防治工作,監(jiān)督檢查本部門客戶端安全管理情況。 (二)負(fù)責(zé)提出本部門信息安全保障需求,及時(shí)與農(nóng)商行信息安全管理人員溝通信息安全信息。 (三)負(fù)責(zé)本部門國際互聯(lián)網(wǎng)使用和接入安全管理,組織開展本部門信息安全自查,協(xié)助科技信息部完成對本部門的信息安全檢查工作。
第三節(jié) 技術(shù)支持人員
第二十條 本辦法所稱技術(shù)支持人員,是指參與邵陽農(nóng)商行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)、機(jī)房環(huán)境等建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)的內(nèi)部技術(shù)支持人員和外包服務(wù)人員。 第二十一條 農(nóng)商行內(nèi)部技術(shù)支持人員在履行網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)建設(shè)和日常運(yùn)行維護(hù)職責(zé)過程中,應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù): (一)不得對外泄露或引用工作中觸及的任何敏感信息。嚴(yán)格權(quán)限訪問,未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自改變系統(tǒng)設(shè)置或修改系統(tǒng)生成的任何業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。 (二)主動檢查和監(jiān)控生產(chǎn)系統(tǒng)安全運(yùn)行狀況,發(fā)現(xiàn)安全隱患或故障及時(shí)報(bào)告本部門主管領(lǐng)導(dǎo),并及時(shí)響應(yīng)、處置。 (三)嚴(yán)格操作管理、測試管理、應(yīng)急管理、配置管理、變更管理、檔案管理等工作辦法,做好數(shù)據(jù)備份工作。 第二十二條 外部技術(shù)支持人員應(yīng)嚴(yán)格履行外包服務(wù)合同(協(xié)議)的各項(xiàng)安全承諾。提供技術(shù)服務(wù)期間,嚴(yán)格遵守湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)安全規(guī)定與操作規(guī)程,關(guān)鍵操作應(yīng)經(jīng)授權(quán),并有農(nóng)商行內(nèi)部員工在場。不得拷貝或帶走任何配置參數(shù)信息或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),不得對外泄露或引用任何工作信息。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員
第二十三條 本辦法所稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員是指直接操作業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行業(yè)務(wù)處理的業(yè)務(wù)工作人員。 第二十四條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù): (一)嚴(yán)格規(guī)程操作,防止誤操作。定期修改操作密碼并妥善保管,按需、適時(shí)進(jìn)行必要的數(shù)據(jù)備份。 (二)發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)異常及時(shí)報(bào)告科技信息部。 (三)不得在操作終端上安裝與業(yè)務(wù)系統(tǒng)無關(guān)的軟件和硬件,不得擅自修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)及其運(yùn)行環(huán)境參數(shù)設(shè)置。 第二十五條 業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作應(yīng)按照“權(quán)限分散、不得交叉任職”原則,嚴(yán)格進(jìn)行操作角色劃分和授權(quán)管理。技術(shù)支持人員不得兼任業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員。
第五節(jié) 一般計(jì)算機(jī)用戶
第二十六條 本辦法所稱一般計(jì)算機(jī)用戶是指使用計(jì)算機(jī)設(shè)備的所有人員。 第二十七條 一般計(jì)算機(jī)用戶應(yīng)承擔(dān)如下安全義務(wù): (一)及時(shí)更新所用計(jì)算機(jī)的病毒防治軟件和安裝補(bǔ)丁程序,自覺接受本部門信息安全員的指導(dǎo)與管理。 (二)不得安裝與辦公和業(yè)務(wù)處理無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)軟件和硬件,不得修改系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)配置參數(shù)。 (三)未經(jīng)科技信息部檢測和授權(quán),不得將接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的所用計(jì)算機(jī)轉(zhuǎn)接入國際互聯(lián)網(wǎng);不得將便攜式計(jì)算機(jī)接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò);不得隨意將個(gè)人計(jì)算機(jī)帶入機(jī)房或私自拷貝任何信息。
第六節(jié) 信息系統(tǒng)要害崗位人員
第二十八條 本辦法所稱信息系統(tǒng)要害崗位人員,是指與重要信息系統(tǒng)直接相關(guān)的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)開發(fā)人員、系統(tǒng)維護(hù)員等內(nèi)部技術(shù)支持人員和重要業(yè)務(wù)操作等崗位人員。
第二十九條 本辦法所稱重要信息系統(tǒng)是指湖南省農(nóng)村信用社面向客戶的業(yè)務(wù)處理類、渠道類和涉及客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等業(yè)務(wù)的管理類信息系統(tǒng),以及支撐系統(tǒng)運(yùn)行的機(jī)房和網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施。
第三十條 要害崗位人員上崗前必須經(jīng)農(nóng)商行人事部門進(jìn)行政治素質(zhì)審查,技術(shù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)技能考核,合格者方可上崗。
第三十一條 要害崗位人員上崗必須實(shí)行“權(quán)限分散、不得交叉覆蓋”的原則,按照“必需知道”和“最小授權(quán)”原則,嚴(yán)格設(shè)定各用戶的操作權(quán)限。
第三十二條 對要害崗位人員應(yīng)實(shí)行年度強(qiáng)制休假辦法和定期考查辦法,并進(jìn)行必要的安全教育和培訓(xùn)。
第三十三條 要害崗位人員調(diào)離崗位,必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù),承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)。涉及信用社業(yè)務(wù)保密信息的要害崗位人員調(diào)離單位,必須進(jìn)行離崗審計(jì),在規(guī)定的脫密期后,方可調(diào)離。
第三十四條 要害崗位人員離崗后,必須即刻更換操作密碼或注銷用戶。
第三十五條 系統(tǒng)管理員安全責(zé)任
(一)負(fù)責(zé)系統(tǒng)的運(yùn)行管理,實(shí)施系統(tǒng)安全運(yùn)行細(xì)則;
(二)嚴(yán)格用戶權(quán)限管理,維護(hù)系統(tǒng)安全正常運(yùn)行;
(三)認(rèn)真記錄系統(tǒng)安全事項(xiàng),及時(shí)向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件;
(四)對進(jìn)行系統(tǒng)操作的其他人員予以安全監(jiān)督。
第三十六條 系統(tǒng)開發(fā)員安全責(zé)任
(一)系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)中,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行系統(tǒng)安全策略,保證系統(tǒng)安全功能的準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn);
(二)系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前,應(yīng)完整移交系統(tǒng)源代碼和相關(guān)涉密資料;
(三)不得對系統(tǒng)設(shè)置后門;
(四)對系統(tǒng)核心技術(shù)保密。
第三十七條 系統(tǒng)維護(hù)員安全責(zé)任
(一)負(fù)責(zé)系統(tǒng)維護(hù),及時(shí)解除系統(tǒng)故障,確保系統(tǒng)正常運(yùn)行;
(二)不得擅自改變系統(tǒng)參數(shù)配置;
(三)不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序;
(四)維護(hù)過程中,發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時(shí)報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。
第三十八條 各要害崗位人員必須嚴(yán)格遵守保密法規(guī)和有關(guān)信息安全管理規(guī)定。
第四章 機(jī)房環(huán)境和設(shè)備資產(chǎn)管理
第一節(jié) 機(jī)房環(huán)境安全管理
第三十九條 本辦法所稱機(jī)房是指信息系統(tǒng)等主要設(shè)備放置、運(yùn)行場所以及供配電、通信、空調(diào)、消防、監(jiān)控等配套環(huán)境設(shè)施。 第四十條 農(nóng)商行機(jī)房的規(guī)劃、建設(shè)、改造、運(yùn)行、維護(hù)由科技信息部負(fù)責(zé)。 第四十一條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)符合國家計(jì)算機(jī)機(jī)房有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管部門有關(guān)要求和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定,滿足下列基本安全要求:
(一)機(jī)房周圍100米內(nèi)不得存在危險(xiǎn)建筑物,如加油站、煤氣站等。
(二)機(jī)房應(yīng)配備防電磁干擾、防電磁泄漏、防靜電、防水、防盜、防鼠害等設(shè)施。
(三)機(jī)房應(yīng)安裝門禁系統(tǒng)、防雷系統(tǒng)、監(jiān)視系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、報(bào)警系統(tǒng)。
(四)機(jī)房應(yīng)設(shè)專用的供電系統(tǒng),配備必要的ups和發(fā)電機(jī)。
第四十二條 機(jī)房建設(shè)、改造的方案應(yīng)報(bào)上市網(wǎng)絡(luò)中心備案。必要時(shí),由市網(wǎng)絡(luò)中心會同財(cái)務(wù)、保衛(wèi)等部門進(jìn)行審核。 第四十三條 機(jī)房建設(shè)或改造應(yīng)選擇具有國家建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包三級以上資質(zhì)、兩年以上從事計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)計(jì)與施工經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)化公司。重要機(jī)房建設(shè)或改造工程應(yīng)引入監(jiān)理辦法。
第四十四條 計(jì)算機(jī)機(jī)房實(shí)行分區(qū)管理原則。核心區(qū)實(shí)行24小時(shí)連續(xù)監(jiān)控,生產(chǎn)區(qū)實(shí)行工作時(shí)間連續(xù)監(jiān)控,輔助區(qū)實(shí)施聯(lián)動監(jiān)控。
第四十五條 監(jiān)控設(shè)備的安裝應(yīng)符合安全保密原則,確保監(jiān)控的安全規(guī)范運(yùn)作,防止監(jiān)控信息的泄密。
第四十六條 農(nóng)商行機(jī)房應(yīng)建立機(jī)房設(shè)施與場地環(huán)境集中監(jiān)控系統(tǒng),對機(jī)房空調(diào)、消防、不間斷電源(ups)、供配電、門禁系統(tǒng)等重要設(shè)施實(shí)行全面監(jiān)控,通過技術(shù)和管理手段,確保計(jì)算機(jī)機(jī)房及配套設(shè)施安全。 第四十七條 農(nóng)商行機(jī)房投入使用前,應(yīng)經(jīng)過當(dāng)?shù)毓蚕啦块T的消防驗(yàn)收和本單位科技、保衛(wèi)部門組織的驗(yàn)收,并出具明確結(jié)論的驗(yàn)收報(bào)告。未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的機(jī)房均不得投入使用。 第四十八條 農(nóng)商行建立健全機(jī)房管理辦法,并指派專人擔(dān)任機(jī)房管理員,落實(shí)機(jī)房安全責(zé)任制。機(jī)房管理員應(yīng)經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn),熟知機(jī)房各類設(shè)備的分布和操作要領(lǐng),定期巡查機(jī)房,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告。
第四十九條 機(jī)房管理員負(fù)責(zé)妥善保管機(jī)房建設(shè)或改造的所有文檔、圖紙以及機(jī)房運(yùn)行記錄等有關(guān)資料,并隨時(shí)提供調(diào)閱。
第五十條 農(nóng)商行加強(qiáng)出入機(jī)房人員管理。禁止未經(jīng)批準(zhǔn)的外部人員進(jìn)入機(jī)房。非機(jī)房工作人員進(jìn)出機(jī)房須經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),并辦理登記手續(xù),由專人陪同。
第五十一條 建立機(jī)房定期維修保養(yǎng)辦法。易受季節(jié)、溫度等環(huán)境因素影響的設(shè)備、已逾保修期的設(shè)備、近期維修過的設(shè)備等應(yīng)成為保養(yǎng)的重點(diǎn)。
第五十二條 向社會提供公眾服務(wù)的柜面和核心業(yè)務(wù)處理環(huán)境應(yīng)嚴(yán)格出入安全管理,應(yīng)安裝門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng),實(shí)行定時(shí)錄像監(jiān)控,并適當(dāng)配置自動監(jiān)控報(bào)警功能。 第五十三條 所有門禁、防入侵報(bào)警、視頻監(jiān)視錄像系統(tǒng)的信息資料由專人保管,至少保存三個(gè)月。
第二節(jié) 設(shè)備資產(chǎn)管理
第五十四條 農(nóng)商行科技信息部建立完備的計(jì)算機(jī)設(shè)備登記辦法,嚴(yán)格資產(chǎn)管理,明確計(jì)算機(jī)設(shè)備使用者或管理者及其安全責(zé)任。 第五十五條 農(nóng)商行科技信息部根據(jù)計(jì)算機(jī)設(shè)備重要程度采取不同的安全保護(hù)措施,制定完善的訪問控制策略,防止未經(jīng)授權(quán)使用設(shè)備或信息。有特殊安全要求的計(jì)算機(jī)設(shè)備應(yīng)放置在機(jī)房的特殊功能區(qū),必要時(shí),單獨(dú)建立門禁與監(jiān)控系統(tǒng),或配備防電磁泄露的屏蔽裝置等。
第五章 網(wǎng)絡(luò)安全管理
第一節(jié) 網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃建設(shè)安全管理
第五十六條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)安全的統(tǒng)一規(guī)劃、建設(shè)部署、策略配置和網(wǎng)絡(luò)資源(網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路、ip地址和域名等)分配。 第五十七條 農(nóng)商行科技信息部按照省聯(lián)社信息科技部的統(tǒng)一規(guī)劃和總體部署,組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、改造工程。農(nóng)商行局域網(wǎng)的建設(shè)與改造方案應(yīng)報(bào)上一級科技信息部審核、備案,投產(chǎn)前應(yīng)通過本單位組織的安全測試。 第五十八條 農(nóng)商行的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和改造應(yīng)符合如下基本安全要求: (一)符合湖南省農(nóng)村信用社網(wǎng)絡(luò)安全管理要求,使用內(nèi)容過濾、身份認(rèn)證、防火墻、病毒防范、入侵檢測、漏洞掃描、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)手段,有效降低外部攻擊、信息泄漏等風(fēng)險(xiǎn),保障網(wǎng)絡(luò)傳輸與應(yīng)用安全。 (二)具備必要的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、跟蹤和審計(jì)等管理功能。 (三)根據(jù)信息安全級別,將網(wǎng)絡(luò)劃分為不同的邏輯安全域。針對不同的網(wǎng)絡(luò)安全域,采取必要和有效的安全控制措施。
第二節(jié) 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全管理
第五十九條 農(nóng)商行科技信息部建立健全網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行辦法,配備網(wǎng)絡(luò)管理員。網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)日常監(jiān)測和檢查網(wǎng)絡(luò)安全運(yùn)行狀況,管理網(wǎng)絡(luò)資源及其配置信息,建立健全網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)檔案,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決網(wǎng)絡(luò)異常情況。
(一)負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行管理,實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全策略和安全運(yùn)行細(xì)則;
(二)安全配置網(wǎng)絡(luò)參數(shù),嚴(yán)格控制網(wǎng)絡(luò)用戶訪問權(quán)限,維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全正常運(yùn)行;
(三)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)端口、網(wǎng)絡(luò)物理線路,防范黑客入侵,及時(shí)向計(jì)算機(jī)安全人員報(bào)告安全事件;
(四)對操作網(wǎng)絡(luò)管理功能的其他人員進(jìn)行安全監(jiān)督。
第六十條 網(wǎng)絡(luò)管理員定期參加網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)培訓(xùn),具備一定的非法入侵、病毒蔓延等網(wǎng)絡(luò)安全威脅的應(yīng)對技能,緊急情況下,經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)后可采取“先斷網(wǎng)、后處理”的緊急應(yīng)對措施。
第六十一條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)接入管理。任何設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)前,接入方案、設(shè)備的安全性等應(yīng)經(jīng)過審核與必要的檢測,審核(檢測)通過后方可接入并分配相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)資源。 第六十二條 農(nóng)商行科技信息部嚴(yán)格網(wǎng)絡(luò)變更管理。網(wǎng)絡(luò)管理員在調(diào)整網(wǎng)絡(luò)重要參數(shù)配置和服務(wù)端口前,應(yīng)書面請示本部門主管領(lǐng)導(dǎo),變更信息應(yīng)做好記錄。實(shí)施有可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的重大網(wǎng)絡(luò)變更,應(yīng)提前通知所有使用部門并安排在節(jié)假日進(jìn)行,同時(shí)做好配置參數(shù)的備份和應(yīng)急恢復(fù)準(zhǔn)備。 第六十三條 農(nóng)商行嚴(yán)格遠(yuǎn)程訪問控制。確因工作需要進(jìn)行遠(yuǎn)程訪問的部門和人員應(yīng)向科技信息部提出書面申請,并采取相應(yīng)的安全防護(hù)措施。 第六十四條 信息安全管理人員經(jīng)本部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),有權(quán)對本單位或轄內(nèi)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測、掃描和評估。檢測、掃描和評估結(jié)果屬敏感信息,不得向外界提供。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部授權(quán),任何外部單位與人員不得檢測、掃描湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。 第六十五條 農(nóng)商行應(yīng)以不影響業(yè)務(wù)的正常網(wǎng)絡(luò)傳輸為原則,合理控制多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用規(guī)模和范圍。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn),不得在湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供跨轄區(qū)視頻點(diǎn)播等嚴(yán)重占用網(wǎng)絡(luò)資源的多媒體網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用。
第三節(jié) 網(wǎng)間互聯(lián)安全管理
第六十六條 本辦法所稱網(wǎng)間互聯(lián)是指為滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行與其他外部機(jī)構(gòu)信息交換或信息共享需求實(shí)施的機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)。 第六十七條 網(wǎng)間互聯(lián)由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一規(guī)劃,按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織實(shí)施。未經(jīng)省聯(lián)社信息科技部核準(zhǔn),任何單位不得自行與外部機(jī)構(gòu)實(shí)施網(wǎng)間互聯(lián)。
第六十八條 經(jīng)批準(zhǔn)與其他業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)連接,應(yīng)采用必要的技術(shù)隔離保護(hù)措施,對聯(lián)網(wǎng)使用的用戶必須采用一人一帳戶的訪問控制。
第四節(jié) 接入國際互聯(lián)網(wǎng)管理
第六十九條 邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)與國際互聯(lián)網(wǎng)實(shí)行物理隔離。所有接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)或存儲有敏感工作信息的計(jì)算機(jī),不得直接或間接接入國際互聯(lián)網(wǎng)。 第七十條 計(jì)算機(jī)接入國際互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)通過本單位保密主管部門批準(zhǔn),并確保安裝有湖南省農(nóng)村信用社選定的防病毒軟件和最新補(bǔ)丁程序??萍夹畔⒉繎{相關(guān)批準(zhǔn)證明實(shí)施聯(lián)網(wǎng),并做好備案。曾接入邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)需改接入國際互聯(lián)網(wǎng)前應(yīng)重新辦理以上審批手續(xù),科技信息部確保該計(jì)算機(jī)已刪除敏感工作信息后方可實(shí)施接入。 第七十一條 未經(jīng)科技信息部安全檢測,曾接入國際互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)不得直接接入湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)。從國際互聯(lián)網(wǎng)下載的任何信息,未經(jīng)病毒檢測不得在內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上使用。 第七十二條 使用國際互聯(lián)網(wǎng)的所有用戶應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和湖南省農(nóng)村信用社相關(guān)管理規(guī)定,不得從事任何違法違規(guī)活動。
第六章 信息系統(tǒng)安全管理
第七十三條 本辦法所指的信息系統(tǒng)是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和日常辦公自動化系統(tǒng)等,包括數(shù)據(jù)庫、軟件和硬件支撐環(huán)境等。
第一節(jié) 信息系統(tǒng)規(guī)劃與立項(xiàng)
第七十四條 信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)在規(guī)劃與立項(xiàng)階段同步考慮安全問題,建設(shè)方案應(yīng)滿足邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息安全保障總體規(guī)劃的相關(guān)要求。項(xiàng)目技術(shù)方案應(yīng)包括以下基本安全內(nèi)容: (一)業(yè)務(wù)需求部門提出的安全需求。 (二)安全需求分析和實(shí)現(xiàn)。 (三)運(yùn)行平臺的安全策略與設(shè)計(jì)。
第七十五條 信息系統(tǒng)應(yīng)采取與業(yè)務(wù)安全等級要求相應(yīng)的安全機(jī)制,在安全防護(hù)方面應(yīng)符合下列基本安全要求:
(一)采取必要的技術(shù)手段,建立嚴(yán)密的安全管理控制機(jī)制,保證數(shù)據(jù)信息在處理、存儲和傳輸過程中的完整性和安全性,防止數(shù)據(jù)信息被非法使用、修改和復(fù)制;
(二)提供完整的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)功能,能方便地根據(jù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù);
(三)具有嚴(yán)格的用戶和密碼管理,能對不同級別的用戶進(jìn)行有限授權(quán),特別應(yīng)嚴(yán)格限制和分流特權(quán)用戶的權(quán)限,防止非法用戶的侵入和破壞;
(四)重要信息系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置審計(jì)監(jiān)控程序,具有身份識別和實(shí)體認(rèn)證功能。能夠自動記錄操作人員的重要操作,具有防止抵賴機(jī)制;
(五)涉密信息系統(tǒng)的安全設(shè)計(jì)應(yīng)符合涉密信息保密管理的有關(guān)規(guī)定。
第七十六條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行安全專項(xiàng)審查并提出審查意見,未通過安全審核的項(xiàng)目不得予以立項(xiàng)。
第二節(jié) 信息系統(tǒng)開發(fā)與集成
第七十七條 信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)符合軟件工程規(guī)范,依據(jù)安全需求進(jìn)行安全設(shè)計(jì),保證安全功能的完整、準(zhǔn)確實(shí)現(xiàn)。
第七十八條 信息系統(tǒng)開發(fā)單位應(yīng)在完成開發(fā)任務(wù)后將程序源代碼及其相關(guān)技術(shù)文檔全部移交邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技信息部。外部開發(fā)單位還應(yīng)與邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行簽署相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議和保密協(xié)議,不得將信息系統(tǒng)采用的關(guān)鍵安全技術(shù)措施和核心安全功能設(shè)計(jì)對外公開。 第七十九條 信息系統(tǒng)的開發(fā)人員不能兼任信息系統(tǒng)管理員或業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作人員,不得在程序代碼中植入后門和惡意代碼程序。
第八十條 信息系統(tǒng)開發(fā)、測試和程序的修改工作不得在生產(chǎn)環(huán)境中進(jìn)行。 第八十一條 涉密信息系統(tǒng)集成應(yīng)選擇具有國家相關(guān)部門頒發(fā)的涉密系統(tǒng)集成資質(zhì)證書的單位或企業(yè),并簽訂嚴(yán)格的保密協(xié)議。
第三節(jié) 信息系統(tǒng)上線與運(yùn)行
第八十二條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)上線運(yùn)行實(shí)行安全審查辦法,未通過安全審查的任何新建或改造信息系統(tǒng)不得投產(chǎn)運(yùn)行。具體要求如下: (一)項(xiàng)目承擔(dān)單位(部門)應(yīng)組織制定安全測試方案,進(jìn)行系統(tǒng)上線前的自測試并形成測試報(bào)告,報(bào)科技信息部審查。 (二)科技信息部應(yīng)提出明確的測試方案和測試報(bào)告審查意見。必要時(shí),可組織專家評審或?qū)嵤┬畔⑾到y(tǒng)漏洞掃描檢測。
(三)信息系統(tǒng)建設(shè)牽頭業(yè)務(wù)部門應(yīng)在信息系統(tǒng)投產(chǎn)運(yùn)行前同步制定相關(guān)安全操作規(guī)定,報(bào)科技信息部備案。
第八十三條 信息系統(tǒng)投入運(yùn)行前,應(yīng)向省聯(lián)社科技部和市網(wǎng)絡(luò)中心提出安全評估和審批申請,并報(bào)送下列材料:
(一)系統(tǒng)的用途、總體結(jié)構(gòu)及軟硬件配置等基本情況;
