風險分級管控管理制度（四篇）

第1篇 風險分級管控管理制度

風險分級管控管理制度

1.目的：

為全面辨識、管控公司在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控。

2.范圍：

適用于本公司范圍內(nèi)所有設(shè)施設(shè)備和生產(chǎn)活動中危險源的識別、評價、更新與管理。

3、定義

3.1危險源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為或其組合。

3.2危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。

3.3健康損害：可確認的、由工作活動和（或）工作相關(guān)狀況引起或加重的身體或精神的不良狀態(tài)。

3.4風險：發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害。

3.5風險評價：對危險源導(dǎo)致的風險進行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。

3.6可接受風險：根據(jù)組織法律義務(wù)和職業(yè)健康方針已降至組織可容許程度的風險。

3.7直接經(jīng)濟損失：指因事故造成人員傷亡及善后處理之初的費用和毀壞財產(chǎn)的價值。包含人身傷亡后所支付的費用、善后處理費用、財產(chǎn)損失費用。

4、參考文件

4.1GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

4.2GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準

4.3GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求

4.4GB/T28002職業(yè)健康安全管理體系實施指南

4.5GB/T23694風險管理術(shù)語

4.6GB/T24353風險管理原則與實施指南

4.7GB/T27921風險管理風險評估技術(shù)

4.8GB/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

4.9GB18218危險化學(xué)品重大危險源辨識

4.10GB6441企業(yè)傷亡事故分類

4.11GBT33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范

4.12DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則

4.13DB37/T2883—2016生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則

4.14《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》安委辦〔2016〕11號

4.15《工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊》（2016版安監(jiān)總管四〔2016〕31號）

4.16《工貿(mào)行業(yè)遏制重特大事故工作意見》（安監(jiān)總管四〔2016〕68號）

4.17中華人民共和國特種設(shè)備安全法（國家主席令（2014）4號）

4.18國家安全監(jiān)管總局

《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）

5、職責劃分：

5.1總經(jīng)理職責

總經(jīng)理對風險分級管控體系的建設(shè)和有效運行負第一責任。其主要職責應(yīng)包括：

5.1.1提供建立、實施、保持和持續(xù)改進風險分級管控體系所需要的人力、物資等資源；

5.1.2成立體系建設(shè)推動領(lǐng)導(dǎo)小組和專門工作小組，組織制定體系建設(shè)工作方案；

5.1.3組織制定風險分級管控的相關(guān)制度，確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責與責任，并定期進行督導(dǎo)、考核；定期組織對體系的運行進行評估；

5.1.4發(fā)動全員參與風險辨識。

5.2企業(yè)安全生產(chǎn)分管負責人

企業(yè)安全生產(chǎn)分管負責人是風險分級管控體系建設(shè)和運行的主要負責人，具體負責組織專門工作小組制定風險判定準則、風險點辨識、危險源識別、風險評價及管控措施的制定，負責確定管控層級和運行的更新、評估等。

5.3環(huán)安管理代表

5.3.1負責公司危險源辨識及風險評價的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，審定公司重大危險清單和控制計劃。

5.3.2負責本程序的貫徹、實施、指導(dǎo)及監(jiān)督審查工作，并確認廠區(qū)危害因素調(diào)查和重大危險源的評價，確定重大危險源。負責保存危害辨識和風險評價的相關(guān)記錄，并保持記錄的更新。

5.4各生產(chǎn)部門

負責組織全體員工參加本單位的危險源辨識、風險評價和控制措施的制定,并及時更新；負責將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

6.1危險源的辨識

6.1危險因素

危險源辨識應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定標準，結(jié)合公司實際情況考慮三個時態(tài)、三種狀態(tài)和六種類型存在的危險因素：

6.1.2三個時態(tài)

