安全保衛(wèi)檢查管理辦法

安全保衛(wèi)檢查管理辦法

安全保衛(wèi)檢查管理辦法

1目的

本文件規(guī)定××農(nóng)村銀行(以下簡稱“本行”)安全保衛(wèi)檢查的職責與管理要求,旨在明確工作職責、工作程序及檢查工作重點,規(guī)范安全保衛(wèi)檢查人員操作行為,確保本行安全無事故。

2適用范圍

本文件適用于本行安全保衛(wèi)檢查工作。

3定義、縮寫與分類

3.1定義

安全保衛(wèi)檢查:是指本行安全保衛(wèi)制度建設(shè)情況,人防、物防、技防及消防設(shè)施建設(shè)情況等進行定期或不定期檢查的活動。

3.2縮寫

無

3.3分類

4職責與權(quán)限

部門/崗位

職責與權(quán)限

不相容職責

分管領(lǐng)導

負責審批安全保衛(wèi)檢查方案;

負責審批安全保衛(wèi)檢查報告和整改意見書。

安全保衛(wèi)部門/經(jīng)理崗

1)負責審核安全保衛(wèi)檢查方案;

2)負責成立檢查組,對檢查人員進行相關(guān)培訓;

3)負責審核安全保衛(wèi)檢查報告和整改意見書。

安全保衛(wèi)檢查人員

1)職責

a)負責制訂安全保衛(wèi)檢查方案,提交相關(guān)領(lǐng)導審批;

b)負責實施安全保衛(wèi)檢查;

c)負責出具安全保衛(wèi)檢查報告和整改意見書等。

2)權(quán)限

a)有權(quán)根據(jù)檢查方案內(nèi)容和領(lǐng)導交辦的檢查事項對安全保衛(wèi)日常工作開展情況進行檢查,有權(quán)對被查單位的安全防范設(shè)施進行檢查;

b)有權(quán)要求被查單位提供與安全保衛(wèi)檢查需要的相關(guān)資料、文件。

各部門、分支機構(gòu)負責人

1)負責組織開展本部門、分支機構(gòu)安全保衛(wèi)自查,督促安全員履行安全檢查職責,及時報告自查中發(fā)現(xiàn)的重大問題;

2)配合上級單位安全保衛(wèi)檢查人員開展安全保衛(wèi)工作檢查;

3)及時組織對自查和各類檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題進行整改、反饋。

各部門、分支機構(gòu)安全員

1)負責對本部門、分支機構(gòu)營業(yè)前、營業(yè)期間和營業(yè)終了常規(guī)安全檢查;

2)負責配合本部門、分支機構(gòu)負責人開展對自查和各類檢查中發(fā)現(xiàn)的安全問題進行整改、反饋。

5原則與基本規(guī)定

5.1原則

1)獨立性原則。安全保衛(wèi)部門在履行安全檢查職責時,不受任何單位和個人的不合理干涉,獨立履行檢查職責。

2)全面性原則。安全保衛(wèi)檢查應(yīng)做到全面檢查,不留死角,徹底消除各種安全隱患。

3)誰檢查、誰負責原則。安全保衛(wèi)檢查要明確檢查責任,檢查人要對檢查結(jié)果承擔相應(yīng)責任。

4)違規(guī)必究原則。對安全保衛(wèi)檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題,依據(jù)相關(guān)規(guī)定,追究相關(guān)責任人的責任。

5.2基本規(guī)定

1)安全保衛(wèi)檢查要做到節(jié)假日必查、敏感時期必查、發(fā)生重大案件必查,上級有規(guī)定必查。

2)安全保衛(wèi)檢查要做到與消防檢查相結(jié)合、與技防設(shè)施相結(jié)合、與物防設(shè)施管理相結(jié)合、與保安值勤相結(jié)合。

3)屬總部組織開展的安全保衛(wèi)專項檢查,安全保衛(wèi)部門要在進行安全保衛(wèi)檢查前應(yīng)制定明確的檢查方案。檢查方案內(nèi)容一般包括:檢查目的、范圍和對象、檢查內(nèi)容和重點、檢查依據(jù)、檢查時限、檢查小組成員分工、檢查紀律和責任等。