(二)關(guān)于系統(tǒng)安全需求、安全策略、安全性指標(biāo)、安全保護(hù)措施以及安全功能設(shè)計(jì)等情況的說明;
(三)系統(tǒng)安全性測試提綱和測試報(bào)告;
(四)信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。
第八十四條 科技信息部應(yīng)當(dāng)對報(bào)送的書面材料進(jìn)行初步審查。委托相關(guān)權(quán)威機(jī)構(gòu)組建由相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)專家組成的安全評估委員會或安全評估專家組,對信息系統(tǒng)進(jìn)行安全性測試、認(rèn)證。
第八十五條 對信息系統(tǒng)的安全評估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)系統(tǒng)的安全策略;
(二)系統(tǒng)安全措施;
(三)系統(tǒng)安全功能的實(shí)現(xiàn)程度;
(四)系統(tǒng)運(yùn)行的穩(wěn)定性、可靠性;
(五)系統(tǒng)運(yùn)行平臺的安全可靠性。
第八十六條 安全評估委員會或安全評估專家組應(yīng)對測試、認(rèn)證的信息系統(tǒng)提出安全評估報(bào)告,并出具信息系統(tǒng)安全評估和審批報(bào)告書。
第八十七條 信息系統(tǒng)運(yùn)行平臺應(yīng)符合以下安全管理要求:
(一)合理配置操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)所提供的安全審計(jì)功能,以達(dá)到相應(yīng)安全等級標(biāo)準(zhǔn)。
(二)屏蔽與應(yīng)用系統(tǒng)無關(guān)的所有網(wǎng)絡(luò)功能,防止非法用戶的侵入。
(三)按照網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范及其業(yè)務(wù)應(yīng)用范圍設(shè)置聯(lián)網(wǎng)設(shè)備的ip地址及網(wǎng)絡(luò)參數(shù)。
(四)及時(shí)安裝正式發(fā)布的系統(tǒng)補(bǔ)丁,修補(bǔ)系統(tǒng)存在的安全漏洞。
第八十八條 農(nóng)商行科技信息部明確系統(tǒng)管理員(系統(tǒng)維護(hù)員),具體負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行管理,監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行日志,掌握系統(tǒng)運(yùn)行狀況,并建立重要信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)檔案,詳細(xì)記錄系統(tǒng)變更及操作過程。重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)置要求雙人在場。
第八十九條 系統(tǒng)管理員不得兼任業(yè)務(wù)操作人員,不得安裝與系統(tǒng)無關(guān)的其他計(jì)算機(jī)程序;維護(hù)過程中,發(fā)現(xiàn)安全漏洞應(yīng)及時(shí)報(bào)告計(jì)算機(jī)安全人員。
第九十條 系統(tǒng)管理員確需對業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)性操作的,應(yīng)征得業(yè)務(wù)部門同意并在業(yè)務(wù)操作人員在場的情況下進(jìn)行,并詳細(xì)記錄維護(hù)內(nèi)容、人員、時(shí)間等信息。
第九十一條 未經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn),其他任何人不得擅自使用業(yè)務(wù)操作人員用機(jī),不得擅自設(shè)置、分配、使用、修改、刪除操作員代碼、口令和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),不得擅自改變用戶權(quán)限。
第四節(jié) 業(yè)務(wù)操作
第九十二條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作用戶和權(quán)限設(shè)定,科技信息部根據(jù)-授權(quán)進(jìn)行相關(guān)設(shè)定操作。 第九十三條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照安全操作規(guī)程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作和必要的數(shù)據(jù)備份,并配合科技信息部保障信息安全。一旦發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)運(yùn)行異常及時(shí)向本部門領(lǐng)導(dǎo)和科技信息部報(bào)告。 第九十四條 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)設(shè)置本人口令密碼,并嚴(yán)格保密,防止口令密碼泄漏。嚴(yán)禁向其他任何人泄露本人口令密碼。 第九十五條 凡是能夠執(zhí)行錄入、復(fù)核辦法的信息系統(tǒng),業(yè)務(wù)操作人員不得一人兼錄入、復(fù)核兩職。未經(jīng)業(yè)務(wù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),不得代崗、兼崗。 第九十六條 業(yè)務(wù)操作人員離開操作用機(jī)時(shí),應(yīng)按序退出信息系統(tǒng),回到操作系統(tǒng)初始狀態(tài),防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)被復(fù)制、修改、刪除以及誤操作。
第五節(jié) 信息系統(tǒng)廢止
第九十七條 實(shí)行信息系統(tǒng)廢止申報(bào)、備案辦法。使用信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要向科技信息部提出廢止申請,由科技信息部組織進(jìn)行安全檢查后予以廢止,同時(shí)備案。 第九十八條 對已經(jīng)廢止的信息系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)備份介質(zhì),科技信息部按業(yè)務(wù)規(guī)定在一定期限內(nèi)妥善保存。超過保存期限后需要銷毀的,應(yīng)在本單位保密主管部門監(jiān)督下予以不可恢復(fù)性銷毀。
第七章 客戶端安全管理
第九十九條 本辦法所稱客戶端是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)用戶、網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所使用的終端設(shè)備,包括臺式個(gè)人計(jì)算機(jī)(pc)、便攜式計(jì)算機(jī)、柜員終端、自動柜員機(jī)(atm)、存折打印機(jī)、讀卡器、銷售終端(pos)和個(gè)人數(shù)字助理(pda)等。 第一百條 農(nóng)商行應(yīng)建立完善的客戶端管理辦法,記錄所有客戶端設(shè)備信息和軟件配置信息,采用桌面終端安全管理軟件集中實(shí)現(xiàn)桌面終端安全策略。 第一百零一條 客戶端應(yīng)安裝和使用正版軟件,不得安裝和使用盜版軟件,不得安裝和使用與工作無關(guān)的軟件。 第一百零二條 客戶端應(yīng)統(tǒng)一安裝病毒防治軟件,設(shè)置用戶密碼和屏幕保護(hù)口令等安全防護(hù)措施,確保安裝最新的病毒特征碼和必要的補(bǔ)丁程序。 第一百零三條 確因工作需要經(jīng)授權(quán)可遠(yuǎn)程接入內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)的用戶,應(yīng)嚴(yán)格保存其身份認(rèn)證介質(zhì)及口令密碼,不得轉(zhuǎn)借其他人使用。
第八章 信息安全專用產(chǎn)品與服務(wù)管理
第一節(jié) 資質(zhì)審查與選型購置
第一百零四條 本辦法所稱信息安全專用產(chǎn)品,是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行安裝使用的專用安全軟件、硬件產(chǎn)品。本辦法所稱信息安全服務(wù),是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行向社會購買的專業(yè)化安全服務(wù)。 第一百零五條 省聯(lián)社信息科技部負(fù)責(zé)信息安全服務(wù)提供商的資質(zhì)審查和信息安全專用產(chǎn)品的選型,農(nóng)商行在選型范圍內(nèi)按規(guī)定選購。 第一百零六條 農(nóng)商行購置掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品應(yīng)報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn),省聯(lián)社信息科技部應(yīng)進(jìn)行登記備案。
第二節(jié) 使用管理
第一百零七條 農(nóng)商行科技信息部建立信息安全專用產(chǎn)品登記使用辦法,建立信息安全類固定資產(chǎn)使用登記簿并由專人負(fù)責(zé)管理。掃描、檢測類信息安全專用產(chǎn)品僅限于本單位信息安全管理人員使用。 第一百零八條 農(nóng)商行科技信息部隨時(shí)檢查各類信息安全專用產(chǎn)品使用情況,認(rèn)真查看相關(guān)日志和報(bào)表信息并定期匯總分析。如發(fā)現(xiàn)重大問題,立即采取控制措施并按規(guī)定程序報(bào)告。 第一百零九條 各類信息安全專用產(chǎn)品在使用中產(chǎn)生的日志和報(bào)表信息屬于重要技術(shù)資料,應(yīng)備份存檔至少三個(gè)月。 第一百一十條 農(nóng)商行科技信息部及時(shí)升級維護(hù)信息安全專用產(chǎn)品,凡因超過使用期限的或不能繼續(xù)使用的信息安全專用產(chǎn)品,按照固定資產(chǎn)報(bào)廢審批程序處理。 第一百一十一條 防火墻、入侵檢測等安全專用產(chǎn)品原則上應(yīng)在本地配置。如需要進(jìn)行遠(yuǎn)程配置,由科技信息部或經(jīng)科技信息部授權(quán)在可信網(wǎng)絡(luò)內(nèi)并采取了必要的安全控制措施后進(jìn)行操作。
第九章 數(shù)據(jù)、文檔與密碼管理
第一節(jié) 數(shù)據(jù)安全
第一百一十二條 本辦法中所稱的數(shù)據(jù)是指以電子形式存儲的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、系統(tǒng)運(yùn)行日志、故障維護(hù)日志以及其他內(nèi)部資料。
第一百一十三條?農(nóng)商行應(yīng)建立和實(shí)施信息分類及保護(hù)體系,明確科技信息分類、定密、解密、備份、調(diào)用、保管、運(yùn)輸?shù)确矫娴墓ぷ髁鞒毯凸芾硪蟆? 第一百一十四條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出數(shù)據(jù)在輸入、處理、輸出等不同狀態(tài)下的安全需求,科技信息部負(fù)責(zé)審核安全需求并提供一定的技術(shù)實(shí)現(xiàn)手段。
第一百一十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定數(shù)據(jù)管理辦法和數(shù)據(jù)處理的流程和審批手續(xù),加強(qiáng)數(shù)據(jù)的保密管理。 第一百一十六條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的增加、修改、刪除等變更操作,適時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)有效性檢查,按照既定備份策略執(zhí)行數(shù)據(jù)備份任務(wù),并定期測試備份數(shù)據(jù)的有效性和預(yù)演數(shù)據(jù)恢復(fù)流程。 第一百一十七條 農(nóng)商行科技信息部系統(tǒng)管理員(網(wǎng)絡(luò)管理員)負(fù)責(zé)定期導(dǎo)出重要信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)日志文件并明確標(biāo)識存儲內(nèi)容、時(shí)間、密級等信息。日志文件應(yīng)至少保留一年,妥善保管。 第一百一十八條 農(nóng)商行業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確規(guī)定備份數(shù)據(jù)的保存時(shí)限和密級,建立備份數(shù)據(jù)調(diào)閱、銷毀審批登記辦法,并根據(jù)數(shù)據(jù)重要性級別分類采取相應(yīng)的安全銷毀措施。 第一百一十九條 所有數(shù)據(jù)備份介質(zhì)應(yīng)注意防磁、防潮、防塵、防高溫、防擠壓存放?;謴?fù)及使用備份數(shù)據(jù)時(shí)需要提供相關(guān)口令密碼的,應(yīng)把口令密碼密封后與數(shù)據(jù)備份介質(zhì)一并妥善保管。
第一百二十條 農(nóng)商行應(yīng)制定客戶信息管理辦法和流程,嚴(yán)格管理客戶信息的采集、處理、存儲、傳輸、分發(fā)、備份、恢復(fù)、清理和銷毀。不得非法買賣、泄露客戶個(gè)人信息,包括客戶基本信息及存貸款與征信等業(yè)務(wù)信息。禁止通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸客戶資料和交易數(shù)據(jù)信息。
第二節(jié) 技術(shù)文檔
第一百二十一條 本辦法所稱技術(shù)文檔是邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)過程中形成的各種紙質(zhì)技術(shù)資料,包括文檔、電子文檔、視頻和音頻文件等。包括系統(tǒng)與網(wǎng)絡(luò)設(shè)計(jì)文檔、參數(shù)配置文檔、軟件開發(fā)文檔及其源程序等。 第一百二十二條 農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)將技術(shù)文檔統(tǒng)一歸檔,嚴(yán)格管理,并實(shí)行借閱登記辦法。未經(jīng)科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),任何人不得將技術(shù)文檔轉(zhuǎn)借、復(fù)制和對外公布。
第三節(jié) 存儲介質(zhì)
第一百二十三條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全磁帶、光盤、移動存儲介質(zhì)、已打印文檔等存儲介質(zhì)管理流程。已存儲信息的存儲介質(zhì)應(yīng)保存在安全的物理環(huán)境中并有明晰的標(biāo)識,統(tǒng)一編號,并標(biāo)明信息生成或備份日期、密級及保密期限。重要信息系統(tǒng)備份介質(zhì)應(yīng)按規(guī)定異地存放。 第一百二十四條 農(nóng)商行應(yīng)做好存儲介質(zhì)在物理傳輸過程中的安全控制,應(yīng)選擇可靠的傳遞方式和防盜控制措施。重要信息的存取需要授權(quán)和記錄。 第一百二十五條 農(nóng)商行應(yīng)制定移動存儲設(shè)備(u盤、移動硬盤等)管理辦法,加強(qiáng)移動存儲設(shè)備在生產(chǎn)環(huán)境中的管理和使用。禁止內(nèi)網(wǎng)移動存儲設(shè)備在外網(wǎng)使用,禁止外網(wǎng)移動存儲設(shè)備在內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng)中使用。 第一百二十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立存儲介質(zhì)銷毀辦法,對載有敏感信息的存儲介質(zhì)應(yīng)采用焚燒或粉碎等方式進(jìn)行處置并做好記錄。
第四節(jié) 口令密碼
第一百二十七條 農(nóng)商行信息系統(tǒng)要害崗位人員均須設(shè)置用戶口令密碼,并獨(dú)享使用,不得泄露,且至少每三個(gè)月更換一次??诹蠲艽a的強(qiáng)度應(yīng)滿足不同安全性要求,不得設(shè)置過于簡單的弱口令密碼。 第一百二十八條 敏感信息系統(tǒng)和設(shè)備的口令密碼設(shè)置應(yīng)在安全的環(huán)境下進(jìn)行,必要時(shí)應(yīng)將口令密碼筆錄、密封交主管部門保管,并確保記錄載體的安全。未經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)許可,任何人不得擅自拆閱密封的口令密碼。拆閱后的口令密碼使用后應(yīng)立即更改并再次密封存放。 第一百二十九條 農(nóng)商行應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況在一定時(shí)限內(nèi)妥善保存重要信息系統(tǒng)升級改造前的口令密碼。
第五節(jié) 密碼技術(shù)應(yīng)用管理
第一百三十條 農(nóng)商行涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格按照國家密碼政策規(guī)定,采用相應(yīng)的加密措施。非涉密網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)應(yīng)依據(jù)湖南省農(nóng)村信用社實(shí)際需求和統(tǒng)一安全策略,合理選擇加密措施。 第一百三十一條 農(nóng)商行選用的密碼產(chǎn)品和加密算法應(yīng)符合國家相關(guān)密碼管理政策規(guī)定,密碼產(chǎn)品自身的物理和邏輯安全性應(yīng)符合湖南省農(nóng)村信用社的相關(guān)安全要求。 第一百三十二條 農(nóng)商行應(yīng)建立嚴(yán)格的密鑰管理體制,密鑰管理人員必須是本單位在編的正式員工,并逐級進(jìn)行備案,規(guī)范管理密鑰產(chǎn)生、存儲、分發(fā)、使用、廢除、歸檔、銷毀等過程。 第一百三十三條 農(nóng)商行應(yīng)在安全環(huán)境中進(jìn)行關(guān)鍵密鑰的備份工作,并確保密鑰副本的物理安全,且須設(shè)置遇緊急情況下密鑰自動銷毀功能。 第一百三十四條 各類密鑰應(yīng)定期更換,對已泄露或懷疑泄露的密鑰應(yīng)及時(shí)廢除,過期密鑰應(yīng)安全歸檔或定期銷毀。
第十章 第三方訪問和外包安全管理
第一節(jié) 第三方訪問控制
第一百三十五條 本辦法所稱第三方訪問是指邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的單位和個(gè)人物理訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)房或者通過網(wǎng)絡(luò)連接邏輯訪問邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)等活動。 第一百三十六條 農(nóng)商行保密工作委員會負(fù)責(zé)涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批,農(nóng)商行科技信息部負(fù)責(zé)非涉密信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的第三方訪問授權(quán)審批。未經(jīng)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行授權(quán)的任何第三方訪問均視為非法入侵行為。 第一百三十七條 允許被第三方訪問的邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)和資源應(yīng)建立存取控制機(jī)制、認(rèn)證機(jī)制,列明所有用戶名單及其權(quán)限,嚴(yán)格監(jiān)督第三方訪問活動。 第一百三十八條 獲得第三方訪問授權(quán)的所有單位和個(gè)人應(yīng)與湖南省農(nóng)村信用社簽訂安全保密協(xié)議,不得進(jìn)行未授權(quán)的修改、增加、刪除數(shù)據(jù)操作,不得復(fù)制和泄露湖南省農(nóng)村信用社任何信息。
第二節(jié) 外包安全管理
第一百三十九條 本辦法所稱外包服務(wù)是指由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行之外的其他社會廠商為邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行信息系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或桌面環(huán)境提供全面或部分的開發(fā)、維護(hù)技術(shù)支持、咨詢等服務(wù)。
第一百四十條 信息科技外包服務(wù)應(yīng)按照《湖南省農(nóng)村信用社信息科技外包管理暫行辦法》簽訂正式的外包服務(wù)協(xié)議,協(xié)議應(yīng)明確約定外包服務(wù)商的安全義務(wù)。
第一百四十一條 經(jīng)本單位科技信息部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),外包服務(wù)提供商可提供上門維護(hù)服務(wù)并由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行科技人員在場準(zhǔn)確記錄所有技術(shù)配置變更信息。外包服務(wù)提供商不得查看、復(fù)制涉密信息或?qū)⑸婷芙橘|(zhì)帶離湖南省農(nóng)村信用社。 第一百四十二條 計(jì)算機(jī)設(shè)備確需送外單位維修時(shí),科技信息部應(yīng)徹底清除所存工作信息,必要時(shí)應(yīng)與設(shè)備維修廠商簽訂保密協(xié)議。與密碼設(shè)備配套使用的計(jì)算機(jī)設(shè)備送修前必須請生產(chǎn)設(shè)備的科研單位拆除與密碼有關(guān)的硬件,并徹底清除與密碼有關(guān)的軟件和信息。
第十一章 災(zāi)難備份與應(yīng)急管理
第一節(jié) 災(zāi)難備份管理
第一百四十三條 災(zāi)難備份是指利用技術(shù)、管理手段以及相關(guān)資源,確保已有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息系統(tǒng)在地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、網(wǎng)絡(luò)攻擊、設(shè)備系統(tǒng)故障、人為破壞等無法預(yù)料的突發(fā)事件(以下稱“災(zāi)難”)發(fā)生后在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)可以恢復(fù)和繼續(xù)運(yùn)營的有序管理過程。 第一百四十四條 科技信息部按照“統(tǒng)籌安排、資源共享、平戰(zhàn)結(jié)合”的原則,負(fù)責(zé)邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行重要信息系統(tǒng)災(zāi)難備份的統(tǒng)一規(guī)劃、實(shí)施和管理。 第一百四十五條 農(nóng)商行相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)系統(tǒng)災(zāi)難備份需求,明確可容忍的業(yè)務(wù)中斷時(shí)間(恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)rto)和數(shù)據(jù)丟失量(恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)rpo)。省聯(lián)社信息科技部據(jù)此確定災(zāi)難備份等級和備份方案。 第一百四十六條 農(nóng)商行應(yīng)建立健全災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,定期開展災(zāi)難恢復(fù)培訓(xùn)。在條件許可的情況下,由省聯(lián)社信息科技部統(tǒng)一部署,重要信息系統(tǒng)至少每年進(jìn)行一次災(zāi)難恢復(fù)演練,包括異地備份站點(diǎn)切換演練和本地系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)演練。
第二節(jié) 應(yīng)急管理
第一百四十七條 應(yīng)急預(yù)案是針對可能發(fā)生的意外事件并可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)和停頓,甚至系統(tǒng)混亂、崩潰等災(zāi)難而采取的應(yīng)對策略、措施的有機(jī)集合。 第一百四十八條 在信息系統(tǒng)推廣應(yīng)用方案中應(yīng)同時(shí)設(shè)計(jì)應(yīng)急備份策略,同步實(shí)施備份方案。 第一百四十九條 農(nóng)商行應(yīng)制定和不斷完善網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等應(yīng)急預(yù)案。預(yù)案的編制工作由科技信息部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同完成。 第一百五十條 應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容: (一)總則(目標(biāo)、原則、適用范圍、預(yù)案調(diào)用關(guān)系等)。 (二)應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)。 (三)預(yù)警響應(yīng)機(jī)制(報(bào)告、評估、預(yù)案啟動等)。 (四)各類危機(jī)處置流程。 (五)應(yīng)急資源保障。 (六)事后處理流程。 (七)預(yù)案管理與維護(hù)(生效、演練、維護(hù)等)。 第一百五十一條 農(nóng)商行應(yīng)定期組織應(yīng)急預(yù)案的演練,并指定專人管理和維護(hù)應(yīng)急預(yù)案,根據(jù)人員、信息資源等變動情況以及演練情況適時(shí)予以更新和完善,確保應(yīng)急預(yù)案的有效性和災(zāi)難發(fā)生時(shí)的可獲取性。 第一百五十二條 農(nóng)商行信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)急協(xié)調(diào)與指揮,決定重大事宜(決定應(yīng)急預(yù)案的啟動、災(zāi)難宣告、預(yù)警相關(guān)單位等)和調(diào)動應(yīng)急資源。 第一百五十三條 農(nóng)商行應(yīng)按照湖南省農(nóng)村信用社信息安全事件報(bào)告辦法進(jìn)行信息通報(bào),一般信息安全事件應(yīng)逐級通報(bào),發(fā)生因人為、自然原因造成信息系統(tǒng)癱瘓以及利用計(jì)算機(jī)實(shí)施犯罪等影響和損失較大的信息安全事件(下稱“重大信息安全事件”)應(yīng)直接報(bào)省聯(lián)社信息科技部。
第一百五十四條 重大信息安全事件發(fā)生后,農(nóng)商行相關(guān)人員應(yīng)注意保護(hù)事件現(xiàn)場,采取必要的控制措施,調(diào)查事件原因,并及時(shí)報(bào)告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)。
第一百五十五條 農(nóng)商行應(yīng)在重大信息安全事件發(fā)生后的兩小時(shí)內(nèi)按規(guī)定程序報(bào)上一級科技信息部。??? 第一百五十六條 農(nóng)商行辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告,其他任何單位或個(gè)人不得向社會發(fā)布應(yīng)急事件公告。
第十二章 安全檢查評估與培訓(xùn)
第一節(jié) 監(jiān)測檢查
第一百五十七條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)整合和利用現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)資源監(jiān)控系統(tǒng)、專用安全監(jiān)控系統(tǒng)以及相關(guān)設(shè)備與系統(tǒng)的運(yùn)行日志等監(jiān)控資源,加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)、重要信息系統(tǒng)和機(jī)房環(huán)境等設(shè)施的安全運(yùn)行監(jiān)測。 第一百五十八條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)建立運(yùn)行監(jiān)測周報(bào)、月報(bào)或季報(bào)辦法,報(bào)送本單位信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上一級科技信息部,抄送相關(guān)業(yè)務(wù)部門。 第一百五十九條 農(nóng)商行要及時(shí)預(yù)警、響應(yīng)和處置運(yùn)行監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的問題,發(fā)現(xiàn)重大隱患和運(yùn)行事故應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)解決,并報(bào)上一級單位相關(guān)部門。
第一百六十條 農(nóng)商行科技信息部應(yīng)至少每年組織一次本單位或轄內(nèi)的信息安全專項(xiàng)檢查,安全檢查方式可以是自查、互查或上級檢查多種方式。 第一百六十一條 農(nóng)商行在開展安全檢查前應(yīng)以安全管理辦法為依據(jù)制訂詳細(xì)的檢查方案和計(jì)劃,確保檢查工作的可操作性和規(guī)范性。安全檢查完成后應(yīng)及時(shí)形成檢查報(bào)告,經(jīng)本單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后將檢查整改報(bào)告盡快送達(dá)被檢查單位。要求限期整改的,需要對相關(guān)整改情況進(jìn)行后續(xù)跟蹤。 第一百六十二條 農(nóng)商行參加檢查的人員對檢查中的涉密信息負(fù)有保密責(zé)任。所有檢查報(bào)告和資料應(yīng)作為湖南省農(nóng)村信用社內(nèi)部材料妥善保管,不得向外界泄露。 第一百六十三條 農(nóng)商行應(yīng)將每次安全檢查報(bào)告和整改落實(shí)情況整理匯總后報(bào)上一級科技信息部備案。
第二節(jié) 評估審計(jì)
第一百六十四條 農(nóng)商行科技信息部可采用自評估、檢查評估和委托評估等方式,每年至少組織一次對本單位或轄內(nèi)重要信息系統(tǒng)的安全評估。
第一百六十五條 安全評估應(yīng)在不影響信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情況下進(jìn)行。評估開始前,應(yīng)制定評估方案并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。評估結(jié)束后,形成評估報(bào)告,提出整改意見報(bào)本單位科技信息部主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百六十六條 農(nóng)商行如聘請第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全評估,報(bào)省聯(lián)社信息科技部批準(zhǔn),并與第三方評估機(jī)構(gòu)簽訂安全保密協(xié)議后方可進(jìn)行。本單位信息安全管理人員全程參與評估過程并實(shí)施監(jiān)督。 第一百六十七條 農(nóng)商行妥善保管信息安全評估報(bào)告,未經(jīng)授權(quán)不得對外透露評估信息。
第一百六十八條 農(nóng)商行定期對重要信息系統(tǒng)進(jìn)行安全等級保護(hù)測評。開展等保測評工作應(yīng)遵循《金融行業(yè)信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)測評指南》和《金融行業(yè)信息安全等級保護(hù)測評服務(wù)安全指引》的有關(guān)規(guī)定,確保測評有效和測評安全。