6.1.2.1過去:在時間上，在過去曾經(jīng)發(fā)生，但目前已不再發(fā)生的活動（如遺留的危害）

6.1.2.2現(xiàn)在:現(xiàn)在正在發(fā)生者，或過去到現(xiàn)在仍持續(xù)發(fā)生的活動。

6.1.2.3將來:現(xiàn)在尚未發(fā)生，但目前正進行規(guī)劃或?qū)砜赡馨l(fā)生的活動（潛在的法規(guī)要求）。

6.1.3三種狀態(tài)

6.1.3.1正常:在標準作業(yè)條件下及周期性作業(yè)下之操作行為活動，例如:設(shè)備操作、周期性保養(yǎng)、設(shè)備運轉(zhuǎn)。

6.1.3.2異常:在非標準作業(yè)條件下及非周期性作業(yè)下之操作行為活動例如:非周期性保養(yǎng)、非計劃性的停電。

6.1.3.3緊急:天然災(zāi)害或人員過失，如地震、臺風、火災(zāi)、爆炸、設(shè)備嚴重故障、緊急排放、利害相關(guān)者之重大反應(yīng),例如:化學(xué)品泄漏。

6.1.4七種類型

物理、化學(xué)、生物、心理、生理、行為、其它。

6.2辨識范圍

6.2.1常規(guī)和非常規(guī)活動；

6.2.2所有進入作業(yè)場所的人員（包括合同方人員、訪客及內(nèi)外部人員）的活動；

6.2.3人的行為，能力及其他人為因素；

6.2.4源于工作場所外部會對工作場所內(nèi)組織控制下的人員造成不利的職業(yè)健康安全的危險源；

6.2.5在工作場所附近、由組織控制下的與工作相關(guān)的活動產(chǎn)生的危險源；

6.2.6由本公司或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；

6.2.7組織及其活動或材料的變更或已納入計劃的變更；

6.2.8職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括臨時的變更及其對運行、過程和活動的影響；

6.2.9所有與風險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；

6.2.10對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其與人的能力相適應(yīng)。

6.3風險辨識

各部門按照要求進行風險評價，由各單位進行辨識評價，部門主管審核后報送環(huán)安部。

6.4風險整理匯總

環(huán)安部在審查的基礎(chǔ)上進行綜合分析、匯總，列出公司的危險源。

6.5風險評價

6.5.1風險評價方法

6.5.1.1危險源風險評價應(yīng)綜合物理性、生物性、人因工學(xué)、化學(xué)性進行全面考慮。評估時應(yīng)考慮危害可能狀況之結(jié)果：

6.5.1.2例行性(正常操作)條件下。

6.5.1.3非例行性(非正常操作)條件下。

6.5.1.4事故、事件和潛在緊急狀況。

6.5.2危險源風險評價原則要點：風險評價系針對員工于作業(yè)程序中之潛在危害，做定性和定量之分析，藉此判斷各種潛在危害對廠內(nèi)工作人員之危害程度，其結(jié)果可作為安全改善目標規(guī)劃、設(shè)計及緊急應(yīng)變計劃擬定之依據(jù)。

6.5.3本公司危險源風險評價依各單位職務(wù)別或機臺設(shè)備之作業(yè)步驟，針對物理、生物、人因工學(xué)及其它危害分類，估計其發(fā)生率、暴露率及嚴重性，并依（SEHS-P002-02）確定重大潛在之危害作業(yè)步驟。