6管理要求

6.2檢查重點

1)庫房結(jié)構(gòu)(墻、頂板、底板)六面是否整體鋼筋混凝土澆筑;

2)通風,防水系統(tǒng)是否合格;

3)金庫門是否符合標準;

4)庫區(qū)是否安裝2種以上探測原理的入侵探測器,入侵探測器是否能探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點部位入侵事件;

5)在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū),庫區(qū)是否安裝與公安機關(guān)110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置;

6)啟動緊急報警裝置時是否能同時啟動現(xiàn)場聲,光報警裝置;

7)守庫室出入口是否安裝防盜安全門和可視對講裝置;

8)守庫室內(nèi)是否安裝視頻監(jiān)控裝置;

9)守庫室設(shè)置方位是否能有效控制金庫出入通道;

10)無人值守的業(yè)務(wù)庫是否安裝聲音復(fù)核裝置;

11)無人值守的業(yè)務(wù)庫安防系統(tǒng)是否能實現(xiàn)遠程報警以及圖像、聲音等信 息傳輸監(jiān)控;

12)二級風險分支機構(gòu)守庫室是否設(shè)衛(wèi)生設(shè)施;

13)是否執(zhí)行雙人守庫(含遠程監(jiān)控異地守庫)規(guī)定;

14)使用槍支守庫的,守庫員是否熟悉槍支彈藥的管理規(guī)定;

15)業(yè)務(wù)庫清點室是否安裝視頻安防監(jiān)控裝置,視頻安防監(jiān)控裝置是否清晰顯示工作人員操作情況;

16)消防系統(tǒng)是否達標;

17)是否有處置突發(fā)事件預(yù)案,責任分工是否明確;

18)守庫員對預(yù)案分工是否熟悉;

19)業(yè)務(wù)庫是否有日常安全檢查記錄,記錄是否完整。

6.2檢查重點

1)專用運鈔車使用情況;

2)是否制定運鈔車押運途中突發(fā)事件處置預(yù)案;

3)押運員是否熟知突發(fā)事件處置預(yù)案,責任分工是否明確;

4)押運員押運過程操作行為是否規(guī)范;

5)運鈔交接登記手續(xù)是否齊全;

6)武裝押運人員是否穿著防彈衣、戴頭盔;

7)押運員警戒站位是否合理;

8)長途(大宗款項)押運是否有護衛(wèi)車;

9)運鈔車交接款?？课恢檬欠窈侠?

10)運鈔車?？考敖唤涌钸^程能否全程錄像;

11)運鈔車內(nèi)有無通訊設(shè)備;

12)押運過程中司機是否中途下車,車輛是否熄火。

6.2檢查重點

1)營業(yè)場所與外界相通的出入口、營業(yè)場所門前區(qū)域、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、營業(yè) 場所內(nèi)設(shè)置的自助機、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)是否安裝監(jiān)控沒備;

2)運鈔交接區(qū)、場所內(nèi)人員活動情況是否在監(jiān)控范圍內(nèi);

3)營業(yè)場所視頻監(jiān)控系統(tǒng)是否為數(shù)字錄像設(shè)備;

4)視頻監(jiān)控系統(tǒng)能否顯示變易過程中的柜員操作和客戶臉部特征;

5)視頻監(jiān)控系統(tǒng)能否辨別進出營業(yè)場所人員的體貌特征;

6)錄像資料保存是否達到30天。

6.2檢查重點

1)數(shù)據(jù)處理中心、訓算機機房(室)在建筑物內(nèi)是否設(shè)置為獨立區(qū)域;

2)有無專人值守,人員出入是否有記錄;

3)防火、防水、防盜、監(jiān)控、報警等設(shè)施是否健全;

4)系統(tǒng)是否具有備份機;

5)有無備用電源,備用電源是否處于正常狀態(tài);

6)有無設(shè)立專職或兼職的計算機信息系統(tǒng)安全管理人員;

7)機房工作人員是否熟知滅火、防水等有關(guān)操作;