第一百六十九條 農(nóng)商行科技信息部在支持與配合內(nèi)審部門開展信息安全工作審計(jì)的同時(shí),應(yīng)適時(shí)開展本單位和轄內(nèi)的信息系統(tǒng)日常運(yùn)行管理和信息安全事件全過程的技術(shù)審計(jì),發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)本單位或上一級單位主管領(lǐng)導(dǎo)。 第一百七十條 農(nóng)商行應(yīng)做好操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)等審計(jì)功能配置管理,并完整保留相關(guān)日志記錄。
第三節(jié) 安全培訓(xùn)
第一百七十一條 農(nóng)商行應(yīng)至少每年對信息安全管理人員進(jìn)行一次專業(yè)培訓(xùn),不斷提高信息安全管理人員專業(yè)技能和管理水平。
第一百七十二條 農(nóng)商行應(yīng)開展全員信息安全教育,對本單位全體正式和非正式員工進(jìn)行必要的培訓(xùn),提高全體員工信息安全意識,使全體員工充分了解其職責(zé)范圍內(nèi)的信息保護(hù)流程及違反規(guī)定的后果。
第十三章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰
第一百七十三條 農(nóng)商行將本單位和轄內(nèi)信息安全管理工作納入年度考評,對表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人應(yīng)進(jìn)行通報(bào)表彰并給予一定形式的獎(jiǎng)勵(lì)。 第一百七十四條 對于違反本辦法,造成重大信息安全事件的單位及個(gè)人,要給予通報(bào)批評;情節(jié)嚴(yán)重的,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),追究其主管領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人的責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第十四章 附 則
第一百七十五條 之前發(fā)布的其他信息安全管理辦法有關(guān)規(guī)定條款如與本辦法不一致的,按本辦法執(zhí)行。
第一百七十六條 本辦法由邵陽市農(nóng)村商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋。
第2篇 以管理信息系統(tǒng)規(guī)范班組的安全管理
飛來峽水利樞紐位于廣東省北江干流中游清遠(yuǎn)市飛來峽管理區(qū)境內(nèi),以防洪為主,兼有航運(yùn)、發(fā)電、養(yǎng)殖、供水、旅游和改善生態(tài)環(huán)境等多種效益。由于樞紐生產(chǎn)班組眾多,且專業(yè)差別較大,班組內(nèi)技術(shù)人員和工人的素質(zhì)也不盡相同,這就導(dǎo)致了班組安全生產(chǎn)管理工作的難度增大。安全生產(chǎn)管理的職能部門難以及時(shí)掌握生產(chǎn)部門各班組有關(guān)的情況;班組之間有很多有用的信息難以共享,對整體安全生產(chǎn)管理水平的提高不利;故障和隱患處理等程序費(fèi)時(shí)費(fèi)力,跟不上社會信息化的步伐。隨著電腦應(yīng)用的普及和管理信息系統(tǒng)技術(shù)的日趨成熟,對班組的安全生產(chǎn)管理實(shí)行信息化處理顯得更為迫切。
1 信息系統(tǒng)的設(shè)置
為實(shí)現(xiàn)管理信息化,管理局于2001年建立了信息管理系統(tǒng)。系統(tǒng)包括了生產(chǎn)、安全管理、政工、人事、后勤等方面的內(nèi)容,包含了局日常工作的主要方面。其中安全監(jiān)察子系統(tǒng)的功能就是實(shí)現(xiàn)局安全生產(chǎn)工作的信息化管理。目前安全監(jiān)察子系統(tǒng)包括了安全工具檢查、安全生產(chǎn)活動、安全生產(chǎn)檔案、消防安全管理等4個(gè)方面:
(1) 安全工具,包含安全帽及絕緣工具的檢查;
(2) 安全生產(chǎn)活動包含安全事故預(yù)想記錄,反事故演習(xí)記錄,異常情況分析,安全事故,障礙及異常分析;
(3) 安全生產(chǎn)檔案,包含安全生產(chǎn)學(xué)習(xí)檔案,安全生產(chǎn)檢查檔案,安全生產(chǎn)事故處理檔案,人身事故情況,安全生產(chǎn)隱患處理檔案;
(4) 消防安全管理,包含消防器材記錄,消防檢查記錄,消防演習(xí)記錄,火災(zāi)事故記錄,火災(zāi)隱患處理檔案。
班組安全管理的內(nèi)容非常廣泛,通常包括安全教育培訓(xùn)、安全活動以及現(xiàn)場作業(yè)安全管理等。經(jīng)過系統(tǒng)的試運(yùn)行表明,系統(tǒng)的模塊設(shè)置是能滿足目前班組的安全管理要求的。
2 信息管理系統(tǒng)的推廣應(yīng)用
信息管理系統(tǒng)建立以后,進(jìn)入試運(yùn)行階段。班組常規(guī)安全生產(chǎn)學(xué)習(xí)活動照常進(jìn)行,跟以往相比,不同的是將學(xué)習(xí)檢查的情況錄入信息管理系統(tǒng)內(nèi)相應(yīng)的模塊,而不是記在筆記本上。安全監(jiān)察職能部門定期在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行檢查,對于未按時(shí)錄入或錄入不規(guī)范的,要及時(shí)提醒,對于未開展相關(guān)活動的,要限期整改。大量的安全生產(chǎn)信息也通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)共享和相互交流。通過1年多的推廣應(yīng)用,班組安全生產(chǎn)的日常管理工作均實(shí)現(xiàn)了信息化。
缺陷及故障處理是保證設(shè)備安全運(yùn)行的一個(gè)重要環(huán)節(jié),納入mis系統(tǒng)以后,發(fā)現(xiàn)缺陷的部門可以直接進(jìn)入系統(tǒng),填寫缺陷單,輔以電話通知就可立即將信息傳達(dá)到維護(hù)檢修部門,并且可以簽收。檢修部門處理后,同樣可輔以電話,申請運(yùn)行部門進(jìn)行驗(yàn)收,運(yùn)行部門可以在電腦上簽字。從上面的過程可以看出,通過信息系統(tǒng)提高了處理缺陷和故障的效率。對于事故、重大的缺陷等緊急情況,則可進(jìn)行特殊處理,過后及時(shí)填寫有關(guān)記錄。
信息管理系統(tǒng)的推廣應(yīng)用中也會遇到一些阻力,需要一個(gè)過程來適應(yīng)。比如工作票的簽發(fā),按以往的做法是,以書面的形式,由工作負(fù)責(zé)人填寫工作票,提交工作票簽發(fā)人簽發(fā),然后開展工作。改成從管理信息系統(tǒng)簽發(fā)以后,程序基本還是一樣,工作負(fù)責(zé)人在電腦上填寫,自動傳到工作票簽發(fā)人的電腦上,工作票簽發(fā)人簽發(fā)后,自動傳到工作許可人的電腦上,再由許可人打印出來交給工作負(fù)責(zé)人開展工作。這個(gè)改動減少了工作負(fù)責(zé)人的跑動,也方便了存檔。但有些工作人員習(xí)慣了書面的填寫,覺得工作量并不加重很多,開始很不適應(yīng),在系統(tǒng)本身不完善的情況下有時(shí)會拖延一些時(shí)間,甚至有些抵觸情緒。對于這種情況,先在試運(yùn)行期間采取雙軌制,在系統(tǒng)經(jīng)過完善后再強(qiáng)制執(zhí)行(原來的手工填寫作為一種備用)。
采用信息系統(tǒng)規(guī)范班組的安全管理工作,提高了安全生產(chǎn)管理工作的效率,規(guī)范了各級人員的工作行為,也方便了檔案的保存和調(diào)用,此外,通過共享信息,達(dá)到互相交流的目的,對樞紐運(yùn)行管理的安全生產(chǎn)工作起到了良好的促進(jìn)作用。
第3篇 信息安全等級保護(hù)管理辦法
第一章 總則
第一條
為規(guī)范信息安全等級保護(hù)管理,提高信息安全保障能力和水平,維護(hù)國家安全、社會穩(wěn)定和公共利益,保障和促進(jìn)信息化建設(shè),根據(jù)《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。
第二條
國家通過制定統(tǒng)一的信息安全等級保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),組織公民、法人和其他組織對信息系統(tǒng)分等級實(shí)行安全保護(hù),對等級保護(hù)工作的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、管理。
第三條
公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)信息安全等級保護(hù)工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。國家保密工作部門負(fù)責(zé)等級保護(hù)工作中有關(guān)保密工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。國家密碼管理部門負(fù)責(zé)等級保護(hù)工作中有關(guān)密碼工作的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。涉及其他職能部門管轄范圍的事項(xiàng),由有關(guān)職能部門依照國家法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行管理。國務(wù)院信息化工作辦公室及地方信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)等級保護(hù)工作的部門間協(xié)調(diào)。
第四條
信息系統(tǒng)主管部門應(yīng)當(dāng)依照本辦法及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,督促、檢查、指導(dǎo)本行業(yè)、本部門或者本地區(qū)信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位的信息安全等級保護(hù)工作。
第五條
信息系統(tǒng)的運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依照本辦法及其相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,履行信息安全等級保護(hù)的義務(wù)和責(zé)任。
第二章 等級劃分與保護(hù)
第六條
國家信息安全等級保護(hù)堅(jiān)持自主定級、自主保護(hù)的原則。信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息系統(tǒng)在國家安全、經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會生活中的重要程度,信息系統(tǒng)遭到破壞后對國家安全、社會秩序、公共利益以及公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的危害程度等因素確定。
第七條
信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級分為以下五級:
第一級,信息系統(tǒng)受到破壞后,會對公民、法人和其他組織的合法權(quán)益造成損害,但不損害國家安全、社會秩序和公共利益。
第二級,信息系統(tǒng)受到破壞后,會對公民、法人和其他組織的合法權(quán)益產(chǎn)生嚴(yán)重?fù)p害,或者對社會秩序和公共利益造成損害,但不損害國家安全。
第三級,信息系統(tǒng)受到破壞后,會對社會秩序和公共利益造成嚴(yán)重?fù)p害,或者對國家安全造成損害。
第四級,信息系統(tǒng)受到破壞后,會對社會秩序和公共利益造成特別嚴(yán)重?fù)p害,或者對國家安全造成嚴(yán)重?fù)p害。
第五級,信息系統(tǒng)受到破壞后,會對國家安全造成特別嚴(yán)重?fù)p害。
第八條
信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位依據(jù)本辦法和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù),國家有關(guān)信息安全監(jiān)管部門對其信息安全等級保護(hù)工作進(jìn)行監(jiān)督管理。
第一級信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。
第二級信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。國家信息安全監(jiān)管部門對該級信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)工作進(jìn)行指導(dǎo)。
第三級信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行保護(hù)。國家信息安全監(jiān)管部門對該級信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
第四級信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家有關(guān)管理規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)專門需求進(jìn)行保護(hù)。國家信息安全監(jiān)管部門對該級信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)工作進(jìn)行強(qiáng)制監(jiān)督、檢查。
第五級信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家管理規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)特殊安全需求進(jìn)行保護(hù)。國家指定專門部門對該級信息系統(tǒng)信息安全等級保護(hù)工作進(jìn)行專門監(jiān)督、檢查。
第三章 等級保護(hù)的實(shí)施與管理
第九條
信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)按照《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實(shí)施指南》具體實(shí)施等級保護(hù)工作。
第十條
信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法和《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)定級指南》確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級。有主管部門的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)主管部門審核批準(zhǔn)。
跨省或者全國統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)可以由主管部門統(tǒng)一確定安全保護(hù)等級。
對擬確定為第四級以上信息系統(tǒng)的,運(yùn)營、使用單位或者主管部門應(yīng)當(dāng)請國家信息安全保護(hù)等級專家評審委員會評審。
第十一條
信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級確定后,運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)按照國家信息安全等級保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),使用符合國家有關(guān)規(guī)定,滿足信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級需求的信息技術(shù)產(chǎn)品,開展信息系統(tǒng)安全建設(shè)或者改建工作。
第十二條
在信息系統(tǒng)建設(shè)過程中,運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)按照《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級劃分準(zhǔn)則》(gb17859-1999)、《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),參照《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)通用安全技術(shù)要求》(gb/t20271-2006)、《信息安全技術(shù) 網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)安全技術(shù)要求》(gb/t20270-2006)、《信息安全技術(shù) 操作系統(tǒng)安全技術(shù)要求》(gb/t20272-2006)、《信息安全技術(shù) 數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)安全技術(shù)要求》(gb/t20273-2006)、《信息安全技術(shù) 服務(wù)器技術(shù)要求》、《信息安全技術(shù) 終端計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全等級技術(shù)要求》(ga/t671-2006)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)同步建設(shè)符合該等級要求的信息安全設(shè)施。
第十三條
運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)參照《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全管理要求》(gb/t20269-2006)、《信息安全技術(shù) 信息系統(tǒng)安全工程管理要求》(gb/t20282-2006)、《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求》等管理規(guī)范,制定并落實(shí)符合本系統(tǒng)安全保護(hù)等級要求的安全管理制度。
第十四條
信息系統(tǒng)建設(shè)完成后,運(yùn)營、使用單位或者其主管部門應(yīng)當(dāng)選擇符合本辦法規(guī)定條件的測評機(jī)構(gòu),依據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求》等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),定期對信息系統(tǒng)安全等級狀況開展等級測評。第三級信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次等級測評,第四級信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每半年至少進(jìn)行一次等級測評,第五級信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)特殊安全需求進(jìn)行等級測評。
信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位及其主管部門應(yīng)當(dāng)定期對信息系統(tǒng)安全狀況、安全保護(hù)制度及措施的落實(shí)情況進(jìn)行自查。第三級信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每年至少進(jìn)行一次自查,第四級信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)每半年至少進(jìn)行一次自查,第五級信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)特殊安全需求進(jìn)行自查。
經(jīng)測評或者自查,信息系統(tǒng)安全狀況未達(dá)到安全保護(hù)等級要求的,運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)制定方案進(jìn)行整改。
第十五條
已運(yùn)營(運(yùn)行)的第二級以上信息系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)在安全保護(hù)等級確定后30日內(nèi),由其運(yùn)營、使用單位到所在地設(shè)區(qū)的市級以上公安機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。
新建第二級以上信息系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)在投入運(yùn)行后30日內(nèi),由其運(yùn)營、使用單位到所在地設(shè)區(qū)的市級以上公安機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。
隸屬于中央的在京單位,其跨省或者全國統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行并由主管部門統(tǒng)一定級的信息系統(tǒng),由主管部門向公安部辦理備案手續(xù)??缡』蛘呷珖y(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)在各地運(yùn)行、應(yīng)用的分支系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)的市級以上公安機(jī)關(guān)備案。
第十六條
辦理信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級備案手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)填寫《信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)備案表》,第三級以上信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供以下材料:
(一)系統(tǒng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)及說明;
(二)系統(tǒng)安全組織機(jī)構(gòu)和管理制度;
(三)系統(tǒng)安全保護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)實(shí)施方案或者改建實(shí)施方案;
(四)系統(tǒng)使用的信息安全產(chǎn)品清單及其認(rèn)證、銷售許可證明;
(五)測評后符合系統(tǒng)安全保護(hù)等級的技術(shù)檢測評估報(bào)告;
(六)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級專家評審意見;
(七)主管部門審核批準(zhǔn)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級的意見。
第十七條
信息系統(tǒng)備案后,公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對信息系統(tǒng)的備案情況進(jìn)行審核,對符合等級保護(hù)要求的,應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起的10個(gè)工作日內(nèi)頒發(fā)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)備案證明;發(fā)現(xiàn)不符合本辦法及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起的10個(gè)工作日內(nèi)通知備案單位予以糾正;發(fā)現(xiàn)定級不準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起的10個(gè)工作日內(nèi)通知備案單位重新審核確定。
運(yùn)營、使用單位或者主管部門重新確定信息系統(tǒng)等級后,應(yīng)當(dāng)按照本辦法向公安機(jī)關(guān)重新備案。
第十八條
受理備案的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對第三級、第四級信息系統(tǒng)的運(yùn)營、使用單位的信息安全等級保護(hù)工作情況進(jìn)行檢查。對第三級信息系統(tǒng)每年至少檢查一次,對第四級信息系統(tǒng)每半年至少檢查一次。對跨省或者全國統(tǒng)一聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行的信息系統(tǒng)的檢查,應(yīng)當(dāng)會同其主管部門進(jìn)行。
對第五級信息系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)由國家指定的專門部門進(jìn)行檢查。
公安機(jī)關(guān)、國家指定的專門部門應(yīng)當(dāng)對下列事項(xiàng)進(jìn)行檢查:
(一) 信息系統(tǒng)安全需求是否發(fā)生變化,原定保護(hù)等級是否準(zhǔn)確;
(二) 運(yùn)營、使用單位安全管理制度、措施的落實(shí)情況;
(三) 運(yùn)營、使用單位及其主管部門對信息系統(tǒng)安全狀況的檢查情況;
(四) 系統(tǒng)安全等級測評是否符合要求;
(五) 信息安全產(chǎn)品使用是否符合要求;
(六) 信息系統(tǒng)安全整改情況;
(七) 備案材料與運(yùn)營、使用單位、信息系統(tǒng)的符合情況;
(八) 其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的事項(xiàng)。
第十九條
信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)接受公安機(jī)關(guān)、國家指定的專門部門的安全監(jiān)督、檢查、指導(dǎo),如實(shí)向公安機(jī)關(guān)、國家指定的專門部門提供下列有關(guān)信息安全保護(hù)的信息資料及數(shù)據(jù)文件:
(一) 信息系統(tǒng)備案事項(xiàng)變更情況;
(二) 安全組織、人員的變動情況;
(三) 信息安全管理制度、措施變更情況;
(四) 信息系統(tǒng)運(yùn)行狀況記錄;
(五) 運(yùn)營、使用單位及主管部門定期對信息系統(tǒng)安全狀況的檢查記錄;
(六) 對信息系統(tǒng)開展等級測評的技術(shù)測評報(bào)告;
(七) 信息安全產(chǎn)品使用的變更情況;
(八) 信息安全事件應(yīng)急預(yù)案,信息安全事件應(yīng)急處置結(jié)果報(bào)告;
(九) 信息系統(tǒng)安全建設(shè)、整改結(jié)果報(bào)告。
第二十條
公安機(jī)關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)信息系統(tǒng)安全保護(hù)狀況不符合信息安全等級保護(hù)有關(guān)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)向運(yùn)營、使用單位發(fā)出整改通知。運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)整改通知要求,按照管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改。整改完成后,應(yīng)當(dāng)將整改報(bào)告向公安機(jī)關(guān)備案。必要時(shí),公安機(jī)關(guān)可以對整改情況組織檢查。
第二十一條
第三級以上信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)選擇使用符合以下條件的信息安全產(chǎn)品:
(一)產(chǎn)品研制、生產(chǎn)單位是由中國公民、法人投資或者國家投資或者控股的,在中華人民共和國境內(nèi)具有獨(dú)立的法人資格;
(二)產(chǎn)品的核心技術(shù)、關(guān)鍵部件具有我國自主知識產(chǎn)權(quán);
(三)產(chǎn)品研制、生產(chǎn)單位及其主要業(yè)務(wù)、技術(shù)人員無犯罪記錄;
(四)產(chǎn)品研制、生產(chǎn)單位聲明沒有故意留有或者設(shè)置漏洞、后門、木馬等程序和功能;
(五)對國家安全、社會秩序、公共利益不構(gòu)成危害;
(六)對已列入信息安全產(chǎn)品認(rèn)證目錄的,應(yīng)當(dāng)取得國家信息安全產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書。
第二十二條
第三級以上信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)選擇符合下列條件的等級保護(hù)測評機(jī)構(gòu)進(jìn)行測評:
(一) 在中華人民共和國境內(nèi)注冊成立(港澳臺地區(qū)除外);
(二) 由中國公民投資、中國法人投資或者國家投資的企事業(yè)單位(港澳臺地區(qū)除外);
(三) 從事相關(guān)檢測評估工作兩年以上,無違法記錄;
(四) 工作人員僅限于中國公民;
(五) 法人及主要業(yè)務(wù)、技術(shù)人員無犯罪記錄;
(六) 使用的技術(shù)裝備、設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合本辦法對信息安全產(chǎn)品的要求;
(七) 具有完備的保密管理、項(xiàng)目管理、質(zhì)量管理、人員管理和培訓(xùn)教育等安全管理制度;
(八) 對國家安全、社會秩序、公共利益不構(gòu)成威脅。
第二十三條
從事信息系統(tǒng)安全等級測評的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù):
(一)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),提供安全、客觀、公正的檢測評估服務(wù),保證測評的質(zhì)量和效果;
(二)保守在測評活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私,防范測評風(fēng)險(xiǎn);
(三)對測評人員進(jìn)行安全保密教育,與其簽訂安全保密責(zé)任書,規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的安全保密義務(wù)和承擔(dān)的法律責(zé)任,并負(fù)責(zé)檢查落實(shí)。
第四章 涉密信息系統(tǒng)的分級保護(hù)管理
第二十四條
涉密信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家信息安全等級保護(hù)的基本要求,按照國家保密工作部門有關(guān)涉密信息系統(tǒng)分級保護(hù)的管理規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際情況進(jìn)行保護(hù)。
非涉密信息系統(tǒng)不得處理國家秘密信息。
第二十五條
涉密信息系統(tǒng)按照所處理信息的最高密級,由低到高分為秘密、機(jī)密、絕密三個(gè)等級。
涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)在信息規(guī)范定密的基礎(chǔ)上,依據(jù)涉密信息系統(tǒng)分級保護(hù)管理辦法和國家保密標(biāo)準(zhǔn)bmb17-2006《涉及國家秘密的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分級保護(hù)技術(shù)要求》確定系統(tǒng)等級。對于包含多個(gè)安全域的涉密信息系統(tǒng),各安全域可以分別確定保護(hù)等級。
保密工作部門和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督指導(dǎo)涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位準(zhǔn)確、合理地進(jìn)行系統(tǒng)定級。
第二十六條
涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)將涉密信息系統(tǒng)定級和建設(shè)使用情況,及時(shí)上報(bào)業(yè)務(wù)主管部門的保密工作機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)系統(tǒng)審批的保密工作部門備案,并接受保密部門的監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。
第二十七條
涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)選擇具有涉密集成資質(zhì)的單位承擔(dān)或者參與涉密信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與實(shí)施。
涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)涉密信息系統(tǒng)分級保護(hù)管理規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),按照秘密、機(jī)密、絕密三級的不同要求,結(jié)合系統(tǒng)實(shí)際進(jìn)行方案設(shè)計(jì),實(shí)施分級保護(hù),其保護(hù)水平總體上不低于國家信息安全等級保護(hù)第三級、第四級、第五級的水平。
第二十八條
涉密信息系統(tǒng)使用的信息安全保密產(chǎn)品原則上應(yīng)當(dāng)選用國產(chǎn)品,并應(yīng)當(dāng)通過國家保密局授權(quán)的檢測機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)國家保密標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的檢測,通過檢測的產(chǎn)品由國家保密局審核發(fā)布目錄。
第二十九條
涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位在系統(tǒng)工程實(shí)施結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)向保密工作部門提出申請,由國家保密局授權(quán)的系統(tǒng)測評機(jī)構(gòu)依據(jù)國家保密標(biāo)準(zhǔn)bmb22-2007《涉及國家秘密的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分級保護(hù)測評指南》,對涉密信息系統(tǒng)進(jìn)行安全保密測評。
涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位在系統(tǒng)投入使用前,應(yīng)當(dāng)按照《涉及國家秘密的信息系統(tǒng)審批管理規(guī)定》,向設(shè)區(qū)的市級以上保密工作部門申請進(jìn)行系統(tǒng)審批,涉密信息系統(tǒng)通過審批后方可投入使用。已投入使用的涉密信息系統(tǒng),其建設(shè)使用單位在按照分級保護(hù)要求完成系統(tǒng)整改后,應(yīng)當(dāng)向保密工作部門備案。
第三十條
涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位在申請系統(tǒng)審批或者備案時(shí),應(yīng)當(dāng)提交以下材料:
(一)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、實(shí)施方案及審查論證意見;
(二)系統(tǒng)承建單位資質(zhì)證明材料;
(三)系統(tǒng)建設(shè)和工程監(jiān)理情況報(bào)告;
(四)系統(tǒng)安全保密檢測評估報(bào)告;
(五)系統(tǒng)安全保密組織機(jī)構(gòu)和管理制度情況;
(六)其他有關(guān)材料。
第三十一條
涉密信息系統(tǒng)發(fā)生涉密等級、連接范圍、環(huán)境設(shè)施、主要應(yīng)用、安全保密管理責(zé)任單位變更時(shí),其建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向負(fù)責(zé)審批的保密工作部門報(bào)告。保密工作部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況,決定是否對其重新進(jìn)行測評和審批。
第三十二條
涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位應(yīng)當(dāng)依據(jù)國家保密標(biāo)準(zhǔn)bmb20-2007《涉及國家秘密的信息系統(tǒng)分級保護(hù)管理規(guī)范》,加強(qiáng)涉密信息系統(tǒng)運(yùn)行中的保密管理,定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,消除泄密隱患和漏洞。
第三十三條
國家和地方各級保密工作部門依法對各地區(qū)、各部門涉密信息系統(tǒng)分級保護(hù)工作實(shí)施監(jiān)督管理,并做好以下工作:
(一)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查分級保護(hù)工作的開展;
(二)指導(dǎo)涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位規(guī)范信息定密,合理確定系統(tǒng)保護(hù)等級;
(三)參與涉密信息系統(tǒng)分級保護(hù)方案論證,指導(dǎo)建設(shè)使用單位做好保密設(shè)施的同步規(guī)劃設(shè)計(jì);
(四)依法對涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位進(jìn)行監(jiān)督管理;
(五)嚴(yán)格進(jìn)行系統(tǒng)測評和審批工作,監(jiān)督檢查涉密信息系統(tǒng)建設(shè)使用單位分級保護(hù)管理制度和技術(shù)措施的落實(shí)情況;
(六)加強(qiáng)涉密信息系統(tǒng)運(yùn)行中的保密監(jiān)督檢查。對秘密級、機(jī)密級信息系統(tǒng)每兩年至少進(jìn)行一次保密檢查或者系統(tǒng)測評,對絕密級信息系統(tǒng)每年至少進(jìn)行一次保密檢查或者系統(tǒng)測評;
(七)了解掌握各級各類涉密信息系統(tǒng)的管理使用情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處各種違規(guī)違法行為和泄密事件。
第五章 信息安全等級保護(hù)的密碼管理
第三十四條
國家密碼管理部門對信息安全等級保護(hù)的密碼實(shí)行分類分級管理。根據(jù)被保護(hù)對象在國家安全、社會穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用和重要程度,被保護(hù)對象的安全防護(hù)要求和涉密程度,被保護(hù)對象被破壞后的危害程度以及密碼使用部門的性質(zhì)等,確定密碼的等級保護(hù)準(zhǔn)則。
信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位采用密碼進(jìn)行等級保護(hù)的,應(yīng)當(dāng)遵照《信息安全等級保護(hù)密碼管理辦法》、《信息安全等級保護(hù)商用密碼技術(shù)要求》等密碼管理規(guī)定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
第三十五條
信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)中密碼的配備、使用和管理等,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家密碼管理的有關(guān)規(guī)定。
第三十六條
信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用密碼技術(shù)對信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)。采用密碼對涉及國家秘密的信息和信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)的,應(yīng)報(bào)經(jīng)國家密碼管理局審批,密碼的設(shè)計(jì)、實(shí)施、使用、運(yùn)行維護(hù)和日常管理等,應(yīng)當(dāng)按照國家密碼管理有關(guān)規(guī)定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;采用密碼對不涉及國家秘密的信息和信息系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)的,須遵守《商用密碼管理?xiàng)l例》和密碼分類分級保護(hù)有關(guān)規(guī)定與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),其密碼的配備使用情況應(yīng)當(dāng)向國家密碼管理機(jī)構(gòu)備案。
第三十七條
運(yùn)用密碼技術(shù)對信息系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)等級保護(hù)建設(shè)和整改的,必須采用經(jīng)國家密碼管理部門批準(zhǔn)使用或者準(zhǔn)于銷售的密碼產(chǎn)品進(jìn)行安全保護(hù),不得采用國外引進(jìn)或者擅自研制的密碼產(chǎn)品;未經(jīng)批準(zhǔn)不得采用含有加密功能的進(jìn)口信息技術(shù)產(chǎn)品。
第三十八條
信息系統(tǒng)中的密碼及密碼設(shè)備的測評工作由國家密碼管理局認(rèn)可的測評機(jī)構(gòu)承擔(dān),其他任何部門、單位和個(gè)人不得對密碼進(jìn)行評測和監(jiān)控。
第三十九條
各級密碼管理部門可以定期或者不定期對信息系統(tǒng)等級保護(hù)工作中密碼配備、使用和管理的情況進(jìn)行檢查和測評,對重要涉密信息系統(tǒng)的密碼配備、使用和管理情況每兩年至少進(jìn)行一次檢查和測評。在監(jiān)督檢查過程中,發(fā)現(xiàn)存在安全隱患或者違反密碼管理相關(guān)規(guī)定或者未達(dá)到密碼相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的,應(yīng)當(dāng)按照國家密碼管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。
第六章 法律責(zé)任
第四十條
第三級以上信息系統(tǒng)運(yùn)營、使用單位違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,由公安機(jī)關(guān)、國家保密工作部門和國家密碼工作管理部門按照職責(zé)分工責(zé)令其限期改正;逾期不改正的,給予警告,并向其上級主管部門通報(bào)情況,建議對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員予以處理,并及時(shí)反饋處理結(jié)果:
(一) 未按本辦法規(guī)定備案、審批的;
(二) 未按本辦法規(guī)定落實(shí)安全管理制度、措施的;
(三) 未按本辦法規(guī)定開展系統(tǒng)安全狀況檢查的;
(四) 未按本辦法規(guī)定開展系統(tǒng)安全技術(shù)測評的;
(五) 接到整改通知后,拒不整改的;
(六) 未按本辦法規(guī)定選擇使用信息安全產(chǎn)品和測評機(jī)構(gòu)的;
(七) 未按本辦法規(guī)定如實(shí)提供有關(guān)文件和證明材料的;
(八) 違反保密管理規(guī)定的;
(九) 違反密碼管理規(guī)定的;
(十) 違反本辦法其他規(guī)定的。
違反前款規(guī)定,造成嚴(yán)重?fù)p害的,由相關(guān)部門依照有關(guān)法律、法規(guī)予以處理。
第四十一條
信息安全監(jiān)管部門及其工作人員在履行監(jiān)督管理職責(zé)中,玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的,依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第四十二條
已運(yùn)行信息系統(tǒng)的運(yùn)營、使用單位自本辦法施行之日起180日內(nèi)確定信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級;新建信息系統(tǒng)在設(shè)計(jì)、規(guī)劃階段確定安全保護(hù)等級。
第四十三條
本辦法所稱“以上”包含本數(shù)(級)。
第四十四條
本辦法自發(fā)布之日起施行,《信息安全等級保護(hù)管理辦法(試行)》(公通字[2006]7號)同時(shí)廢止。
第4篇 海港工程建設(shè)項(xiàng)目信息安全管理對策探析
海港工程就是在港口、碼頭、堤壩等建造于入??诤徒痈浇墓こ淘O(shè)施,以及一些相關(guān)的配套設(shè)施,比如裝卸設(shè)施、進(jìn)港航道、水上導(dǎo)航設(shè)施等。海港工程項(xiàng)目的建設(shè),能夠更加良好地利用河、海、江、湖等水體資源。為了提高海港工程的建設(shè)質(zhì)量,增強(qiáng)海港工程的建設(shè)管理,一定要采取保證信息安全的措施。本文將從移動存儲設(shè)備管理、紙質(zhì)文檔資料管理、辦公設(shè)備和工地設(shè)備管理三個(gè)方面介紹海港工程當(dāng)中保證信息安全的具體對策。
信息技術(shù)的發(fā)展對人類社會的影響是多種多樣的,體現(xiàn)在各個(gè)行業(yè)和各個(gè)領(lǐng)域。對于海港工程的建設(shè)來說,信息安全是極為重要的。信息安全包括信息的保密性、真實(shí)性、完整性、安全性等等。實(shí)行信息安全管理,能夠防止建設(shè)項(xiàng)目和建設(shè)單位的機(jī)密發(fā)生泄漏,提高海港工程的建設(shè)效率和建設(shè)質(zhì)量,讓企業(yè)收獲更多的經(jīng)濟(jì)效益。對于現(xiàn)代的工程建設(shè)來說,各種資料、數(shù)據(jù)信息的載體已經(jīng)從紙張向移動存儲設(shè)備轉(zhuǎn)移。各種病毒、木馬程序和間諜軟件給信息安全帶來嚴(yán)重的威脅。為了保護(hù)海港工程中的重要信息,必須要采取針對性的對策和措施。
一、對移動存儲設(shè)備的管理
(一)限制外接。在海港工程各種數(shù)據(jù)和資料的傳遞過程中,需要通過外接設(shè)備或者網(wǎng)絡(luò)接口來進(jìn)行[1]。在這一過程當(dāng)中,很容易被黑客攻擊,對系統(tǒng)進(jìn)行入侵,竊取海港工程的重要信息和資料。所以在傳輸信息和資料時(shí),要嚴(yán)格限制外接設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)接口的使用。一方面,要對打印機(jī)、刻錄機(jī)、光驅(qū)、軟驅(qū)等常用的外接設(shè)備的使用作出限制,實(shí)行集中管理與統(tǒng)一使用。這些設(shè)備只能用于海港工程的信息傳輸,不得用于其他用途,對于用不到的設(shè)備要及時(shí)封禁。平時(shí)要有專門的設(shè)備管理人員將設(shè)備進(jìn)行編號,分別進(jìn)行保管,使用時(shí)要提前申請,用完后要及時(shí)交還。另一方面,要限制內(nèi)部人員的行為,不得將外接設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)接口用于私人目的,不得私自以打印、刻錄的形式竊取工程信息,不得違反外接設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)接口的使用規(guī)范。
(二)刻錄和打印。除了加強(qiáng)對外接設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)接口進(jìn)行管理,防止在數(shù)據(jù)傳輸過程中發(fā)生資料泄露之外,還要加強(qiáng)對內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)非法打印、光盤刻錄等行為的打擊[2]。如果由于工作需要進(jìn)行光盤刻錄行為,必須要向信息管理部門提出申請,經(jīng)過審批以后方可進(jìn)行。光盤刻錄要到專門部門當(dāng)中去進(jìn)行,并且由相關(guān)部門全程跟蹤光盤的流向,避免用于私人目的。對于打印的安全管理,首先要屏蔽用戶主機(jī)的打印接口,防止用戶私自打印。如果需要打印,要向信息管理中心發(fā)送申請,取得許可之后,到打印部門進(jìn)行打印。在打印的時(shí)候,要保證資料從電腦傳輸?shù)酱蛴C(jī)的過程中不會被截取,打印之后的文件不得隨意閱讀或者拿走。信息管理部門要根據(jù)文件的價(jià)值劃分文件的保密級別,分別制定打印規(guī)范條款,實(shí)行信息的精細(xì)化管理。
(三)存儲設(shè)備。在海港工程項(xiàng)目的建設(shè)過程中,很多施工單位和部門之間都需要通過軟盤、磁盤、光盤來傳遞信息。一旦這些載體丟失、被盜、發(fā)生損壞,都容易造成信息泄露事故,給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失,甚至泄露企業(yè)和國家機(jī)密。廢棄的軟盤、磁盤、光盤等存儲設(shè)備仍然具有一些磁力特性,一旦發(fā)生永久性的磁化反映,就容易造成內(nèi)部存儲信息的泄露[3]。所以,海港工程的信息管理中心要控制廢棄存儲設(shè)備的流通范圍,將不再使用的存儲設(shè)備交給保密機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一的脫密和銷毀,還要做好登記和記錄。
二、對紙質(zhì)文檔資料的管理
雖然海港工程的建設(shè)已經(jīng)加大了對移動存儲設(shè)備的依賴程度,但是仍然需要大量的紙質(zhì)文檔來記錄、保存、傳輸各種機(jī)密信息。為了確保海港工程建設(shè)的信息安全,要采取必要的措施對紙質(zhì)文檔資料進(jìn)行管理。首先,要制定紙質(zhì)文檔資料的保密條例,防止文檔的非法閱讀、非法調(diào)用和非法復(fù)印。其次,在制作紙質(zhì)文檔和紙質(zhì)文件的時(shí)候,草稿紙、復(fù)寫紙、計(jì)算機(jī)表格、演算紙等制作過程中的廢棄用具也不能隨意丟棄,要嚴(yán)格按照保密條例的規(guī)定進(jìn)行銷毀,避免資料泄露。最后,對于文檔資料的傳閱范圍和傳閱步驟也要進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定。同時(shí),對于各種公共媒體上的報(bào)道,也要進(jìn)行審核,避免涉密信息被公諸于眾。
三、對辦公設(shè)備和工地設(shè)備的管理
(一)辦公設(shè)備的管理。海港工程的信息管理部門要將辦公所用的電腦設(shè)備劃分為涉密計(jì)算機(jī)和非涉密計(jì)算機(jī)。涉密計(jì)算機(jī)必須要進(jìn)行登記,按照編號分配人員進(jìn)行專門管理。而非涉密計(jì)算機(jī)嚴(yán)禁儲存涉密信息。信息安全管理要綜合從信息技術(shù)、安全管理策略、安全管理措施等多個(gè)角度來考慮信息管理體制背后所隱藏的風(fēng)險(xiǎn)。信息管理部門需要通過網(wǎng)絡(luò)軟件監(jiān)控各個(gè)計(jì)算機(jī)的工作狀況,尤其是涉密計(jì)算機(jī)的工作狀況,審核項(xiàng)目內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)和項(xiàng)目內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)間的數(shù)據(jù)傳輸、信息交流。另外,信息管理軟件還要記錄各個(gè)工作人員和用戶的操作情況,在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候發(fā)出警報(bào)信號,在發(fā)生非法操作的時(shí)候能夠留下記錄,以便工作人員尋求證據(jù)。
(二)工地設(shè)備的管理。由于信息技術(shù)的發(fā)達(dá),信息傳輸手段變得多樣化,所以信息發(fā)生泄露的可能性也增大,給信息安全管理帶來了難度。對此,海港工程的信息管理部門需要提高警惕,防止落入信息系統(tǒng)、設(shè)備、部件當(dāng)中一些人為設(shè)置的陷阱。比如,一些從境外引入的信息產(chǎn)品和施工設(shè)備,都可能存在“陷阱”,在使用過程中發(fā)生信息泄露。這就需要在施工之前對設(shè)備進(jìn)行嚴(yán)格的技術(shù)審查和安全審查,并且為這種“陷阱”制定應(yīng)急處理方案。另外,在海港工程的建設(shè)過程中,要采取必要的措施保護(hù)項(xiàng)目內(nèi)部的通訊。比如對通信信號進(jìn)行加密,或者是對外部信號進(jìn)行屏蔽等。
四、結(jié)論
海港工程的建設(shè),能夠更好地利用我國的水體資源,促進(jìn)沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我國的工程建設(shè)已經(jīng)出現(xiàn)了信息化的趨勢,資料、數(shù)據(jù)、信息的存儲和傳輸已經(jīng)開始從紙張形式轉(zhuǎn)變成電子形式。為了保護(hù)企業(yè)和國家的機(jī)密,提高海港工程的建設(shè)效率和建設(shè)質(zhì)量,必須加強(qiáng)對海港工程的信息安全管理。對此,要成立專門的信息管理部門,加強(qiáng)對移動存儲設(shè)備、紙質(zhì)文檔資料、辦公設(shè)備和工地設(shè)備的管理,制定信息安全管理的規(guī)章制度和具體措施。
第5篇 信息科技部-安全管理中心-安全運(yùn)營崗工作職責(zé)與職位要求
職位描述:
職責(zé)描述:
1、參與優(yōu)化安全防御體系,研究和實(shí)踐使用有效技術(shù)解決銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)的安全相關(guān)問題。
2、跟蹤和分析各類安全問題和安全事件,如網(wǎng)站入侵調(diào)查,病毒木馬,ddos攻擊等。
3、跟蹤和分析新的安全漏洞和技術(shù),定期對系統(tǒng)、應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行安全檢測和風(fēng)險(xiǎn)評估。
4、編寫防御工具和分析工具,對新技術(shù)、新方法、新軟件進(jìn)行評估和應(yīng)用,完成網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全加固。
5、協(xié)助各項(xiàng)信息安全相關(guān)工作,確保信息安全管控措施有效執(zhí)行。
職位要求:
1、全日制本科及以上學(xué)歷,計(jì)算機(jī)相關(guān)專業(yè)優(yōu)先;
2、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)3年以上,有銀行相關(guān)項(xiàng)目及從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為佳;
3、責(zé)任心強(qiáng)、工作細(xì)致、溝通能力強(qiáng),有良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作及問題解決能力。
第6篇 信息技術(shù)設(shè)備物理環(huán)境安全管理規(guī)定
第一章 總則
第一條 目的:為了適應(yīng)公司物理與環(huán)境安全管理的需要,保障公司生產(chǎn)和辦公系統(tǒng)的正常運(yùn)行,特制定本管理辦法。
第二條 依據(jù):本管理辦法根據(jù)《信息安全管理策略》制訂。
第三條 范圍:本管理辦法適用于公司。
第二章 基本要求
第四條 公司員工應(yīng)根據(jù)公司運(yùn)營需要對資產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)。公司的資產(chǎn)保護(hù)要求通過完成以下目標(biāo)來實(shí)現(xiàn):
(一)確保所有資產(chǎn)的物理和環(huán)境保護(hù)能得到公司的有效控制。
(二)減少擅自訪問或損壞或影響公司控制的資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
(三)防止公司控制的資產(chǎn)被人擅自刪除或移動。
第五條 安全控制措施包括以下各項(xiàng):
(一)公司的場地(機(jī)房、辦公室)的信息處理設(shè)施周圍設(shè)置實(shí)際安全隔離措施,如門禁系統(tǒng)等。
(二)公司的大樓入口安全防范措施。
(三)防護(hù)設(shè)備避免發(fā)生火、水、極端溫度/濕度、灰塵和電產(chǎn)生的危害。
(四)設(shè)備維護(hù)。
(五)清理資產(chǎn)。
第三章 安全區(qū)域
第六條 公司的安全區(qū)域包括中心機(jī)房和敏感部門辦公區(qū)域。
第七條 安全區(qū)域的劃分與管理參見《物理安全區(qū)域管理細(xì)則》。
第八條 物理安全邊界
所有進(jìn)入公司安全區(qū)域的人員都需經(jīng)過授權(quán),公司員工之外的人員進(jìn)入公司安全區(qū)域必須登記換取不同的授權(quán)卡或訪客證才能進(jìn)入(持有效證件,得到被訪者允許)。
第九條 安全區(qū)域出入控制措施
(一)物理控制措施
1、機(jī)房的門禁系統(tǒng)必須啟用,任何人都必須刷卡后才可進(jìn)入機(jī)房;
2、出入機(jī)房必須登記《機(jī)房出入登記表》,記錄姓名、出入時(shí)間、事由等;
3、一段時(shí)間內(nèi)不會頻繁進(jìn)入的機(jī)房應(yīng)上鎖,需要時(shí)由運(yùn)維人員開啟進(jìn)入工作,并確保辦公完成后鎖好;
4、機(jī)房應(yīng)安裝閉路電視監(jiān)控。在所有安全區(qū)域的工作均應(yīng)接受監(jiān)督或監(jiān)控。
(二)合同方及第三方
1、要在主要出入口處填寫《來訪人員登記表》;
2、在顯眼處佩戴公司發(fā)出的臨時(shí)出入卡或訪客證。
(三)公司工作人員的控制措施
1、公司工作人員都必須在顯眼處佩帶胸卡;
2、公司工作人員調(diào)離公司時(shí),其實(shí)際進(jìn)入權(quán)也同時(shí)相應(yīng)取消;
(四)審查訪問
信息部應(yīng)定期(每三個(gè)月)審查訪問公司中心機(jī)房的人員名單并將進(jìn)出權(quán)過期或作廢的人員從名單上劃掉。
(五)外部和環(huán)境威脅的安全防護(hù)
1、機(jī)房建設(shè)應(yīng)符合gb 9361中a類安全機(jī)房的要求;
2、危險(xiǎn)或易燃材料應(yīng)在離安全區(qū)域安全距離以外的地方存放。大批供應(yīng)品(例如文具等)不應(yīng)存放于安全區(qū)域內(nèi);
3、恢復(fù)設(shè)備和備份介質(zhì)的存放地點(diǎn)應(yīng)與主場地有一段安全的距離,以避免影響主場地的災(zāi)難產(chǎn)生的破壞;
4、應(yīng)提供適當(dāng)?shù)臏缁鹪O(shè)備,并應(yīng)放在合適的地點(diǎn)。
第十條 交接區(qū)安全
(一)公司應(yīng)設(shè)立交接區(qū),同時(shí):
1、向公司發(fā)送貨物必須預(yù)先通知貨物資產(chǎn)所屬部門的資產(chǎn)管理員和信息安全管理員;
2、送貨公司名稱和交貨時(shí)間應(yīng)當(dāng)在接收貨物之前由貨物資產(chǎn)所屬部門的資產(chǎn)管理員和信息安全管理員確認(rèn);
3、送貨公司在進(jìn)入安全區(qū)域之前要經(jīng)過物理環(huán)境主管部門有關(guān)人員的鑒別確認(rèn);
4、貨物資產(chǎn)所屬部門的資產(chǎn)管理員和信息安全管理員應(yīng)檢驗(yàn)貨物,以保證沒有潛在的危害。
第四章 設(shè)備安全
第十一條 設(shè)備安置與保護(hù)
(一)公司中應(yīng)考慮以下控制措施:
1、設(shè)備應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)安置,以盡量減少不必要的對工作區(qū)域的訪問;
2、應(yīng)把處理敏感數(shù)據(jù)的信息處理設(shè)施放在適當(dāng)?shù)南拗朴^測的位置,以減少在其使用期間信息被窺視的風(fēng)險(xiǎn),還應(yīng)保護(hù)儲存設(shè)施以防止未授權(quán)訪問;
3、要求專門保護(hù)的部件要予以隔離,以降低所要求的總體保護(hù)等級;
4、應(yīng)采取控制措施以減小潛在的物理威脅的風(fēng)險(xiǎn),例如偷竊、火災(zāi)、爆炸、煙霧、水(或供水故障)、塵埃、振動、化學(xué)影響、電源干擾、通信干擾、電磁輻射和故意破壞;
5、應(yīng)建立在信息處理設(shè)施附近進(jìn)食、喝飲料和抽煙的指南;
6、對于可能對信息處理設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)產(chǎn)生負(fù)面影響的環(huán)境條件(例如溫度和濕度)要予以監(jiān)視;
7、所有建筑物都應(yīng)采用避雷保護(hù),所有進(jìn)入的電源和通信線路都應(yīng)裝配雷電保護(hù)過濾器;
8、對于工業(yè)環(huán)境中的設(shè)備,要考慮使用專門的保護(hù)方法,例如鍵盤保護(hù)膜;
9、應(yīng)保護(hù)處理敏感信息的設(shè)備,以減少由于輻射而導(dǎo)致信息泄露的風(fēng)險(xiǎn);極其重要設(shè)備應(yīng)部署在不同位置。
第十二條 支持性設(shè)施
(一)應(yīng)有足夠的支持性設(shè)施(例如電、供水、排污、加熱/通風(fēng)和空調(diào))來支持系統(tǒng)。支持性設(shè)施應(yīng)定期檢查并適當(dāng)?shù)臏y試以確保他們的功能,減少由于他們的故障或失效帶來的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)按照設(shè)備制造商的說明提供合適的供電。
(二)對支持關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作的設(shè)備,推薦使用支持有序關(guān)機(jī)或連續(xù)運(yùn)行的不間斷電源(ups)。電源應(yīng)急計(jì)劃要包括ups 故障時(shí)要采取的措施。如果電源故障延長,而處理要繼續(xù)進(jìn)行,則要考慮備份發(fā)電機(jī)。應(yīng)提供足夠的燃料供給,以確保在延長的時(shí)間內(nèi)發(fā)電機(jī)可以進(jìn)行工作。ups 設(shè)備和發(fā)電機(jī)要定期地檢查,以確保它們擁有足夠能力,并按照制造商的建議予以測試。另外,如果辦公場所很大,則應(yīng)考慮使用多來源電源或一個(gè)單獨(dú)變電站。
(三)另外,應(yīng)急電源開關(guān)應(yīng)位于設(shè)備房間應(yīng)急出口附近,以便緊急情況時(shí)快速切斷電源。萬一主電源出現(xiàn)故障時(shí)要提供應(yīng)急照明。
(四)要有穩(wěn)定足夠的供水以支持空調(diào)、加濕設(shè)備和滅火系統(tǒng)(當(dāng)使用時(shí)),供水系統(tǒng)的故障可能破壞設(shè)備或阻止有效的滅火。如果需要還應(yīng)有告警系統(tǒng)來指示水壓的降低。
(五)連接到公共提供商的通信設(shè)備應(yīng)至少有兩條不同線路以防止在一條連接路徑發(fā)生故障時(shí)語音服務(wù)失效。要有足夠的語音服務(wù)以滿足地方法規(guī)對于應(yīng)急通信的要求。
(六)實(shí)現(xiàn)連續(xù)供電的選項(xiàng)包括多路供電,以避免供電的單一故障點(diǎn)。
第十三條 電纜安全
(一)敷設(shè)到公司內(nèi)各個(gè)區(qū)域的電纜線的保護(hù)方式如下:
1、進(jìn)入信息處理設(shè)施的電源和通信線路宜在地下,若可能,應(yīng)提供足夠的可替換的保護(hù);
2、網(wǎng)絡(luò)布纜要免受未授權(quán)竊聽或損壞,例如,利用電纜管道或使路由避開公眾區(qū)域;
3、為了防止干擾,電源電纜要與通信電纜分開;
4、使用清晰的可識別的電纜和設(shè)備記號,以使處理失誤最小化,例如,錯(cuò)誤網(wǎng)絡(luò)電纜的意外配線;
5、使用文件化配線列表減少失誤的可能性;
6、對于敏感的或關(guān)鍵的系統(tǒng),更進(jìn)一步的控制考慮應(yīng)包括:
(1)在檢查點(diǎn)和終接點(diǎn)處安裝鎧裝電纜管道和上鎖的房間或盒子;
(2)使用可替換的路由選擇和/或傳輸介質(zhì),以提供適當(dāng)?shù)陌踩胧?