6.5.4各部門依據(jù)所屬安全衛(wèi)生責任區(qū)域分配，進行審查評估。

6.5.4.1各單位依自己的權(quán)責范圍填寫；

6.5.4.2風險等級意義：依評估程序?qū)⒆罱K評估分數(shù)，依風險等級實行對策；

6.6風險評價依作業(yè)條件危險評價法（LEC評價法）進行評價

6.6.1發(fā)生事故的可能性大小評價

（發(fā)生可能性因子-L）

分數(shù)值

事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

相當可能?；蛭：Φ陌l(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。

可能，但不經(jīng)常?；蛭：Φ陌l(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。

可能性小，完全意外。或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。

0.5很不可能，可以設(shè)想。危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測。

0.2極不可能。有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。

0.1實際不可能。

6.6.2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度評價（暴露頻率-E）

分數(shù)值

人員暴露于危險，

環(huán)境中的頻繁程度

分數(shù)值

人員暴露于危險，

環(huán)境中的頻繁程度

10每天連續(xù)暴露

每月一次暴露

每天工作時間內(nèi)暴露

每年幾次暴露

每周一次或偶然暴露

0.5非常罕見的暴露(3201級

極其危險

立即停止作業(yè)，只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

立刻

160～3202級

高度危險

重點關(guān)注，制定預(yù)防控制措施（應(yīng)急準備響應(yīng)措施&運行控制&定期檢查、測量及評估）采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估

立即或近期整改

70～1603級

顯著危險

可考慮建立目標、制定/修改作業(yè)標準建立操作規(guī)程，加強培訓(xùn)及溝通

2年內(nèi)治理

20～704級

輕度危險

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期檢查加強培訓(xùn)和溝通，提高安全意識，維持現(xiàn)有作業(yè)規(guī)范并定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理

（SEHS-P002-03）并下發(fā),各部門根據(jù)上述標準，進行評價，將結(jié)果填寫在（SEHS-P002-02）中，公司環(huán)安部進行匯總審核，建立全公司（SEHS-P002-03），對于列為重大危險源的一定要制定確實可行之管控措施，環(huán)安管理方案，經(jīng)管理者代表批準后下發(fā)。

6.2.5.4危險評估表中的“現(xiàn)有控制措施”項以及“不可接受”危險源必須體現(xiàn)于員工的“三級教育”內(nèi)，并向員工公示，以確保員工能夠正確知悉其所處工作的危險源及其控制措施等。

第2篇 s礦開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度

第一章 總則

為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針,全面推行安全風險分級評估,提升安全風險管控水平,保障安全生產(chǎn),制定本制度。

本制度所指的項目部開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度,是指公司內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的,對生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。

本制度適用于項目部各單位。

第二章 開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控

管理制度工作責任體系

一、成立開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度領(lǐng)導(dǎo)小組

組 長:張鵬

成 員:任東海 李學(xué)兵 王趙榮 牛朝增 李海 左強 張聚山等。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在項目部技術(shù)科,為我項目部開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度工作的管理部門,具體負責開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度的具體工作。

二、責任分工

1、項目經(jīng)理全面負責開掘?qū)I(yè)安全風險分級評估、管控工作的組織、協(xié)調(diào)。按照分級管理、分級負責的原則,建立健全安全風險管控組織機構(gòu),明確各級評估責任,組織制定本單位開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度實施辦法或細則,明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。負責組織實施重大安全風險管控措施。

2、質(zhì)量經(jīng)理對開掘范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責,具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

3、技術(shù)經(jīng)理負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理。

4、技術(shù)科長為開掘?qū)I(yè)安全風險評估管理工作的牽頭和管理人,負責組織制訂平定窯項目部開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度制度和考核標準,定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對開掘安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。

5、班組負責實施重點工序安全風險評估管理。

6、崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三章 開掘?qū)I(yè)安全風險辨識范圍及要求

一、年度安全風險辨識

每年底項目經(jīng)理組織各開掘主管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室進行年度安全風險辨識,重點對掘進工作面頂板、爆破等系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識;及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,并制定相應(yīng)的管控措施;將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點,并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案

二、專項安全風險辨識

(一)新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前,開展1次專項辨識:

1.專項辨識由技術(shù)經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行;

2.重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風險;

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施;

4.辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案,指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、 生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

(二)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時,開展1次專項辨識:

1.專項辨識由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行;

2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施 設(shè)備運行等方面存在的安全風險;

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施;

4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(三)高危作業(yè)實施前,新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前,連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前,開展1次專項辨識:

1.開掘?qū)I(yè)專項辨識由質(zhì)量經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、班組進行;