8)有無專門的設(shè)備檔案備查資料;

9)是否及時更換計算機的口令或密鑰;

10)員工是否熟悉突發(fā)事件預(yù)案;

11)有無防雷接地等必要防護;

12)有無機房專用滅火設(shè)施;

13)是否成立了計算機信息系統(tǒng)安全保護領(lǐng)導小組;

14)發(fā)生計算機犯罪案件是否及時向公安機關(guān)報告。

6.2檢查重點

1)有無員工法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)范學習的相關(guān)記錄;

2)二年內(nèi)是否有內(nèi)部人員職務(wù)違法犯罪;

3)員工業(yè)務(wù)是否熟練,是否能準確鑒別票據(jù)真?zhèn)?

4)是否有身份證真?zhèn)巫R別裝置;

5)員工分工、復(fù)核制度是否落實;

6)有無防范案件預(yù)案,員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案是否熟悉;

7)各類案件上報是否及時;

8)各類案件是否及時向員工通報;

9)是否嚴格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作的各項安全制度,業(yè)務(wù)操作程序是否規(guī)范;

10)是否開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰是否分明。

6.2檢查重點

1)安全管理制度的建立健全情況;

2)安全責任的劃分和安全責任制的落實情況;

3)突發(fā)事件預(yù)案的制定和安全責任制的落實情況;

4)義務(wù)消防隊的建立和培訓情況;

5)人員和物品的出入登記管理情況;

6)物防、技防和消防設(shè)施、器材的配備、使用以及工作性能和管理情況;

7)重點部位的安全管理情況。

6.2檢查重點

1)公安消防監(jiān)督機關(guān)的審核、驗收手續(xù)辦理情況;

2)防火責任制和防火安全規(guī)章制度建立和落實情況;

3)消防檢查責任制落實情況;

4)火險隱患整改情況;

5)員工防火意識和消防基礎(chǔ)知識普及情況;

6)消防重點部位管理情況;

7)消防設(shè)施、器材的性能和管理情況;

8)電源、電器的管理情況。

階段

管理辦法/管理規(guī)定

風險提示

6.1檢查主要內(nèi)容

6.1安全保衛(wèi)檢查的主要內(nèi)容:

1)貫徹上級安全保衛(wèi)指示精神情況;

2)安全制度建設(shè)情況;

3)組織機構(gòu)建設(shè)情況;

4)金庫管理情況;

5)押運管理情況;

6)安防設(shè)施建設(shè)情況;

7)技防裝備管理使用情況;

8)計算機安全制度建立情況;

9)員工安全教育情況;

10)安全保衛(wèi)部門內(nèi)部管理情況;

11)辦公場所安全管理情況;

12)公安部門要求檢查的其他內(nèi)容。

風險描述:

安全保衛(wèi)檢查人員未按照制度要求檢查,檢查人員工作不細致,漏查等情況,導致安全隱患未及時發(fā)現(xiàn)和排除,給員工人身和財產(chǎn)帶來損失。

風險等級:中等風險

控制措施:加強安全檢查前對檢查人員的培訓、教育,增強檢查人員責任心

控制部門:安全保衛(wèi)部門;

控制崗位:經(jīng)理崗 ;

6.2檢查重點

6.2.1營業(yè)場所檢查的重點:

1)二層以下窗戶是否安裝護欄或其他安全設(shè)施;

2)與外界相通出入口是否安裝防盜安全門;

3)金屬防護門鎖是否符合要求;

4)場所周邊防護是否嚴密,圍墻防護是否達到規(guī)定要求高度;

5)現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口是否安裝防尾隨門;

6)現(xiàn)金出納柜臺結(jié)構(gòu)是否符合(ga38-2004)的要求;

7)現(xiàn)金出納柜臺寬度、高度是否符合要求;

8)現(xiàn)金出納柜臺上方是否安裝透明防護板,安裝的透明防護板是否有檢測合格報告;

9)現(xiàn)金出納柜臺上方透明防護板長、寬、高、面積及其以上封頂是否符合要求;

10)現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺臺面收銀槽長、寬、高是否符合要求;