(3)使用纖維光纜;
(4)使用電磁防輻射裝置保護(hù)電纜;
(5)對于電纜連接的未授權(quán)裝置要主動實(shí)施技術(shù)清除、物理檢查;
(6)控制對配線盤和電纜室的訪問;
第十四條 設(shè)備維護(hù)
(一)應(yīng)按照供應(yīng)商推薦的服務(wù)時(shí)間間隔和規(guī)范對設(shè)備進(jìn)行維護(hù)。
(二)由供貨商維護(hù)的設(shè)備。各種維護(hù)活動要按照合同協(xié)議或設(shè)備購買時(shí)的維護(hù)計(jì)劃進(jìn)行。
(三)只有已授權(quán)的維護(hù)人員才可對設(shè)備進(jìn)行修理和服務(wù)
(四)原則上應(yīng)保存所有維護(hù)記錄
(五)要保證所有可疑的或?qū)嶋H的故障以及所有預(yù)防和糾正維護(hù)的記錄;
(六)設(shè)備資產(chǎn)的管理部門和人事部應(yīng)當(dāng)向外包維護(hù)單位索取維護(hù)計(jì)劃和記錄。
(七)設(shè)備資產(chǎn)的管理部門和人事部定期審核維護(hù)記錄和計(jì)劃。
(八)當(dāng)對設(shè)備安排維護(hù)時(shí),應(yīng)實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂?要考慮維護(hù)是由內(nèi)部人員執(zhí)行還是由外部人員執(zhí)行;當(dāng)需要時(shí),敏感信息需要從設(shè)備中刪除或者維護(hù)人員應(yīng)該是足夠可靠的;
(九)應(yīng)遵守由保險(xiǎn)策略所施加的所有要求。
第十五條 場外設(shè)備的安全
(一)離開辦公場所的設(shè)備的保護(hù)應(yīng)考慮下列措施:
1、離開建筑物的設(shè)備和介質(zhì)在公共場所不應(yīng)無人看管。在旅行時(shí)便攜式計(jì)算機(jī)要作為手提行李攜帶,若可能宜偽裝起來;
2、制造商的設(shè)備保護(hù)說明要始終加以遵守,例如,防止暴露于強(qiáng)電磁場內(nèi);
3、家庭工作的控制措施應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估確定,當(dāng)適合時(shí),要施加合適的控制措施,例如,可上鎖的存檔柜、清理桌面策略、對計(jì)算機(jī)的訪問控制以及與辦公室的安全通信;
4、足夠的安全保障掩蔽物宜到位,以保護(hù)離開辦公場所的設(shè)備。安全風(fēng)險(xiǎn)在不同場所可能有顯著不同,例如,損壞、盜竊和截取,要考慮確定最合適的控制措施。其它信息用于家庭工作或從正常工作地點(diǎn)運(yùn)走的信息存儲和處理設(shè)備包括所有形式的個(gè)人計(jì)算機(jī)、管理設(shè)備、移動電話、智能卡、紙張及其他形式的設(shè)備。
第十六條 設(shè)備的安全處置與重新使用
(一)設(shè)備報(bào)廢處置時(shí),存有敏感信息的存儲設(shè)備要從物理上加以銷毀,或用安全方式對信息加以覆蓋,而不能采用常用的標(biāo)準(zhǔn)刪除功能來刪除。
(二)所有帶有諸如硬盤等儲存媒介的設(shè)備在報(bào)廢前都要對其檢查,以確保其內(nèi)存儲的敏感信息和授權(quán)專用軟件已被清除或覆蓋。存有敏感數(shù)據(jù)的已損壞的存儲設(shè)備要對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,以決定是否對其銷毀、修理或遺棄。
(三)為保證信息安全,必須在處理介質(zhì)前擦除有關(guān)的敏感信息:
1、用碎紙機(jī)銷毀所有的敏感紙質(zhì)記錄。廢紙可在碎紙后立即處置掉。
2、公司內(nèi)部不應(yīng)積累過量紙質(zhì)記錄。所有的紙質(zhì)記錄都必須在處置前銷毀。
3、磁帶和磁盤必須在處置前實(shí)際銷毀和核對。
4、數(shù)據(jù)存儲光盤應(yīng)在處置前實(shí)際銷毀。
(四)凡敏感性介質(zhì)的處置都必須填寫《信息介質(zhì)處置申請表》,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后,方可進(jìn)行處置。并記錄在《信息介質(zhì)處置記錄表》,留待審計(jì)時(shí)備查。
第十七條 設(shè)備的移動
(一)應(yīng)考慮如下措施:
1、在未經(jīng)事先授權(quán)的情況下,不應(yīng)讓設(shè)備、信息或軟件離開辦公場所;
2、明確識別有權(quán)允許資產(chǎn)移動,離開辦公場所的雇員、承包方人員和第三方人員;
3、應(yīng)設(shè)置設(shè)備移動的時(shí)間限制,并在返還時(shí)執(zhí)行符合性檢查;
4、若需要并合適,要對設(shè)備作出移出記錄,當(dāng)返回時(shí),要作出送回記錄。
(二)應(yīng)執(zhí)行檢測未授權(quán)資產(chǎn)移動的抽查,以檢測未授權(quán)的記錄裝置、武器等等,防止他們進(jìn)入辦公場所。這樣的抽查應(yīng)按照相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行。應(yīng)讓每個(gè)人都知道將進(jìn)行抽查,并且只能在法律法規(guī)要求的適當(dāng)授權(quán)下執(zhí)行檢查。
第五章 附則
第十八條 本管理辦法由信息部負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第十九條 本管理辦法自發(fā)布之日起施行。
第7篇 安全風(fēng)險(xiǎn)信息平臺工作管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范石家莊市軌道交通安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作,規(guī)范地鐵建設(shè)參建各方在安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理上的工作責(zé)任、工作內(nèi)容及工作流程,加強(qiáng)相關(guān)單位和部門在安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作中的協(xié)同性,提升軌道交通建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)化和規(guī)范化水平,最大程度規(guī)避和減少軌道交通工程建設(shè)及周邊環(huán)境的安全事故的發(fā)生,制定本辦法。
第二條 本辦法根據(jù)住建部《城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行)》,公司《石家莊市軌道交通工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系》文件的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合我市軌道交通工程建設(shè)實(shí)際制定。
第三條 本辦法適用于石家莊市軌道交通工程施工階段的安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理工作。
第四條 相關(guān)參建單位應(yīng)用安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與信息平臺情況考核,分日常管理考核與雙月度考核,由安全質(zhì)量部牽頭負(fù)責(zé)考核。
第五條 安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作考核堅(jiān)持客觀、公開、公平、公正的原則,自覺接受紀(jì)檢監(jiān)察部門和群眾的監(jiān)督。
第六條 除本辦法外,軌道交通工程建設(shè)相關(guān)單位還應(yīng)遵守國家和地方有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。
第二章考核內(nèi)容
第七條 投資承建單位
投資承建單位應(yīng)成立信息化領(lǐng)導(dǎo)小組,總工程師任負(fù)責(zé)人,并設(shè)立專職信息員督促所轄施工標(biāo)段落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)信息化管理工作。
第八條 標(biāo)段施工單位
(一)各施工標(biāo)段項(xiàng)目部安全總監(jiān)牽頭成立風(fēng)險(xiǎn)信息化小組,項(xiàng)目部安全總監(jiān)和安質(zhì)部長每天必須登錄安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺,主要任務(wù)有:
1.每日17:00前,將自查臺賬和抽查臺賬檢查的問題、施工監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳平臺;
2.巡視閉合閱處:通過安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺對各單位提出的問題、要求和發(fā)布的通知、文件、通報(bào)(包含業(yè)主公告、各類巡檢通報(bào)、日常風(fēng)險(xiǎn)巡查推送的問題、軌道公司文件、預(yù)消警會議紀(jì)要、監(jiān)控中心周報(bào)、預(yù)警處置等)進(jìn)行落實(shí)、整改、回復(fù)。填寫回復(fù)內(nèi)容,并可上傳相關(guān)附件。要求對所有的通報(bào)及整改通知的回復(fù)都以掃描件上傳至相應(yīng)內(nèi)容的回復(fù)區(qū)域;
3.預(yù)警響應(yīng)處置:及時(shí)處理平臺發(fā)出的本標(biāo)段預(yù)警,在預(yù)警處置中,要詳細(xì)填寫處置措施及現(xiàn)場處置照片、視頻等。
(二)視頻監(jiān)控系統(tǒng):提供現(xiàn)場信息化設(shè)備放置場地及視頻會議室,配備網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)線路,保證各類信息能全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的上傳平臺(相關(guān)硬件參數(shù)見附件一):
1.按施工實(shí)際需要和軌道公司要求設(shè)置視頻監(jiān)控,施工單位負(fù)責(zé)采購本標(biāo)段所需要的設(shè)備與硬件等,并負(fù)責(zé)進(jìn)行安裝、調(diào)試、移位、維護(hù)和管理工作,確保視頻監(jiān)控正常使用;
2.攝像頭數(shù)量、位置要求:
車站明挖基坑至少設(shè)置2個(gè)攝像頭,礦山法暗挖工程,要求每個(gè)掌子面設(shè)置1個(gè)攝像頭,要清晰看到暗挖掌子面,并確保每掘進(jìn)15米移動一次,蓋挖車站參照礦山法施工要求設(shè)置;
附屬結(jié)構(gòu)明挖基坑、施工豎井至少安裝1個(gè)前端監(jiān)控設(shè)備;
施工豎井上各設(shè)置1個(gè)攝像頭,重大風(fēng)險(xiǎn)源處根據(jù)評估情況設(shè)置;
安全文明施工管理:有出渣土行為的施工現(xiàn)場,渣土車輛進(jìn)出的大門口在開工前必須安裝攝像頭,并接入安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息系統(tǒng)。此項(xiàng)作為開工核查條件之一。
3.要保持視頻監(jiān)控 24小時(shí)正常運(yùn)行,并確保監(jiān)控視頻的攝像角度和照明亮度,以滿足視頻監(jiān)控的需要。不得隨意挪動、故意遮擋、污損、用光照射攝像頭,不得無故中斷、關(guān)閉視頻(特別是夜晚施工時(shí))和人為破壞設(shè)備;
4.提供全天候的應(yīng)急響應(yīng)服務(wù),須在監(jiān)控中心發(fā)出平臺故障通知后24小時(shí)內(nèi)修復(fù),保證平臺正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
(三)盾構(gòu)監(jiān)控
1.按照實(shí)現(xiàn)盾構(gòu)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)監(jiān)控要求配備電腦等設(shè)備,必要時(shí)施工單位需安排盾構(gòu)廠家技術(shù)人員到現(xiàn)場配合數(shù)據(jù)解譯;
2.每日上傳出土量,同步注漿量;
(四)工程資料錄入:工程開工前,施工單位要及時(shí)錄入必要的工程資料,資料目錄詳見附件二。
第九條 第三方監(jiān)測單位
(一)項(xiàng)目部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭成立風(fēng)險(xiǎn)信息化小組,負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳:每日17:00前上傳當(dāng)天監(jiān)測數(shù)據(jù);
(三)及時(shí)查看并通過安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺對建設(shè)單位(含監(jiān)控中心)提出的問題和要求進(jìn)行落實(shí)、整改回復(fù);
(四)每日瀏覽本標(biāo)段工點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)情況,同時(shí)根據(jù)各自工點(diǎn)的安全評估狀態(tài),及時(shí)做出回復(fù)和處理。對數(shù)據(jù)異常和存在安全隱患的工點(diǎn),應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況加密監(jiān)測點(diǎn)增加監(jiān)測頻率,并及時(shí)上傳監(jiān)測數(shù)據(jù)。
第十條 監(jiān)理單位
(一)安全專監(jiān)牽頭成立風(fēng)險(xiǎn)信息化小組,負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺日常管理工作,并配備專職信息員;
(二)每日將抽查臺賬檢查問題和巡查報(bào)告上傳安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺。對有風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測數(shù)據(jù)異常以及重大安全隱患和危險(xiǎn)征兆的工點(diǎn),督促施工單位進(jìn)行整改和回復(fù),并及時(shí)向監(jiān)控中心反饋;
(三)及時(shí)查看并安排相關(guān)人員通過信息平臺對建設(shè)單位及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中心提出的問題、要求和發(fā)布的通知、文件、通報(bào)(包含業(yè)主公告、各類巡檢通報(bào)、軌道公司文件、預(yù)消警會議紀(jì)要、監(jiān)控中心周報(bào)、預(yù)警處置等)進(jìn)行落實(shí)、整改、回復(fù);
(四)督促施工單位整改安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺上發(fā)布的各類檢查通報(bào),并做好復(fù)查工作。督促施工單位對安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺上各項(xiàng)事件進(jìn)行閉合管理;
(五)預(yù)警響應(yīng)處置:每日登錄平臺瀏覽各自工點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)情況,同時(shí)根據(jù)各自工點(diǎn)的安全評估狀態(tài),及時(shí)做出回復(fù)和處理。工點(diǎn)評估為“有風(fēng)險(xiǎn)”或“預(yù)警”狀態(tài),按預(yù)警流程處理,將處理結(jié)果在信息平臺回復(fù)。
第三章獎(jiǎng)懲
第十一條 安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺使用情況考核按單位性質(zhì)分為標(biāo)段施工單位、第三方監(jiān)測單位、監(jiān)理單位三個(gè)組,各組內(nèi)不再按線路區(qū)分參建單位。安質(zhì)部組織每兩個(gè)月對各單位安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺使用情況進(jìn)行考核評分,各組分別排名,評分標(biāo)準(zhǔn)見附件三。投資承建單位信息平臺使用情況納入季度考核。
第十二條 通過視頻監(jiān)控和巡視發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場視頻不按規(guī)定設(shè)置、違規(guī)挪動、故意遮擋、污損、用光照射鏡頭、無故中斷、關(guān)閉視頻,以及視頻監(jiān)控平臺被人為破壞等問題,且拒絕整改、未按時(shí)整改、整改不到位的,每個(gè)問題給予10000元的處罰。有渣土車輛進(jìn)出的施工現(xiàn)場大門口沒有安裝攝像頭并接入監(jiān)控信息系統(tǒng)的,罰款50萬元。
第十三條 對日常巡查推送的問題,拒絕整改、未按時(shí)整改、整改不到位、整改但未及時(shí)回復(fù)的,每個(gè)問題給予5000元的處罰。安質(zhì)部對整改閉合情況進(jìn)行抽查,發(fā)現(xiàn)弄虛作假的,每個(gè)問題給予20000元的處罰。
第十四條 對監(jiān)測數(shù)據(jù)和巡視報(bào)告上傳不及時(shí)的,每次處罰5000元。
第十五條 對履行《石家莊市軌道交通建設(shè)工程安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理辦法》工作職責(zé)不到位的,視情節(jié)輕重、整改態(tài)度、影響大小,每人次/問題給予5000元的處罰;對不配合或阻撓監(jiān)控中心工作的單位,每次處罰10000元。
第十六條 對在同一個(gè)考核周期內(nèi)相同、類似問題多次重復(fù)發(fā)生的,從第三次開始,實(shí)施雙倍處罰。
第十七條 監(jiān)控中心每雙月月底匯總存在問題情況,安全質(zhì)量部審核后,填寫處罰單,并形成考核處罰通報(bào)上傳信息平臺(處罰單見附件四)。
第十八條 雙月考核排名考核結(jié)果將通過公司文件形式下發(fā)通報(bào),對工作不積極,效率差,不配合工作的單位將約談該單位主要領(lǐng)導(dǎo)。
第十九條 對各組排名靠前的單位予以獎(jiǎng)勵(lì),獎(jiǎng)勵(lì)總額為前兩個(gè)月對被考核各單位處罰金額總和。標(biāo)段施工單位組前1-5名分別獎(jiǎng)勵(lì)前兩個(gè)月總處罰金額的20%、16%、12%、8%、8%,合計(jì)64%;第三方監(jiān)測組第1名獎(jiǎng)勵(lì)前兩個(gè)月總處罰金額的6%;監(jiān)理單位組前1-3名分別獎(jiǎng)勵(lì)前兩個(gè)月總處罰金額的12%、10%、8%,合計(jì)30%。所有獎(jiǎng)勵(lì)處罰款項(xiàng)一并納入季度驗(yàn)工計(jì)價(jià),在季度驗(yàn)工計(jì)價(jià)中扣除。
第四章 附則
第二十條 本辦法由石家莊市軌道交通有
第8篇 安全生產(chǎn)信息調(diào)度中心運(yùn)行管理辦法
根據(jù)《澄合煤業(yè)公司安全生產(chǎn)信息調(diào)度中心運(yùn)行辦法》的通知精神,結(jié)合我礦的實(shí)際,為加強(qiáng)礦井信息調(diào)度工作,充分發(fā)揮調(diào)度協(xié)調(diào)職能,保證礦井生產(chǎn)任務(wù)的順利完成,特制定xx煤炭開發(fā)有限公司安全生產(chǎn)信息調(diào)度中心運(yùn)行管理辦法。
一、調(diào)度運(yùn)行方式:
1、調(diào)度范圍:礦井所屬各單位。
2、調(diào)度內(nèi)容:各系統(tǒng)的安全、生產(chǎn)、銷售及重大突發(fā)事件。
3、調(diào)度的方式:采用調(diào)度網(wǎng)絡(luò)與電話調(diào)度,報(bào)表傳送,定時(shí)與不定時(shí)相結(jié)合的方式進(jìn)行調(diào)度;
4、時(shí)間與內(nèi)容:調(diào)度中心實(shí)行24小時(shí)值班制度。
二、工作職責(zé):
1、負(fù)責(zé)全礦日常生產(chǎn)的組織和指揮,按班、按日、按月、按旬完成原煤產(chǎn)量、開拓、掘進(jìn)進(jìn)尺等各項(xiàng)任務(wù)。
2、負(fù)責(zé)組織或召開生產(chǎn)調(diào)度會,班前作業(yè)會,生產(chǎn)平衡會,及時(shí)解決生產(chǎn)中的一切具體問題,督促檢查執(zhí)行情況,凡是當(dāng)前生產(chǎn)急需解決的問題,有權(quán)對同級業(yè)務(wù)部門進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)度,行使調(diào)度職權(quán)。
3、認(rèn)真貫徹安全生產(chǎn)方針,嚴(yán)格按照安全規(guī)程,作業(yè)規(guī)程,操作規(guī)程指揮生產(chǎn),對威脅安全生產(chǎn)的重大問題,有權(quán)下達(dá)調(diào)度命令,并督促有關(guān)部門采取迅速解決問題的有效措施,凡是發(fā)生重大事故,調(diào)度室要組織和指揮搶救工作,并組織盡快恢復(fù)生產(chǎn)。與此同時(shí),迅速將事故詳細(xì)情況通知有關(guān)單位,并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和局調(diào)度室匯報(bào)。
4、及時(shí)掌握全礦生產(chǎn)動態(tài),對生產(chǎn)薄弱環(huán)節(jié)、采掘工作面接替情況及采掘工作的出勤率等問題,進(jìn)行專題調(diào)度。
5、抓好均衡生產(chǎn)。平時(shí)要狠抓夜班生產(chǎn)和月初、季初的生產(chǎn),安排好礦井計(jì)劃檢修工作,并督促檢查計(jì)劃執(zhí)行情況。
6、認(rèn)真做好上情下達(dá)、下情上報(bào)的工作,對領(lǐng)導(dǎo)指示,及時(shí)檢查貫徹執(zhí)行情況,對生產(chǎn)活動及出現(xiàn)的重大問題,如實(shí)地向礦有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或上級業(yè)務(wù)部門匯報(bào)。
7、及時(shí)了解和掌握全礦各采掘工作面的安裝、生產(chǎn)準(zhǔn)備和日常生產(chǎn)情況。
8、經(jīng)常深入生產(chǎn)實(shí)際調(diào)查研究,掌握第一手資料,了解生產(chǎn)變化情況,及時(shí)向礦領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門提出建設(shè)性建議,保證生產(chǎn)不間斷地進(jìn)行。
9、建立建全完整的原始記錄,按時(shí)填寫各項(xiàng)圖表及排版,及時(shí)提供生產(chǎn)調(diào)度日報(bào)和上月生產(chǎn)活動分析。
10、上級調(diào)度通知、調(diào)度通報(bào),是傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)緊急指示、進(jìn)行緊急工作部署的重要手段,屬于緊急公文,并且具有同級正式文件的同等效力,礦屬各單位必須嚴(yán)格執(zhí)行。
11、調(diào)度人員有權(quán)參加礦生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃的編審工作,有權(quán)組織召集或參加有關(guān)生產(chǎn)或安全問題的一些會議。
12、根據(jù)礦領(lǐng)導(dǎo)指示或生產(chǎn)上緊急需要,有權(quán)調(diào)度所屬有關(guān)單位人力、物力以及車輛,各有關(guān)單位必須堅(jiān)決服從和執(zhí)行調(diào)度命令。
13、根據(jù)工作需要,調(diào)度人員有權(quán)了解計(jì)劃、生產(chǎn)措施和領(lǐng)導(dǎo)指示落實(shí)情況,有關(guān)單位或人員應(yīng)如實(shí)地提供情況和有關(guān)資料。
14、礦調(diào)度室經(jīng)常與采掘隊(duì)、輔助隊(duì)、銷售、供應(yīng)等單位加強(qiáng)聯(lián)系,及時(shí)解決存在的問題。
15、加強(qiáng)調(diào)度業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),掌握計(jì)算機(jī)信息錄入程序,及時(shí)準(zhǔn)確填報(bào)各種生產(chǎn)數(shù)據(jù),并按時(shí)向有關(guān)部傳遞。
三、調(diào)度員崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)掌握全礦安全生產(chǎn)動態(tài),對當(dāng)班生產(chǎn)的重要問題,班隊(duì)長的匯報(bào)情況,以及所發(fā)生的各種事故,及時(shí)安排處理,同時(shí)匯報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo),做好記錄。
2、對上級領(lǐng)導(dǎo)和上級部門的指示、通知等要認(rèn)真做好記錄,迅速請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)傳閱,及時(shí)向有關(guān)單位傳達(dá),并了解其執(zhí)行情況。
3、在礦值班領(lǐng)導(dǎo)主持下,組織開好下一班的班前作業(yè)會議,為下班的生產(chǎn)做好準(zhǔn)備。
4、要認(rèn)真貫徹安全生產(chǎn)方針,搞好安全工作,制止違章指揮、違章作業(yè)和違反勞動紀(jì)律的現(xiàn)象。
5、在發(fā)生人身事故時(shí),要嚴(yán)格按照《關(guān)于工傷搶救程序的規(guī)定》,立即組織搶救工作。
6、做好雨季“三防”的日常工作,并做好相關(guān)記錄。
7、每班及時(shí)向公司調(diào)度中心匯報(bào)各種數(shù)據(jù)和信息,并按要求及時(shí)輸入“生產(chǎn)調(diào)度管理系統(tǒng)”。
四、調(diào)度會議制度:
1、參加調(diào)度會議人員
(1)每日碰頭會(早7:00),由礦屬各采、掘、機(jī)、運(yùn)、通、輔助單位行政正職、職能科室正職參加。
(2)每日十六點(diǎn)班(15:00)、零點(diǎn)班(23:00)班前調(diào)度會,由采掘隊(duì)、生產(chǎn)輔助隊(duì)值班干部和該隊(duì)工長及礦當(dāng)日值班領(lǐng)導(dǎo)參加。
2、調(diào)度會議內(nèi)容及程序:
(1)碰頭會由調(diào)度主任主持,班前會議由調(diào)度員主持。準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)名,通報(bào)上天生產(chǎn)任務(wù)完成情況,并做好當(dāng)天生產(chǎn)計(jì)劃、工作安排。
(2)會議前必須做好一切準(zhǔn)備工作,要講實(shí)效,時(shí)間不得超過30分鐘。
(3)會議宣傳貫徹上級安全生產(chǎn)方針、通報(bào)、指示、指令及礦領(lǐng)導(dǎo)指示精神,簡要分析通報(bào)上班安全生產(chǎn)運(yùn)行和作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)展情況。
(4)與會隊(duì)干部匯報(bào)當(dāng)班生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃,調(diào)度室將依據(jù)日作業(yè)計(jì)劃,結(jié)合作業(yè)現(xiàn)場及相關(guān)系統(tǒng)、環(huán)節(jié)的實(shí)際情況,下達(dá)其當(dāng)班生產(chǎn)任務(wù)以及一些臨時(shí)性工作安排,各隊(duì)要認(rèn)真組織落實(shí)。
(5)凡各區(qū)隊(duì)需下料或上下設(shè)備、管子、工字鋼、單體支柱,打躲避洞,打絞車基礎(chǔ),鋪道,移裝巖機(jī)等工作時(shí),必須在碰頭會或班前會上作計(jì)劃,凡各單位干零星雜活未向調(diào)度室做計(jì)劃私自安排,造成不良后果,均由該隊(duì)長負(fù)擔(dān)一切費(fèi)用,并按照有關(guān)文件追究其責(zé)任。
(6)每日碰頭會,由安檢、生產(chǎn)、機(jī)電、調(diào)度、礦領(lǐng)導(dǎo)針對礦井安全生產(chǎn)過程中存在的問題以及當(dāng)前階段性工作任務(wù),提出具體解決辦法和安排意見,及時(shí)協(xié)調(diào)各區(qū)隊(duì)和各環(huán)節(jié)急待解決問題。
3、要求和紀(jì)律:
(1)所有按要求參加調(diào)度會議的人員,必須準(zhǔn)時(shí)到會,遲到一次罰款20元,礦會一次罰款50元。確因有事不能參加者,必須事先向礦級領(lǐng)導(dǎo)主管和調(diào)度主任請假,否則按曠會論處。
(2)當(dāng)班調(diào)度員必須按時(shí)督促碰頭會或班前會議所安排的工作任務(wù)的完成情況。
(3)開會期間手機(jī)必須設(shè)為振動或關(guān)機(jī)狀態(tài),響鈴一次罰款50元;
(4)各單位對生產(chǎn)中存在的問題及解決方案必須事先溝通,確實(shí)需上會時(shí)再提出,嚴(yán)禁推諉扯皮。
五、區(qū)隊(duì)干部值班制度:
1、各區(qū)隊(duì)必須在每月1日前,將本隊(duì)全月干部值班安排表上報(bào)調(diào)度室,若值班人員有變化時(shí),要及時(shí)通知調(diào)度室,否則每次罰款50元。
2、區(qū)隊(duì)必須堅(jiān)持24小時(shí)不間斷值班制度(在其隊(duì)部值班),調(diào)度室隨時(shí)查崗,每班不少于一次。
3、若值班人員有事要暫時(shí)離開隊(duì)部時(shí),必須事先向調(diào)度室請示,并說明去向,征得同意后,必須安排本隊(duì)其他人員留守在隊(duì)部接聽電話。
4、若值班干部中途有事要離開礦區(qū)時(shí),必須由該隊(duì)其他干部代替值班,并通知調(diào)度室,代替人員到位后,原值班干部方可離開。
5、每發(fā)現(xiàn)值班干部脫崗一次,罰款20元;無人值班,罰款50元,并由該值班干部承擔(dān)因脫崗或空崗所產(chǎn)生的一切不良后果。
6、全礦所有干部及業(yè)務(wù)主管人員手機(jī)必須保持待機(jī)狀態(tài),發(fā)現(xiàn)手機(jī)關(guān)機(jī),每次處罰200元,并追究責(zé)任。
六、跟班干部及工長匯報(bào)制度:
1、各采掘隊(duì)必須由隊(duì)干部現(xiàn)場跟班,跟班干部對本班的安全生產(chǎn)工作負(fù)全責(zé),保證本班生產(chǎn)任務(wù)的完成,確保安全工作。
2、跟班干部要堅(jiān)持每班三次的(向調(diào)度室)匯報(bào)制度——班初匯報(bào)(匯報(bào)上班完成情況及遺留問題、當(dāng)班計(jì)劃等)、班中匯報(bào)(匯報(bào)當(dāng)班工作進(jìn)展情況)、班末匯報(bào)(匯報(bào)本班任務(wù)完成情況及存在問題)。如有特殊事情,必須及時(shí)匯報(bào)調(diào)度室。
3、當(dāng)班工長也要堅(jiān)持每班兩次的匯報(bào)制度——班初匯報(bào)(匯報(bào)出勤人數(shù)、當(dāng)班計(jì)劃等)、班末匯報(bào)(匯報(bào)本班任務(wù)完成情況)。
4、跟班人員和當(dāng)班工長要按時(shí)匯報(bào),遲匯報(bào)一次,罰款5元;少匯報(bào)一次,罰款10元;不匯報(bào)按無跟班或無工長論處,無跟班或無工長者一次罰款50元,罰該隊(duì)隊(duì)長100元,并追究有關(guān)人員的責(zé)任。
5、跟班干部和當(dāng)班工長必須同本班人員同上同下,發(fā)現(xiàn)遲下或早上者,一次罰款30元。
6、跟班人員要認(rèn)真履行職責(zé),及時(shí)向調(diào)度室如實(shí)匯報(bào)情況(例如生產(chǎn)影響和事故等),堅(jiān)決杜絕虛報(bào)瞞報(bào)現(xiàn)象的發(fā)生,否則,要嚴(yán)格追究當(dāng)班跟班干部的責(zé)任。
七、停工誤時(shí)管理制度:
1、停工誤時(shí)是指因設(shè)備故障、材料供應(yīng)、安全質(zhì)量等原因造成本單位或其它單位生產(chǎn)中斷,影響產(chǎn)量進(jìn)尺和正常生產(chǎn)組織的非人身事故的總稱。
各單位需檢修的設(shè)備必須在前一天提出計(jì)劃,由調(diào)度室主任全面協(xié)調(diào)后,在當(dāng)日碰頭會上進(jìn)行安排,但必須規(guī)定時(shí)間,落實(shí)責(zé)任人。檢修完畢后及時(shí)向調(diào)度室匯報(bào),調(diào)度臺做好記錄,此期間在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成不計(jì)本單位誤時(shí),否則按誤時(shí)處理。
所有臨時(shí)性安排任務(wù)歸口調(diào)度室管理,被安排單位必須無條件立即執(zhí)行,否則,按照停工誤時(shí)論處。
2、事故處理程序:
(1)凡發(fā)生事故造成生產(chǎn)中斷的單位,必須立即匯報(bào)礦調(diào)度室,跟班干部必須在現(xiàn)場立即組織人員積極搶修、處理,避免事故擴(kuò)大或誤時(shí)延長。
(2)各單位的事故處理,必須聽從調(diào)度室的統(tǒng)一協(xié)調(diào)指揮,凡不服從者,造成事故擴(kuò)大或誤時(shí)延長,按責(zé)任劃分,予以加倍處罰,并追究部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
(3)調(diào)度室按事故的影響范圍或程度,需調(diào)度其它單位人員或物資時(shí),必須無條件服從,積極組織處理,否則按同類事故影響追究責(zé)任。
(4)事故單位處理完畢后,跟班干部應(yīng)立即匯報(bào)調(diào)度室 ,并對現(xiàn)場工作安排詳細(xì)說明,調(diào)度室做好記錄。
3、必須追查處理的事故:
(1)機(jī)電事故:造成生產(chǎn)單位停產(chǎn)超過1小時(shí)或直接經(jīng)濟(jì)損失500元以上的事故。
(2)頂板事故:造成生產(chǎn)中斷1小時(shí)以上或影響產(chǎn)量100噸以上,進(jìn)尺1.5米以上的事故。
(3)運(yùn)輸事故:主、副井提升井下運(yùn)輸系統(tǒng),停運(yùn)1小時(shí)以上,或副提升系統(tǒng)停運(yùn)2小時(shí),或生產(chǎn)單位停產(chǎn)1小時(shí)的事故。
(4)其它事故:造成生產(chǎn)單位或系統(tǒng)影響,影響職工延時(shí)1小時(shí)以上的事故。
4、事故追查的管理規(guī)定:
(1)調(diào)度室負(fù)責(zé)事故追查的組織工作。按事故性質(zhì)通知分管領(lǐng)導(dǎo),職能科室、事故單位負(fù)責(zé)人及事故有關(guān)人員按時(shí)參加。
(2)對2小時(shí)以下的誤時(shí),由當(dāng)日值班人員主持追查;2小時(shí)以上的誤時(shí)由調(diào)度主任及有關(guān)業(yè)務(wù)科室參加,生產(chǎn)礦長主持追查。
(3)事故的追查要達(dá)到“快、嚴(yán)、細(xì)、準(zhǔn)”,結(jié)果由調(diào)度室在追查后4小時(shí)內(nèi)通報(bào)全礦。
(4)凡被通知參加追查的人員,必須按時(shí)參加,無故不參加者,每次罰款50元。
(5)對事故追查必須尊重客觀事實(shí),需查看現(xiàn)場時(shí)應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員到現(xiàn)場了解,堅(jiān)持實(shí)事求是的原則。先從管理上查找并分析事故原因,責(zé)任必須落實(shí)到人,并制定切實(shí)可行的防范措施,寫出書處理意見,交礦調(diào)度室。
5、對事故責(zé)任單位及責(zé)任者造成經(jīng)濟(jì)損失賠償?shù)囊?guī)定:
(1)對影響安全生產(chǎn)的誤時(shí)要進(jìn)行考核和處理。對造成局部性停工誤時(shí)的責(zé)任單位按1.5元/分鐘進(jìn)行處罰;對造成某一系統(tǒng)或全礦停產(chǎn)誤時(shí)的對責(zé)任單位按3.0元/分鐘進(jìn)行處罰。
(2)事故造成1000元以內(nèi)經(jīng)濟(jì)損失的,由責(zé)任者賠償損失的20%—40%,直接經(jīng)濟(jì)損失在1001—5000元者,由責(zé)任者賠償損失的10%—30%,并給予行政警告處分,其余部分由其單位負(fù)責(zé)賠償。
(3)對因個(gè)人操作不符合規(guī)定或擅離職守,而造成設(shè)備損壞,由責(zé)任者按100%賠償。
(4)對事故隱瞞不報(bào)者,一經(jīng)查出,每次罰款50元。
(5)事故責(zé)任單位及個(gè)人罰款、賠償,經(jīng)追查小組決定后由調(diào)度室月末出據(jù)罰單(一式三份,調(diào)度、財(cái)務(wù)、個(gè)人各持一份)通知到責(zé)任單位及責(zé)任者,由財(cái)務(wù)科執(zhí)罰。
(6)各單位全月誤時(shí)超過規(guī)定指標(biāo),扣干部工資10%。
附:各單位誤時(shí)控制指標(biāo)
單位 | 全月誤時(shí)控制指標(biāo) | 備注 |
采煤隊(duì) | 16h | |
掘進(jìn)隊(duì) | 8h | 指一個(gè)掘進(jìn)頭 |
運(yùn)一隊(duì) | 8h | |
運(yùn)二隊(duì) | 8h | |
機(jī)電隊(duì) | 12h | |
通維隊(duì) | 4h | |
生產(chǎn) | 0 | |
供應(yīng) | 0 | |
銷售 | 0 |
為了確保我礦實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)年,進(jìn)一步完善工傷搶救程序,加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)的安全意識和責(zé)任心,使工傷人員能夠迅速搶救上井并得以及時(shí)治療,結(jié)合我礦實(shí)際,特制定如下措施:
1、加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)值班制度和采掘區(qū)隊(duì)現(xiàn)場跟班制度值班期間有事必須向調(diào)度室請假,說明去向和電話號碼,并能在10分鐘內(nèi)找見,如去處用電話無法聯(lián)系時(shí),必須找本單位其它領(lǐng)導(dǎo)代替值班,否則不得離開值班崗位,嚴(yán)禁脫崗和空崗。
2、井下發(fā)生工傷,工傷所在單位必須立即如實(shí)向調(diào)度室匯報(bào)受傷人單位、姓名、受傷部位、受傷地點(diǎn)、傷勢情況,調(diào)度室通知該單位領(lǐng)導(dǎo)立即停止一切工作,組織現(xiàn)場人員盡力搶救和井上快速運(yùn)送受傷人員。
3、調(diào)度室接到受傷情況匯報(bào)后,做好記錄,并按以下程序通知:
(1)立即通知運(yùn)輸大巷(電話8040),停止沿途其他工作,將電車開往出事地點(diǎn)接送工傷人員。
(2)通知副井信號工(電話8034),通知副絞車司機(jī)(電話),聽到信號后,將罐籠放至下部等待工傷人員。
(3)通知調(diào)度值班司機(jī)魏鋒洲(電話:15091431884)。
(4)通知調(diào)度主任周志明(電話15929712697)。
(5)通知當(dāng)天值班領(lǐng)導(dǎo)。
(6)受傷部位在腰部以上者,立即匯報(bào)公司調(diào)度中心(電話:6791202)。
(7)通知:何成育王掌學(xué)種盈倉王建芳
同戰(zhàn)倉李建平宋錄才
(8)傷勢嚴(yán)重時(shí)通知:
張存乾韓對民王全堂王萬恒同新立
鄧曉奇醫(yī)院負(fù)責(zé)人劉建軍何兵王忠斌
4、傷員上井后,要積極組織醫(yī)護(hù)人員搶救,必要時(shí)送局醫(yī)院搶救,并及時(shí)將情況匯報(bào)調(diào)度室。
5、調(diào)度室通知沿線車輛時(shí)間必須在5分鐘之內(nèi)通知完,通知有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)必須在15分鐘之內(nèi)完成。
6、礦醫(yī)院接到調(diào)度室電話后做好搶救準(zhǔn)備工作,如工傷危重,立即在15分鐘內(nèi)帶搶救箱,去井口等待進(jìn)行應(yīng)急處理,并護(hù)送工傷到醫(yī)院。
礦井各部門負(fù)責(zé)人電話號碼
序號 | 部門職務(wù) | 姓名 | 電話 |
1 | 總經(jīng)理 | 張存乾 | 13992311359 |
2 | 副總經(jīng)理 | 王建芳 | 13772766299 |
3 | 副總經(jīng)理 | 種盈倉 | 13572331879 |
4 | 副總經(jīng)理 | 王掌學(xué) | 13892384088 |
5 | 副總經(jīng)理 | 何成育 | 13892384078 |
6 | 副總經(jīng)理 | 韓對民 | 13992337336 |
7 | 生產(chǎn)負(fù)責(zé)人 | 劉建軍 | 13892524199 |
宋錄才 | 13571376914 | ||
8 | 安監(jiān)負(fù)責(zé)人 | 李建平 | 13892352862 |
9 | 機(jī)電負(fù)責(zé)人 | 何兵 | 13474457109 |
10 | 技術(shù)科負(fù)責(zé)人 | 同戰(zhàn)倉 | 13759689096 |
11 | 供應(yīng)負(fù)責(zé)人 | 同新立 | 13892524498 |
12 | 通風(fēng)負(fù)責(zé)人 | 王忠斌 | 13772779639 |
13 | 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 | 王萬恒 | 13892573500 |
14 | 勞人負(fù)責(zé)人 | 王全堂 | 13891312631 |
15 | 后勤負(fù)責(zé)人 | 鄧曉奇 | 13572365990 |
16 | 辦公室負(fù)責(zé)人 | 王社永 | 13892319062 |
17 | 衛(wèi)生負(fù)責(zé)人 |
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第9篇 安全異常信息快速反應(yīng)管理辦法
第一章? 總則
第一條? 為深刻吸取長虹公司“3.21”煤與瓦斯突出事故教訓(xùn),規(guī)范礦井“安全異常信息”的匯報(bào)和處置工作,形成快速反應(yīng)、運(yùn)行有序的“安全異常信息”匯報(bào)和處置工作機(jī)制,實(shí)現(xiàn)“安全異常信息”超前預(yù)警、超前處置,有效防范事故的發(fā)生,保障安全生產(chǎn),特制定本辦法。
第二條 本辦法規(guī)定的應(yīng)當(dāng)匯報(bào)和處置的“安全異常信息”主要是指:礦井生產(chǎn)過程中發(fā)生的“安全異常信息”,包括機(jī)電運(yùn)輸專業(yè)、一通三防及防突專業(yè)、地測防治水專業(yè)、采煤專業(yè)、開掘?qū)I(yè)等五類信息;外部供電、通訊、供水等方面威脅礦井安全生產(chǎn)的“安全異常信息”;威脅礦井安全生產(chǎn)的極端天氣、地震等方面的“安全異常信息”。
第三條? 提升理念?!鞍踩惓P畔ⅰ笔鞘鹿暑A(yù)兆,是停產(chǎn)撤人的命令,“安全異常信息”不匯報(bào),匯報(bào)不處置,或既不匯報(bào)又不處置就是事故,按照“四不放過”原則進(jìn)行追查處理。“安全異常信息”的匯報(bào)要及時(shí)、準(zhǔn)確和完整,處置要安全快速有效。
第四條? 調(diào)度室及相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)“安全異常信息”的收集、撤人、匯報(bào)、處置、建檔、跟蹤、銷號七個(gè)環(huán)節(jié)的工作,在調(diào)度室建立“安全異常信息”閉合管理臺賬。調(diào)度室負(fù)責(zé)“安全異常信息”的收集、匯報(bào)、處置、建檔等工作,業(yè)務(wù)保安科室負(fù)責(zé)“安全異常信息”的跟蹤落實(shí)、整改銷號等工作。礦井行政主要負(fù)責(zé)人是礦井“安全異常信息”匯報(bào)和處置工作的第一責(zé)任人,分管副職對業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的“安全異常信息”的匯報(bào)和處置工作負(fù)責(zé)。
第五條? 完善礦井“安全異常信息”處置技術(shù)、機(jī)構(gòu)、隊(duì)伍、資金、裝備方面的保障工作和“安全異常信息”匯報(bào)和處置工作的管理和考核,建立“安全異常信息”閉合管理臺賬。礦井行政主要負(fù)責(zé)人是本單位“安全異常信息”匯報(bào)和處置工作管理和提供有關(guān)保障的第一責(zé)任人,分管副職對業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的“安全異常信息”匯報(bào)及處置工作管理和提供有關(guān)保障負(fù)責(zé)。
第六條? 調(diào)度室是“安全異常信息”匯報(bào)和處置的指揮中心,對所登記的“安全異常信息”要求做到實(shí)時(shí)調(diào)度。各業(yè)務(wù)保安科室是“安全異常信息”處置的技術(shù)指導(dǎo)部門。并負(fù)責(zé)“安全異常信息”閉合管理臺賬的建立、管理,跟蹤處置,直至安全異常狀況消除。
第二章? “安全異常信息”的匯報(bào)
第七條? “安全異常信息”要如實(shí)匯報(bào),不得遲報(bào)、漏報(bào)或瞞報(bào)。
第八條? “安全異常信息”的匯報(bào)內(nèi)容
(一)機(jī)電運(yùn)輸專業(yè)(詳見附表1)
1.礦井及重要負(fù)荷單回路供電。
2.主、副井及乘人系統(tǒng)運(yùn)行異常。
3.大型固定設(shè)備技術(shù)測定及探傷等有(存在)重大缺陷。
4.主要通風(fēng)機(jī)故障單機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)。
5.礦井主排水系統(tǒng)故障不能擔(dān)負(fù)正常涌水量。
6.危及安全的其它“安全異常信息”。
(二)一通三防及防突專業(yè)(詳見附表2)
1.采掘工作面出現(xiàn)明顯的煤與瓦斯突出及沖擊地壓預(yù)兆,包括中度以上噴孔、響煤炮或其它明顯預(yù)兆。
2.鉆探期間發(fā)現(xiàn)地質(zhì)構(gòu)造。
3.瓦斯高值或超限。
4.一氧化碳超標(biāo)(放炮除外)。
5.監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)異常,包括:(1)井上主要通風(fēng)機(jī)或井下局部通風(fēng)機(jī)監(jiān)測顯示停風(fēng);(2)風(fēng)門開停傳感器監(jiān)測顯示敞開;(3)礦井監(jiān)控系統(tǒng)全部無記錄或部分無記錄;(4)監(jiān)控系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備未按規(guī)定檢測、校驗(yàn)、維護(hù)保養(yǎng)導(dǎo)致數(shù)據(jù)傳輸不正常的。
6.危及安全的其它“安全異常信息”。
(三)地測防治水專業(yè)(詳見附表3)
1.礦井涌水量達(dá)到預(yù)警水量(礦井排水系統(tǒng)聯(lián)合試運(yùn)的正常排水量)。
2.暴雨天氣,可能發(fā)生洪水淹井。
3.探水鉆孔閥門損毀,涌水難以控制。
4.采掘工作面有突水征兆。
5.危及安全的其它“安全異常信息”。
(四)采煤專業(yè)(詳見附表4)
以下情況同時(shí)出現(xiàn)2處及以上的,必須上報(bào):
1.工作面掉頂嚴(yán)重,冒落高度超過0.5m、連續(xù)長度超過5m。
2.工作面切頂嚴(yán)重,臺階下沉超過0.5m、連續(xù)長度超過5m。
3.采面煤壁嚴(yán)重片幫,深度超過1.5m、連續(xù)長度超過5m。
4.工作面支架連續(xù)5架嚴(yán)重鉆底或擠架。
5.工作面兩端頭老塘側(cè)局部懸頂面積大(面積大于2m×5m)。
6.危及安全的其它“安全異常信息”。
(五)開掘?qū)I(yè)(詳見附表5)
1.開掘工作面在一個(gè)生產(chǎn)班內(nèi)頂板連續(xù)發(fā)出響聲。
2.頂板離層明顯,出現(xiàn)裂縫、頂板掉渣。
3.巷道壓力增大片幫嚴(yán)重。
4.支架變形嚴(yán)重甚至斷裂。
5.工作面出現(xiàn)地質(zhì)構(gòu)造。
6.危及安全的其它“安全異常信息”。
第三章? “安全異常信息”的處置
第九條? 礦井“安全異常信息”的處置
(一)當(dāng)?shù)V井生產(chǎn)過程中發(fā)生本辦法規(guī)定的“安全異常信息”時(shí),現(xiàn)場管理人員(帶班領(lǐng)導(dǎo)、跟班干部、班組長)、安檢員、瓦檢員等,必須第一時(shí)間發(fā)出停止作業(yè)、撤人的命令,指揮現(xiàn)場人員撤到安全地點(diǎn),同時(shí)向礦調(diào)度室匯報(bào)。