11)營業(yè)場所內(nèi)是否建立衛(wèi)生設(shè)施;

12)計算機房(室)是否安裝防盜安全門;

13)計算機房(室)是否安裝出入口控制裝置;

14)是否配備自動應(yīng)急照明設(shè)備,自動應(yīng)急照明設(shè)備是否有效;

15)是否配備消防器材,消防器材是否有效;

16)是否配備自衛(wèi)器材;

17)早晚款箱交接制度及實際操作情況;

18)營業(yè)時間邊(后)門開關(guān)制度落實到人情況;

19)大宗及成捆現(xiàn)金管理情況;

20)外來人員進入營業(yè)場所的管理;

21)營業(yè)終了安全檢查情況;

22)報警沒備、監(jiān)控錄像使用管理情況;

23)防搶劫預(yù)案在第一時間報警的演練情況。

6.2.2金庫檢查的重點:

6.2.3押運檢查的重點:

6.2.4技防檢查的重點:

6.2.5計算機安全檢查的重點:

6.2.6案件防范能力檢查的重點:

6.2.7辦公大樓安全檢查的重點:

6.2.8消防安全檢查的重點:

6.3安全檢查頻率要求

6.3安全檢查頻率

1)各部門、分支機構(gòu)安全員每天應(yīng)開展營業(yè)前、營業(yè)期間和營業(yè)終了常規(guī)安全檢查。分支機構(gòu)負責人每月安全檢查不得少于2次,每月查崗不少于2次;

2)總部安全保衛(wèi)部門每年現(xiàn)場檢查不得少于4次,每月電話查崗不得少于1次,重大節(jié)假日必須進行檢查。

6.4現(xiàn)場檢查要求

6.4現(xiàn)場檢查要求

1)實行持證檢查制度。凡外單位(公安、銀監(jiān)部門)需要對營業(yè)網(wǎng)點進行安全檢查的,必須持有該單位簽發(fā)的介紹信,由本行領(lǐng)導或保衛(wèi)人員陪同,出示身份證、工作證,經(jīng)被查單位驗證確認后,方可開門進入營業(yè)場所并做好相關(guān)登記手續(xù)。需要檢查金庫安全的應(yīng)持有本行簽發(fā)的《××農(nóng)村銀行查庫專用介紹信》(見附件一),還必須有被查單位領(lǐng)導在場,但夜晚不接受外單位的查庫檢查。

2)實行檢查登記制度。檢查后要及時將檢查的內(nèi)容、結(jié)果在《**農(nóng)村銀行安全保衛(wèi)檢查登記簿》(附件二)登記,記錄要詳細,整改要有明確的意見和時間要求。檢查人員、補檢查人員均應(yīng)在檢查登記簿上簽字,屬上級部門檢查的,單位負責人也要在檢查登記簿上簽字,以示負責。

6.4檢查處理

6.5檢查結(jié)果的形成和違規(guī)處理:

1)檢查結(jié)果應(yīng)及時向單位負責人或派出單位領(lǐng)導匯報,對于違反安全保衛(wèi)工作的能現(xiàn)場整改的應(yīng)立即整改,不能現(xiàn)場整改的應(yīng)限期整改;

2)屬總部組織開展的安全保衛(wèi)專項檢查,檢查人員在檢查結(jié)束后應(yīng)出具檢查報告和整改意見,提交安全保衛(wèi)部門審核后上報分管領(lǐng)導審批;

3)檢查結(jié)果要向全轄通報。對安全保衛(wèi)工作做得好的單位或個人要予以表揚,差的要給予批評。對于違反安全保衛(wèi)規(guī)定的,依據(jù)《安徽省農(nóng)村合作金融機構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法》進行相關(guān)處理;

3)各分支機構(gòu)要及時對檢查中發(fā)現(xiàn)問題進行整改、反饋。

7、檢查監(jiān)督

牽頭檢查部門

檢查內(nèi)容

檢查頻次

報告路線

檢查結(jié)果利用

內(nèi)部審計部門

對安全保衛(wèi)檢查制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督和評價。

每年不少于一次

董事長、監(jiān)事長

持續(xù)改進