(二)礦調(diào)度室值班人員接到生產(chǎn)現(xiàn)場或其它“安全異常信息”的匯報(bào)后,須在20分鐘內(nèi)用電話分別向礦井值班領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)及主要領(lǐng)導(dǎo)、分公司調(diào)度室、集團(tuán)總調(diào)度室(電話:0375-2724146)、許平煤業(yè)生產(chǎn)技術(shù)處(調(diào)度)(電話:0375-3579000、3579331)、安監(jiān)局禹州監(jiān)察處匯報(bào),同時(shí)須按照礦井值班領(lǐng)導(dǎo)的指示,立即通知受到安全威脅的人員撤離危險(xiǎn)區(qū)域。之后須在30分鐘內(nèi)把“安全異常信息”填寫到相應(yīng)的“安全異常信息”匯報(bào)表(詳見附表)中,并通過集團(tuán)oa辦公系統(tǒng)發(fā)送許平煤業(yè)生產(chǎn)技術(shù)處(調(diào)度)。
(三)由礦井值班領(lǐng)導(dǎo)立即組織調(diào)度、安監(jiān)、業(yè)務(wù)科室等有關(guān)人員趕赴現(xiàn)場收集“安全異常信息”第一手資料,礦井帶班領(lǐng)導(dǎo)立即趕赴現(xiàn)場對“安全異常信息”的處置進(jìn)行指導(dǎo)和指揮,礦井總工程師負(fù)責(zé)牽頭完善相關(guān)處置措施,礦井分管副職牽頭組織對“安全異常信息”進(jìn)行處置,業(yè)務(wù)保安科室負(fù)責(zé)牽頭建立跟蹤工作機(jī)制,實(shí)時(shí)督導(dǎo)“安全異常信息”的處置,直至安全異常狀況消除。
第四章? 考核
第十條
(一)作業(yè)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)“安全異常信息”后,現(xiàn)場管理人員(帶班領(lǐng)導(dǎo)、跟班干部、班組長)、現(xiàn)場安檢員、瓦檢員等未在第一時(shí)間向調(diào)度室匯報(bào)的,對上述人員罰款500元。
(二)調(diào)度室接到“安全異常信息”匯報(bào)后,應(yīng)在20分鐘內(nèi)向礦值班領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)及主要領(lǐng)導(dǎo)、分公司調(diào)度室、集團(tuán)總調(diào)度室、許平煤業(yè)生產(chǎn)技術(shù)處(調(diào)度)、安監(jiān)局禹州監(jiān)察處匯報(bào),之后須在30分鐘內(nèi)把“安全異常信息”填寫到相應(yīng)的“安全異常信息”匯報(bào)表中,并通過集團(tuán)oa辦公系統(tǒng)發(fā)送許平煤業(yè)生產(chǎn)技術(shù)處(調(diào)度),逾時(shí)不報(bào)的對調(diào)度當(dāng)班值班人員罰款500元。
(三)礦井調(diào)度室及業(yè)務(wù)保安科室未建立“安全異常信息”閉合管理臺賬的或“安全異常信息”閉合管理臺賬未及時(shí)建檔、整改銷號的,未及時(shí)建檔的,對調(diào)度室負(fù)責(zé)人罰款500元,未做到跟蹤閉合管理的,對分管業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人罰款500元。
(四)“安全異常信息”瞞報(bào)的對作業(yè)現(xiàn)場安全管理人員罰款500元,匯報(bào)不處置,對調(diào)度室當(dāng)班值班人員罰款500元,對調(diào)度室負(fù)責(zé)人罰款500元。
(五)“安全異常信息”處置期間因技術(shù)、機(jī)構(gòu)、隊(duì)伍、資金、裝備保障不到位造成處置不及時(shí)或不能有效處置“安全異常信息”的,對相應(yīng)單位進(jìn)行責(zé)任追究。
(六)監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)高值后監(jiān)控上傳中斷,按瓦斯超限事故進(jìn)行責(zé)任追究。
第五章? 附則
第十一條? 有關(guān)注釋
中度噴孔:鉆進(jìn)過程中連續(xù)噴孔,停鉆后持續(xù)1-2分鐘,噴出顆粒直徑3毫米,鉆屑明顯增多,拋出距離1-2米,工作面里探絕對值增加0.3%以內(nèi)。
嚴(yán)重噴孔:停鉆后連續(xù)噴孔超過2分鐘,且?guī)С龃罅裤@屑;拋出距離大于2米或伴有煤炮聲;工作面里探絕對值增加0.3%以上。(符合上述任一條件,即判斷為嚴(yán)重噴孔)。
中度煤炮:聲音較大,間歇性明顯(時(shí)間間隔大于1分鐘),有震感,有掉渣、揚(yáng)塵現(xiàn)象。
嚴(yán)重煤炮:聲音巨響、相鄰區(qū)段多處地點(diǎn)均能聽到;響聲連續(xù);震感明顯;伴有大量揚(yáng)塵。(符合上述任一條件,即判斷為嚴(yán)重煤炮)。
有聲預(yù)兆:煤層發(fā)出劈裂聲、悶雷聲、機(jī)槍聲、響煤炮、以及氣體穿過含水裂縫時(shí)的吱吱聲等。聲音由遠(yuǎn)到近,由小到大,有短暫的,有連續(xù)的,時(shí)間間隔長短不一致。煤壁發(fā)生震動和沖擊,頂板來壓,支架發(fā)出折裂聲。
無聲預(yù)兆:工作面頂板壓力增大,煤壁被擠壓,片幫掉渣,頂板下沿或底板鼓起;煤層層理紊亂、煤暗淡無光澤、煤質(zhì)變軟;瓦斯忽大忽小,煤壁發(fā)涼,打鉆時(shí)有頂鉆、卡鉆、噴瓦斯等現(xiàn)象。
煤厚發(fā)生變化:增厚、變薄、尖滅、變軟。
瓦斯高值:正常作業(yè)情況下瓦斯增幅50%以上即為瓦斯高值。
瓦斯超限:無論任何條件下瓦斯?jié)舛冗_(dá)到1%即為瓦斯超限。
一氧化碳超標(biāo):除礦上建立臺帳管理的一氧化碳區(qū)域和放炮引起的一氧化碳超標(biāo)外,其它地點(diǎn)一氧化碳超標(biāo)都必須立即匯報(bào)。
主要通風(fēng)機(jī)停運(yùn):無論任何原因?qū)е轮饕L(fēng)機(jī)停運(yùn)都必須立即匯報(bào)。
第十二條? 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。
附表:各專業(yè)“安全異常信息”匯報(bào)表
第10篇 信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)安全管理規(guī)定
第一章 總則
第一條 為了確保總公司信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定和可靠運(yùn)行,充分發(fā)揮信息系統(tǒng)的作用,依據(jù)《計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護(hù)管理辦法 <>》,結(jié)合總公司實(shí)際,特制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱的信息系統(tǒng),是指由網(wǎng)絡(luò)傳輸介質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器、計(jì)算機(jī)終端所構(gòu)成的,為正常業(yè)務(wù)提供應(yīng)用及服務(wù)的硬件、軟件的集成系統(tǒng)。
第三條 信息系統(tǒng)安全管理實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一規(guī)范、分級管理和分級負(fù)責(zé)的原則。
第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第四條 總公司辦公室是公司信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)和安全管理的主管部門,其安全管理職責(zé)是:
(一)負(fù)責(zé)總公司機(jī)關(guān)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)的運(yùn)行管理,保證與城建局、各所屬單位網(wǎng)絡(luò)連接的暢通;
(二)負(fù)責(zé)總公司機(jī)關(guān)局域網(wǎng)的運(yùn)行維護(hù)管理;
(三)落實(shí)安全技術(shù)措施,保障總公司信息系統(tǒng)的運(yùn)行安全和信息安全;
(四)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)所屬單位局域網(wǎng)系統(tǒng)的安全運(yùn)行管理。
第五條 總公司各所屬單位信息員負(fù)責(zé)本單位局域網(wǎng)的運(yùn)行維護(hù)和安全管理,服從總公司辦公室的指導(dǎo)和管理。其安全管理職責(zé)是:
(一)負(fù)責(zé)廣域網(wǎng)本單位節(jié)點(diǎn)、本單位局域網(wǎng)的運(yùn)行維護(hù)和安全管理,保證與總公司網(wǎng)絡(luò)連接的暢通;
(二)負(fù)責(zé)本單位人員的信息安全教育和培訓(xùn),建立健全安全管理制度;
(三)與總公司辦公室密切配合,共同做好總公司信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行、管理和維護(hù)工作。
第三章 網(wǎng)絡(luò)接入及ip地址管理
第六條 需要接入總公司網(wǎng)絡(luò)的所屬單位應(yīng)向總公司辦公室提交申請,經(jīng)審批同意后方可接入。
第七條 總公司機(jī)關(guān)內(nèi)部局域網(wǎng)的ip地址由辦公室統(tǒng)一規(guī)劃、管理和分配,ip地址的申請、補(bǔ)充、更換均需辦理相關(guān)手續(xù)。
第八條 申請與使用ip地址,應(yīng)與登記的聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)網(wǎng)卡的以太網(wǎng)地址(mac地址,即硬件地址)捆綁,以保證一個(gè)ip地址只對應(yīng)一個(gè)網(wǎng)卡地址。
第九條 入網(wǎng)單位和個(gè)人應(yīng)嚴(yán)格使用由總公司辦公室及本單位網(wǎng)絡(luò)管理員分配的ip地址和指定的網(wǎng)關(guān)和掩碼。嚴(yán)禁盜用他人ip地址或私自設(shè)置ip地址。總公司辦公室有權(quán)切斷私自設(shè)置的ip地址入網(wǎng),以保證總公司內(nèi)部局域網(wǎng)的正常運(yùn)行。
第四章 安全運(yùn)行管理
第十條 總公司機(jī)關(guān)和各所屬單位均應(yīng)指定專人擔(dān)任信息系統(tǒng)管理員,負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行維護(hù)、故障處理及性能調(diào)優(yōu)工作。
第十一條 建立電子設(shè)備運(yùn)行檔案,對所發(fā)生的故障、處理過程和結(jié)果等要做好詳細(xì)的記錄。關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)有備品備件,并進(jìn)行定期的檢測和維護(hù),確保隨時(shí)處于可用狀態(tài)。
第十二條 系統(tǒng)軟件(操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫)必須使用正版軟件,其選用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性,并具備身份驗(yàn)證、訪問控制、故障恢復(fù)、安全保護(hù)、安全審計(jì)、分權(quán)制約等功能。
第十三條 對會影響到全公司的硬件設(shè)備或軟件的更改、調(diào)試等操作應(yīng)預(yù)先制定具體實(shí)施方案,必要時(shí)準(zhǔn)備好后備配件和應(yīng)急措施。
第十四條 數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備(如服務(wù)器、防火墻、交換機(jī)等)的口令必須使用強(qiáng)口令,由專人掌管,定期更換。
第十五條 業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)嚴(yán)格控制操作權(quán)限,原則上采用專人專用的用戶名及密碼登錄;對數(shù)據(jù)庫的維護(hù)不允許通過外網(wǎng)遠(yuǎn)程登錄進(jìn)行。
第十六條 接入總公司信息系統(tǒng)的所有服務(wù)器和計(jì)算機(jī)均應(yīng)采用國家許可的正版防病毒軟件并及時(shí)更新軟件版本,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。具體措施如下:
(一)所有計(jì)算機(jī)全部安裝和使用網(wǎng)絡(luò)版防毒軟件,未經(jīng)許可,不得隨意禁用或卸載,并設(shè)置好定期升級和殺毒的安全策略;
(二)對新購進(jìn)的、修復(fù)的或重新啟用的計(jì)算機(jī)設(shè)備,必須預(yù)先進(jìn)行計(jì)算機(jī)病毒檢查后方可安裝運(yùn)行;
(三)杜絕病毒傳播的各種途徑,光盤和優(yōu)盤等存儲介質(zhì)及經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)在使用前應(yīng)進(jìn)行病毒檢測,如工作需要使用共享目錄,必須做好有關(guān)防范措施;
(四)在接入internet網(wǎng)時(shí),嚴(yán)格控制下載軟件,謹(jǐn)慎接收電子郵件;在接收電子郵件時(shí),不隨意打開附件;
(五)當(dāng)出現(xiàn)計(jì)算機(jī)病毒傳染跡象時(shí),立即拔掉網(wǎng)線,隔離被感染的系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò),并進(jìn)行處理,不應(yīng)帶“毒”繼續(xù)運(yùn)行。
第十七條 總公司及所屬各單位信息系統(tǒng)如發(fā)生嚴(yán)重的網(wǎng)絡(luò)中斷故障,應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行先期處置,同時(shí)報(bào)總公司辦公室。
第六章 數(shù)據(jù)管理
第十八條 系統(tǒng)管理員應(yīng)對系統(tǒng)數(shù)據(jù)(主要包括數(shù)據(jù)字典、權(quán)限設(shè)置、存儲分配、網(wǎng)絡(luò)地址、網(wǎng)管參數(shù)、硬件配置及其他系統(tǒng)配置參數(shù))實(shí)施嚴(yán)格的安全與保密管理,并定期核對,防止系統(tǒng)數(shù)據(jù)的非法生成、變更、泄漏、丟失與破壞。
第十九條 各單位應(yīng)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份,保證系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)能夠迅速恢復(fù);業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)必須設(shè)置在線定時(shí)自動備份策略,必要時(shí)應(yīng)采用雙機(jī)備份。
第二十條 各單位重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)必須每年定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲到不可更改的介質(zhì)上,實(shí)行集中存儲和異地保管,保存期至少2年。備份數(shù)據(jù)不得更改,應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管和登記。
第二十一條 各單位業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得隨意進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù),因數(shù)據(jù)丟失或故障確需恢復(fù)的,應(yīng)由系統(tǒng)管理員報(bào)本單位信息化工作部門,經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)操作,并做好記錄。
第二十二條 總公司信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集、存儲、處理、傳遞、輸出和發(fā)布應(yīng)遵守計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)相關(guān)保密管理規(guī)定,以保證公司信息系統(tǒng)無泄密事件發(fā)生。
第七章 附則
第二十三條本辦法由總公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。
第二十四篥本辦法自印發(fā)之日起施行。
第11篇 區(qū)二中網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理應(yīng)急預(yù)案
二中網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理應(yīng)急預(yù)案
為確保網(wǎng)絡(luò)正常使用,充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)在信息時(shí)代的作用,促進(jìn)教育信息化健康發(fā)展,根據(jù)國務(wù)院《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》和有關(guān)規(guī)定,特制訂本預(yù)案,妥善處理危害網(wǎng)絡(luò)與信息安全的突發(fā)事件,最大限度地遏制突發(fā)事件的影響和有害信息的擴(kuò)散。
一、危害網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件的應(yīng)急響應(yīng)
1.如在局域網(wǎng)內(nèi)發(fā)現(xiàn)病毒、木馬、黑客入侵等
網(wǎng)絡(luò)管理中心應(yīng)立即切斷局域網(wǎng)與外部的網(wǎng)絡(luò)連接。如有必要,斷開局內(nèi)各電腦的連接,防止外串和互串。
2.突發(fā)事件發(fā)生在校園網(wǎng)內(nèi)或具有外部ip地址的服務(wù)器上的,學(xué)校應(yīng)立即切斷與外部的網(wǎng)絡(luò)連接,如有必要,斷開校內(nèi)各節(jié)點(diǎn)的連接;突發(fā)事件發(fā)生在校外租用空間上的,立即與出租商聯(lián)系,關(guān)閉租用空間。
3.如在外部可訪問的網(wǎng)站、郵件等服務(wù)器上發(fā)現(xiàn)有害信息或數(shù)據(jù)被篡改,要立即切斷服務(wù)器的網(wǎng)絡(luò)連接,使得外部不可訪問。防止有害信息的擴(kuò)散。
4.采取相應(yīng)的措施,徹底清除。如發(fā)現(xiàn)有害信息,在保留有關(guān)記錄后及時(shí)刪除,(情況嚴(yán)重的)報(bào)告市教育局和公安部門。
5.在確保安全問題解決后,方可恢復(fù)網(wǎng)絡(luò)(網(wǎng)站)的使用。
二、保障措施
1.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),健全機(jī)構(gòu),落實(shí)網(wǎng)絡(luò)與信息安全責(zé)任制。建立由主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組,并設(shè)立安全專管員。明確工作職責(zé),落實(shí)安全責(zé)任制;bbs、聊天室等交互性欄目要設(shè)有防范措施和專人管理。
2.局內(nèi)網(wǎng)絡(luò)由網(wǎng)管中心統(tǒng)一管理維護(hù),其他人不得私自拆修設(shè)備,擅接終端設(shè)備。
3.加強(qiáng)安全教育,增強(qiáng)安全意識,樹立網(wǎng)絡(luò)與信息安全人人有責(zé)的觀念。安全意識淡薄是造成網(wǎng)絡(luò)安全事件的主要原因,各校要加強(qiáng)對教師、學(xué)生的網(wǎng)絡(luò)安全教育,增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全意識,將網(wǎng)絡(luò)安全意識與政治意識、責(zé)任意識、保密意識聯(lián)系起來。特別要指導(dǎo)學(xué)生提高他們識別有害信息的能力,引導(dǎo)他們正健康用網(wǎng)。
4.不得關(guān)閉或取消防火墻。保管好防火墻系統(tǒng)管理密碼。每臺電腦安裝殺毒軟件,并及時(shí)更新病毒代碼。
第12篇 iso27000信息安全管理體系審核員工作職責(zé)與職位要求
職位描述:
工作職責(zé):
1.執(zhí)行公司安排的審核任務(wù),及時(shí)向相關(guān)人員反饋審核工作中出現(xiàn)的各種問題,并積極配合解決問題;
2.在審核工作中堅(jiān)持審核原則,遵守審核員的行為規(guī)范和公司的各項(xiàng)規(guī)定,注意自己的言行,維護(hù)公司利益和形象;
3.及時(shí)完成審核資料的準(zhǔn)備、與客戶在審核前的溝通、督促客戶整改不符合項(xiàng)、根據(jù)認(rèn)證決定工作人員的意見修改和完善審核資料等工作;
4.及時(shí)完成公司安排的技術(shù)文件的編制工作;
5.積極參加公司安排的現(xiàn)場見證工作;
6.在審核中了解客戶需求并向相關(guān)部門反饋;
7.積極參加公司安排的有關(guān)培訓(xùn)工作;
8.提供與審核相關(guān)的工作及公司其他各項(xiàng)工作的建議;
9.主動學(xué)習(xí),持續(xù)提高自身的專業(yè)素質(zhì)和審核技能,為受審核方提供有價(jià)值的意見和建議,不斷提升審核工作質(zhì)量。
職位要求:
1.本科及以上學(xué)歷;
2.具備信息安全、密碼學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用、電子信息科學(xué)與技術(shù)、電子信息技術(shù)應(yīng)用、人工智能、計(jì)算數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)、自動化、通信、電氣等相關(guān)的專業(yè)學(xué)歷;
3.已獲得信息安全領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊資格;
4.至少2年與信息安全有關(guān)的管理、技術(shù)研究與開發(fā)服務(wù)、測評、教學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)制定等工作;
5.國家管理體系審核員注冊準(zhǔn)則中規(guī)定的各級別審核員應(yīng)具備的知識、技能和個(gè)人素質(zhì);
6.尊重和維護(hù)公司的形象、聲譽(yù)和利益;
7.自我激勵(lì),自我完善,具有良好的溝通能力及較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神;
8.能滿足經(jīng)常性出差需要。
第13篇 信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定
系統(tǒng)安全管理規(guī)定
文檔號CSLJC_COM_STD_ISMS_1202_P_V0.1密級
ISO27001信息安全管理體系文件
系統(tǒng)安全管理規(guī)定
ISMS-MP-A.12-01活動
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目錄
1概述11.1目的11.2定義11.3范圍11.4原則12角色與職責(zé)13安全要求23.1系統(tǒng)安全規(guī)劃要求23.2系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)安全要求23.3操作系統(tǒng)安全配置策略53.3.1Windows系統(tǒng)安全配置管理策略53.3.2UNI*系統(tǒng)安全管理策略84附錄10概述
1.1目的
為了加強(qiáng)公司各類計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的安全運(yùn)維管理,特制定本規(guī)定。
1.2定義
本程序引用ISO/IEC
17799:2005標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語。
1.3范圍
本文檔適用于公司建立的信息安全管理體系。
1.4原則
本文檔將依據(jù)信息技術(shù)和信息安全技術(shù)的不斷發(fā)展和信息安全風(fēng)險(xiǎn)與信息安全保護(hù)目標(biāo)的不斷變化而進(jìn)行版本升級。
角色與職責(zé)
表2-1系統(tǒng)安全管理規(guī)定的角色和職責(zé)
序號
角色
職責(zé)
信息安全管理委員會
負(fù)責(zé)對系統(tǒng)安全管理進(jìn)行指導(dǎo)和檢查
系統(tǒng)運(yùn)維部
負(fù)責(zé)生產(chǎn)環(huán)境系統(tǒng)的維護(hù)工作
系統(tǒng)支援及維護(hù)部
負(fù)責(zé)系統(tǒng)安全管理的落地和實(shí)施工作
員工遵守公司系統(tǒng)安全管理規(guī)定
安全要求
3.1系統(tǒng)安全規(guī)劃要求
1、系統(tǒng)在投入使用前需要做好前期的規(guī)劃和設(shè)計(jì),除了要滿足公司目前業(yè)務(wù)需要外還要考慮該業(yè)務(wù)系統(tǒng)將來的應(yīng)用需求,使系統(tǒng)具有一定的擴(kuò)充能力。
2、系統(tǒng)服務(wù)器操作系統(tǒng)應(yīng)選用正版軟件并且遵守軟件規(guī)定的最終用戶使用協(xié)議,禁止使用盜版軟件。
3、新規(guī)劃使用系統(tǒng)應(yīng)考慮和原來系統(tǒng)的兼容性問題。
4、在新系統(tǒng)安裝之前應(yīng)有詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃,并嚴(yán)格按照計(jì)劃來實(shí)施。
5、在新系統(tǒng)安裝完成,投入使用前,應(yīng)對所有組件包括設(shè)備、服務(wù)或應(yīng)用進(jìn)行連通性測試、性能測試、安全性測試,并在《系統(tǒng)測試記錄》做詳細(xì)記錄,最終形成測試報(bào)告。
6、在新系統(tǒng)安裝完成,測試通過,投入使用前,應(yīng)刪除測試用戶和口令,最小化合法用戶的權(quán)限,最優(yōu)化配置,應(yīng)及時(shí)對系統(tǒng)軟件、文件和重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。
3.2系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)安全要求
1、各個(gè)系統(tǒng)設(shè)備應(yīng)進(jìn)行資產(chǎn)登記。
2、系統(tǒng)的帳號、口令應(yīng)符合《帳號與密碼安全管理規(guī)定》,并定期對帳號口令實(shí)施安全評估。
3、嚴(yán)格限制操作系統(tǒng)管理員權(quán)限帳號和普通賬號的數(shù)量和使用范圍。對于系統(tǒng)管理員的帳號要詳細(xì)登記備案,編制《管理員權(quán)限賬號記錄》,每季度對該記錄進(jìn)行審核,更新帳號記錄。
4、操作系統(tǒng)帳號的申請與變更參考《帳號與密碼安全管理規(guī)定》3.5節(jié)“賬號權(quán)限控制流程”。
5、嚴(yán)格禁止非本系統(tǒng)管理、維護(hù)人員直接進(jìn)入主機(jī)設(shè)備進(jìn)行操作,若在特殊情況下(如系統(tǒng)維修、升級等)需要外部人員(主要是指廠家技術(shù)工程師、非本系統(tǒng)技術(shù)工程師、安全管理員等)進(jìn)入主機(jī)設(shè)備進(jìn)行操作時(shí),必須由維護(hù)人員員親自登錄,并對操作全過程進(jìn)行記錄備案。
6、應(yīng)盡可能減少主機(jī)設(shè)備的遠(yuǎn)程管理方式。
7、嚴(yán)禁隨意安裝、卸載系統(tǒng)組件和驅(qū)動程序,如確實(shí)需要,應(yīng)及時(shí)評測可能由此帶來的影響;如果需要安裝補(bǔ)丁程序,參考《病毒與補(bǔ)丁安全管理規(guī)定》進(jìn)行安裝。
8、禁止主機(jī)系統(tǒng)上開放具有“寫”權(quán)限的共享目錄,如果確實(shí)必要,優(yōu)先考慮建立FTP站點(diǎn),緊急情況下可臨時(shí)開放,但要設(shè)置強(qiáng)共享口令,并在使用完之后立刻取消共享;應(yīng)禁止不被系統(tǒng)明確使用的服務(wù)、協(xié)議和設(shè)備的特性,避免使用不安全的服務(wù)。
9、應(yīng)嚴(yán)格并且合理的分配服務(wù)安裝分區(qū)或者目錄的權(quán)限,如果可能的話,給每項(xiàng)服務(wù)安裝在獨(dú)立分區(qū);取消或者修改服務(wù)的banner信息;避免讓應(yīng)用服務(wù)運(yùn)行在root或者administrator權(quán)限下。
10、應(yīng)嚴(yán)格控制重要文件的許可權(quán)和擁有權(quán),重要的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)加密存放在主機(jī)上,取消匿名FTP訪問,并合理使用信任關(guān)系。
11、應(yīng)對日志功能的啟用、日志記錄的內(nèi)容、日志的管理形式、日志的審查分析做出明確的規(guī)定;對于重要主機(jī)系統(tǒng),應(yīng)建立集中的日志管理服務(wù)器,實(shí)現(xiàn)對重要主機(jī)系統(tǒng)日志的統(tǒng)一管理,以利于對主機(jī)系統(tǒng)日志的審查分析;應(yīng)保證各設(shè)備的系統(tǒng)日志處于運(yùn)行狀態(tài),并定期對日志做一次全面的分析,對登錄的用戶、登錄時(shí)間、所做的配置和操作做檢查,在發(fā)現(xiàn)有異常的現(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)向相關(guān)人員報(bào)告,日志審核要求詳見《安全審計(jì)管理規(guī)定》。
12、應(yīng)及時(shí)監(jiān)視、收集主機(jī)設(shè)備操作系統(tǒng)生產(chǎn)廠商公布的軟件以及補(bǔ)丁更新,要求下載補(bǔ)丁程序的站點(diǎn)必須是相應(yīng)的官方站點(diǎn),并對更新軟件或補(bǔ)丁進(jìn)行評測,在獲得部門領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)下,對實(shí)際環(huán)境實(shí)施軟件更新或者補(bǔ)丁安裝;必須訂閱CERT
(計(jì)算機(jī)緊急響應(yīng)小組)公告或其他專業(yè)安全機(jī)構(gòu)提供的安全漏洞信息的相關(guān)資源,應(yīng)立即提醒信息安全工作組任何可能影響網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行的漏洞;及時(shí)評測對漏洞采取的對策,在獲得部門領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)下,對實(shí)際環(huán)境實(shí)施評測過的對策,并將整個(gè)過程記錄備案;軟件更新或者補(bǔ)丁安裝應(yīng)盡量安排在非業(yè)務(wù)繁忙時(shí)段進(jìn)行,操作必須由兩人以上完成,由一人監(jiān)督,一人操作,并在升級(或修補(bǔ))前后做好數(shù)據(jù)和軟件的備份工作,同時(shí)將整個(gè)過程記錄備案;軟件更新或者補(bǔ)丁安裝后應(yīng)重新對系統(tǒng)進(jìn)行安全設(shè)置,并進(jìn)行系統(tǒng)的安全檢查。
13、應(yīng)定期進(jìn)行安全漏洞掃描和病毒查殺工作,平均頻率應(yīng)不低于每月一次,并在《月度網(wǎng)絡(luò)安全掃描記錄》中詳細(xì)記錄評估掃描結(jié)果。重大安全漏洞發(fā)布后,應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行;為了防止網(wǎng)絡(luò)安全掃描以及病毒查殺對網(wǎng)絡(luò)性能造成影響,應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)的實(shí)際情況對掃描時(shí)間做出規(guī)定,應(yīng)一般安排在非業(yè)務(wù)繁忙時(shí)段;當(dāng)發(fā)現(xiàn)主機(jī)設(shè)備上存在病毒、異常開放的服務(wù)或者開放的服務(wù)存在安全漏洞時(shí)應(yīng)及時(shí)上報(bào)信息安全工作組,并采取相應(yīng)措施。
14、應(yīng)至少每周1次,對所有主機(jī)設(shè)備進(jìn)行檢查,確保各設(shè)備都能正常工作;應(yīng)通過各種手段監(jiān)控主機(jī)系統(tǒng)的CPU利用率、進(jìn)程、內(nèi)存和啟動腳本等的使用狀況,在發(fā)現(xiàn)異常系統(tǒng)進(jìn)程或者系統(tǒng)進(jìn)程數(shù)量異常變化時(shí),或者CPU利用率,內(nèi)存占用量等突然異常時(shí),應(yīng)立即上報(bào)信息安全工作組,并同時(shí)采取適當(dāng)控制措施,并記錄備案。
15、當(dāng)主機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)以下現(xiàn)象之一時(shí),必須進(jìn)行安全問題的報(bào)告和診斷:
系統(tǒng)中出現(xiàn)異常系統(tǒng)進(jìn)程或者系統(tǒng)進(jìn)程數(shù)量有異常變化。
系統(tǒng)突然不明原因的性能下降。
系統(tǒng)不明原因的重新啟動。
系統(tǒng)崩潰,不能正常啟動。
系統(tǒng)中出現(xiàn)異常的系統(tǒng)賬號
系統(tǒng)賬號口令突然失控。
系統(tǒng)賬號權(quán)限發(fā)生不明變化。
系統(tǒng)出現(xiàn)來源不明的文件。
系統(tǒng)中文件出現(xiàn)不明原因的改動。
系統(tǒng)時(shí)鐘出現(xiàn)不明原因的改變。
系統(tǒng)日志中出現(xiàn)非正常時(shí)間系統(tǒng)登錄,或有不明IP地址的系統(tǒng)登錄。
發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)不明原因的在掃描網(wǎng)絡(luò)上其它主機(jī)。
16、應(yīng)及時(shí)報(bào)告任何已知的或可疑的信息安全問題、違規(guī)行為或緊急安全事件,并在采取適當(dāng)措施的同時(shí),應(yīng)向信息安全工作組報(bào)告細(xì)節(jié);應(yīng)定期提交安全事件和相關(guān)問題的管理報(bào)告,以備管理層檢查。
17、應(yīng)根據(jù)“知所必需”原則嚴(yán)格限制泄漏安全違規(guī)行為、安全事件或安全漏洞。如果必須向任何公司外部方(包括任何合法的權(quán)威機(jī)構(gòu))泄漏這類受限信息,應(yīng)先咨詢公司相關(guān)法律部門。
18、系統(tǒng)軟件安裝之后,應(yīng)立即進(jìn)行備份;在后續(xù)使用過程中,在系統(tǒng)軟件的變更以及配置的修改之前和之后,也應(yīng)立即進(jìn)行備份工作;應(yīng)至少每年1次對重要的主機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行災(zāi)難影響分析,并進(jìn)行災(zāi)難恢復(fù)演習(xí)。
19、應(yīng)至少每年1次對整個(gè)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,每次風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí),手工檢查的比例應(yīng)不低于10%,滲透測試的比例應(yīng)不低于5%;風(fēng)險(xiǎn)評估后應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成對網(wǎng)絡(luò)的修補(bǔ)和加固,并進(jìn)行二次評估。
3.3操作系統(tǒng)安全配置策略
3.13.23.33.3.1Windows系統(tǒng)安全配置管理策略在應(yīng)用以下安全策略之前應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的實(shí)際情況進(jìn)行操作,注意實(shí)施操作后對業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
1、物理安全策略
應(yīng)設(shè)置BIOS口令以增加物理安全。
應(yīng)禁止遠(yuǎn)程用戶使用光驅(qū)和軟驅(qū)。
2、補(bǔ)丁管理策略
應(yīng)啟動Windows自動更新功能,及時(shí)安裝Windows補(bǔ)丁(SP、hotfi*)。
對于不能訪問Internet的Windows系統(tǒng),應(yīng)采用手工打補(bǔ)丁的方式。
3、帳戶與口令策略所有帳戶均應(yīng)設(shè)置口令。
應(yīng)將系統(tǒng)管理員賬號administrator重命名。
應(yīng)禁止Guest賬號。
應(yīng)啟用“密碼必須符合復(fù)雜性要求”,設(shè)置“密碼長度最小值”、“密碼最長存留期”、“密碼最短存留期”、“密碼強(qiáng)制歷史”,停用“為域中用戶使用可還原的加密來存儲”。
應(yīng)設(shè)置“賬戶鎖定時(shí)間”,“賬戶鎖定閾值”,“復(fù)位賬戶鎖定計(jì)數(shù)器”來防止遠(yuǎn)程密碼猜測攻擊。
在信息安全組批準(zhǔn)下,應(yīng)定期利用口令破解軟件進(jìn)行口令模擬破解測試,在發(fā)現(xiàn)脆弱性口令后及時(shí)通告并采取強(qiáng)制性的補(bǔ)救修改措施。
4、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)策略
應(yīng)盡可能減少網(wǎng)絡(luò)服務(wù),關(guān)閉不必要的服務(wù)。
應(yīng)通過修改注冊表項(xiàng),調(diào)整優(yōu)化TCP/IP參數(shù),來提高系統(tǒng)抵抗DoS攻擊的能力。
應(yīng)限制使用SNMP服務(wù)。如果的確需要,應(yīng)使用V3版本替代V1、V2版本,并啟用MD5校驗(yàn)等功能。
5、文件系統(tǒng)策略
所有分區(qū)均應(yīng)使用NTFS。
盡量使用磁盤配額管理、文件加密(EFS)等功能。
應(yīng)卸載OS/2和POSI*操作環(huán)境子系統(tǒng)。
應(yīng)將所有常用的管理工具放在%systemroot%外的特殊目錄下,并對其進(jìn)行嚴(yán)格的訪問控制,保證只有管理員才具有執(zhí)行這些工具的權(quán)限。
應(yīng)關(guān)閉NTFS生成
8.3文件名格式。
應(yīng)設(shè)置訪問控制列表(ACL),對重要的目錄、文件進(jìn)行訪問權(quán)限的限制。
6、日志策略
應(yīng)啟用系統(tǒng)和文件審核功能,包括應(yīng)用程序日志、安全日志、系統(tǒng)日志、以及各種服務(wù)的日志。
應(yīng)更改日志存放的目錄,并及時(shí)監(jiān)控,特別是安全日志、系統(tǒng)日志。對于重要主機(jī)設(shè)備,應(yīng)建立集中的日志管理服務(wù)器,實(shí)現(xiàn)對重要主機(jī)設(shè)備日志的統(tǒng)一管理,以利于對主機(jī)設(shè)備日志的審查分析。
7、安全性增強(qiáng)策略
對于獨(dú)立服務(wù)器應(yīng)直接檢查本地的策略和配置。對于屬于域的服務(wù)器,應(yīng)檢查域控制器上對計(jì)算機(jī)的域管理策略。檢查內(nèi)容主要為用戶、用戶組及其權(quán)限管理策略。
應(yīng)限制對注冊表的訪問,嚴(yán)禁對注冊表的匿名訪問,嚴(yán)禁遠(yuǎn)程訪問注冊表,并對關(guān)鍵注冊表項(xiàng)進(jìn)行訪問控制,以防止它們被攻擊者用于啟動特洛伊木馬等惡意程序。
應(yīng)定期檢查注冊表啟動項(xiàng)目,避免系統(tǒng)被安裝非法的自啟動程序。
應(yīng)隱含最后登陸用戶名,避免攻擊者猜測系統(tǒng)內(nèi)的用戶信息。
在登錄系統(tǒng)時(shí)應(yīng)顯示告警信息,防止用戶對遠(yuǎn)程終端服務(wù)口令進(jìn)行自動化的腳本猜測,并刪除關(guān)機(jī)按鈕。
應(yīng)刪除Windows主機(jī)上所有默認(rèn)的網(wǎng)絡(luò)共享。
應(yīng)關(guān)閉對Windows主機(jī)的匿名連接。
對于不需要共享服務(wù)的主機(jī),應(yīng)徹底關(guān)閉文件和打印機(jī)共享服務(wù)。
應(yīng)限制Pcanywhere等遠(yuǎn)程管理工具的使用,如確實(shí)需要,應(yīng)使用最新版本,完整安裝補(bǔ)丁程序并經(jīng)過評測,獲得信息安全工作組的許可;并使用Pcanywhere加密方式進(jìn)行管理。
應(yīng)安裝防病毒軟件,并及時(shí)更新軟件版本和病毒庫。
盡量安裝防火墻。
3.3.2UNI*系統(tǒng)安全管理策略
1、補(bǔ)丁管理策略
應(yīng)及時(shí)安裝系統(tǒng)最新補(bǔ)丁。
應(yīng)及時(shí)升級服務(wù)至最新版本。
2、帳戶與口令策略
所有帳戶均應(yīng)設(shè)置口令。
去除不需要的帳戶、修改默認(rèn)帳號的shell變量。
除root外,不應(yīng)存在其他uid=0的帳戶。
應(yīng)設(shè)置超時(shí)自動注銷登陸,減少安全隱患。
應(yīng)限制可以su為root的組。
應(yīng)禁止root遠(yuǎn)程登陸。
在信息安全組批準(zhǔn)下,應(yīng)定期利用口令破解軟件進(jìn)行口令模擬破解測試,在發(fā)現(xiàn)脆弱性口令后及時(shí)通告并采取強(qiáng)制性的補(bǔ)救修改措施。
3、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)策略
應(yīng)盡可能減少網(wǎng)絡(luò)服務(wù),關(guān)閉不必要的服務(wù)。
應(yīng)啟用inetd進(jìn)站連接日志記錄,增強(qiáng)審計(jì)功能。
應(yīng)調(diào)整優(yōu)化TCP/IP參數(shù),來提高系統(tǒng)抵抗DoS攻擊的能力。
應(yīng)調(diào)整TCP/IP參數(shù),禁止IP源路由。
應(yīng)限制使用SNMP服務(wù)。如果的確需要,應(yīng)使用V3版本替代V1、V2版本,并啟用MD5校驗(yàn)等功能。
應(yīng)調(diào)整內(nèi)核參數(shù)打開“TCP隨機(jī)序列號”功能。
4、文件系統(tǒng)策略
盡量使系統(tǒng)root用戶初始創(chuàng)建權(quán)限(umask)為077。
盡量使用磁盤配額管理功能。
去除適當(dāng)文件的set-uid和set-gid位。
應(yīng)限制/etc目錄的可寫權(quán)限。
增強(qiáng)對關(guān)鍵文件的執(zhí)行權(quán)限控制。
為不同的掛載點(diǎn)指派不同的屬性。
5、日志策略
應(yīng)對ssh、su登陸日志進(jìn)行記錄。
除日志服務(wù)器外,應(yīng)禁止syslogd網(wǎng)絡(luò)監(jiān)聽514端口。
對于重要主機(jī)設(shè)備,應(yīng)建立集中的日志管理服務(wù)器,實(shí)現(xiàn)對重要主機(jī)設(shè)備日志的統(tǒng)一管理,以利于對主機(jī)設(shè)備日志的審查分析。
6、安全性增強(qiáng)策略
應(yīng)保證bashshell保存少量的(或不保存)命令。
應(yīng)禁止GUI登陸。
應(yīng)隱藏系統(tǒng)提示信息。
盡量安裝第三方安全增強(qiáng)軟件。
附錄
附錄一:相關(guān)文件
《信息安全管理體系手冊》
《系統(tǒng)測試記錄》
《操作系統(tǒng)管理員權(quán)限帳號記錄》
《操作系統(tǒng)普通權(quán)限賬號記錄》
《操作系統(tǒng)賬號開通申請》
《月度網(wǎng)絡(luò)安全掃描記錄》
第14篇 安全信息閉合管理規(guī)定
為加強(qiáng)安全信息系統(tǒng)化管理,嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制,及時(shí)消除現(xiàn)場隱患,特制訂安全信息閉合管理規(guī)定,望各部門認(rèn)真執(zhí)行。
1 信息反饋
公司大檢查、隱患排查、公司職能科室專項(xiàng)檢查、公司干部日常檢查、帶班干部檢查、現(xiàn)場人員舉報(bào)反饋的問題,由安環(huán)部統(tǒng)一下卡整改。
2 收集處理
2.1安環(huán)部應(yīng)及時(shí)處理所有信息,經(jīng)仔細(xì)篩選、歸類后填寫隱患整改通知單,不得丟失或隨意改動每一條信息,并及時(shí)通知責(zé)任整改部門管理干部落實(shí)整改。
2.2整改部門接到通知單后,立即安排組織整改。所有隱患要制定確保安全的臨時(shí)性防范措施。治理周期較長、存在較大安全威脅的一般安全隱患的防范措施,經(jīng)廠長辦批準(zhǔn)后,交安環(huán)部備案。重大隱患的防范措施要經(jīng)生產(chǎn)經(jīng)理批準(zhǔn)后交安環(huán)部備案。
2.3對于一時(shí)解決不了的隱患,應(yīng)定出計(jì)劃,按期解決;對于不停車處理不了的隱患,一般要停車處理;對于非處理不行的隱患,在開車情況下要有安全檢修方案,經(jīng)廠長辦批準(zhǔn)方可整改。
3 復(fù)查驗(yàn)收
3.1由經(jīng)理層督辦的重大安全隱患治理結(jié)束后,由生產(chǎn)廠長組織有關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收,出具重大安全隱患治理驗(yàn)收報(bào)告,報(bào)請總經(jīng)理審批后,送安環(huán)部存檔。
3.2對于由部室負(fù)責(zé)人督辦的治理周期較長或存在較大安全威脅的一般安全隱患治理結(jié)束后,由相關(guān)部室負(fù)責(zé)人組織有關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收,合格后出具隱患治理驗(yàn)收報(bào)告,經(jīng)生產(chǎn)廠長簽字后,送安環(huán)部存檔。
3.3對于一些危險(xiǎn)性不大、治理周期很短、發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改消除的隱患;直接由責(zé)任區(qū)域的部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收,合格后將驗(yàn)收單報(bào)安環(huán)部存檔。經(jīng)復(fù)查,如隱患未整改或整改不徹底,由責(zé)任部門繼續(xù)處理,直至完成整改。
4 工作考核
4.1各部門對各項(xiàng)檢查查出來的問題認(rèn)真落實(shí)整改,如未及時(shí)進(jìn)行整改,且無有效延期整改的,考核責(zé)任部門負(fù)責(zé)人20元/條。
4.2對于隱患整改工作有協(xié)助部門的,如整改未完成連帶考核協(xié)助部門相關(guān)責(zé)任人50%。
第15篇 人員離崗離職信息安全管理規(guī)定
為規(guī)范本單位計(jì)算機(jī)信息安全工作,更好的服務(wù)于本單位信息化建設(shè)需要,特制定本規(guī)定:
第一條為保證本單位的計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)信息安全,適應(yīng)信息安全等方面的需要,防止計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)失密泄密事件發(fā)生,特制定本制度;
第二條工作人員離職之后仍對其在任職期間接觸、知悉的屬于本單位或者雖屬于第三方但本單位承諾或負(fù)有保密義務(wù)的秘密信息,承擔(dān)如同任職期間一樣的保密義務(wù)和不擅自使用的義務(wù),直至該秘密信息成為公開信息,而無論離職人員因何種原因離職。
第三條離職人員因職務(wù)上的需要所持有或保管的一切記錄著本單位秘密信息的文件、資料、圖表、筆記、報(bào)告、信件、傳真、磁帶、磁盤、儀器以及其他任何形式的載體,均歸本單位所有,而無論這些秘密信息有無商業(yè)上的價(jià)值。
第四條離職人員應(yīng)當(dāng)于離職時(shí),或者于本單位提出請求時(shí),返還全部屬于本單位的財(cái)物,包括記載著本單位秘密信息的一切載體。若記錄著秘密信息的載體是由離職人員自備的,則視為離職人員已同意將這些載體物的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給本單位,本單位應(yīng)當(dāng)在離職人員返還這些載體時(shí),給予離職人員相當(dāng)于載體本身價(jià)值的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;但秘密信息可以從載體上消除或復(fù)制出來時(shí),可以由本單位將秘密信息復(fù)制到本單位享有所有權(quán)的其他載體上,并把原載體上的秘密信息消除,此種情況下離職人員無須將載體返還,本單位也無須給予離職人員經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
第五條離職人員離職時(shí),應(yīng)將工作時(shí)使用的電腦、u盤及其他一切存儲設(shè)備中關(guān)于工作相關(guān)或與本單位有利益關(guān)系的信息、文件等內(nèi)容交接給本單位相關(guān)人員,不得在離職后以任何形式帶走相關(guān)信息。
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年月日