2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險;

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施;

4.辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù);

(四)項目部發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,開展1次針對性的專項辨識;

1.專項辨識由項目經(jīng)理組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行;

2.識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū);

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施;

4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、 操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

三、其他要求

進行辨識時要采取有效措施,全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險,做到系統(tǒng)、全面、無遺漏,并持續(xù)更新完善。

第四章 開掘?qū)I(yè)安全風險辨識方法

常用的安全風險評估方法有作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣法、因果分析圖法、事故樹分析法、故障模式與影響分析法等,因各種評估方法均有局限性,本次采用經(jīng)驗判斷法,對辨識出的安全風險進行逐項評估和定級,按照管控的難易程度共分為四級,從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,對應(yīng)是一級、二級、三級、四級風險,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。

一級:易導(dǎo)致重大傷亡事故和整改難度極大,需要煤焦集團解決的,由集團公司安全副總經(jīng)理負責安排治理、督辦和驗收。

二級:危害和整改難度大,技術(shù)上、資金上,區(qū)隊解決不了的,需要礦解決的,由礦長負責安排治理、督辦和驗收。

三級:危害和整改難度較大,技術(shù)上、資金上,班組解決不了的,需要區(qū)隊、科室自身解決的,由區(qū)科長負責安排治理、督辦和驗收。

四級:需要班組、崗位解決的,由班長、職工負責安排治理、督辦和驗收。

第五章 開掘?qū)I(yè)安全風險辨識、評估、管控

工作流程

一、首先,建立以項目經(jīng)理全面負責,分管開掘負責人具體負責開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度工作,技術(shù)經(jīng)理為開掘?qū)I(yè)風險分級管控管理部門的責任人。

二、每次辨識評估前,由項目經(jīng)理組織,成立以項目經(jīng)理為首的風險辨識、評估小組,明確評估小組成員職責。

三、分析礦井地質(zhì)概況、礦山開采現(xiàn)狀、礦井安全管理現(xiàn)狀,分析可能導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素,專項辨識評估則分析相應(yīng)專項內(nèi)容,找出危險因素,開展安全風險辨識,建立安全風險清單。編制礦井風險管理手冊。

四、按照風險類型確定管理對象、管理責任人、監(jiān)管責任人及部門,制定相應(yīng)的管控措施并由項目經(jīng)理組織實施,制定具體工作方案,落實人員、技術(shù)、資金。

五、將重大安全風險、管控責任人、主要管控措施在井口進行公示。

六、將年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施納入入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員的安全培訓(xùn)內(nèi)容,進行培訓(xùn)。

七、檢查風險和影響評估的全面性、準確性,評估控制措施的有效性,分管負責人每月組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。

八、項目部經(jīng)理層跟班帶班要跟蹤重大安全風險管控措施的落實情況,發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

九、年底,將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點,并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

十、將辨識評估結(jié)果作為日常規(guī)程措施的編制依據(jù)。

從技術(shù)保障、裝備保障、管理保障、組織保障、制度保障、文化保障、資金保障等方面建立并保持程序,以保障項目部安全風險預(yù)控體系能夠得到有效的實施和運行。

一、技術(shù)保障

技術(shù)經(jīng)理作為安全風險技術(shù)管理工作第一責任人,對項目部安全風險管控工作負技術(shù)責任。強化職能部室的安全職能,按規(guī)定配備技術(shù)管理人員,切實強化落實企業(yè)負責人安全生產(chǎn)技術(shù)管理負責制,強化企業(yè)技術(shù)負責人技術(shù)決策和指揮權(quán)。嚴格落實安全風險安全教育培訓(xùn)。積極掌握、學(xué)習、優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進安全技術(shù)標準、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施;根據(jù)公司實際情況制定專項安全技術(shù)方案等。

二、裝備保障

機電經(jīng)理作為設(shè)備設(shè)施管理的第一責任人,對公司安全風險管控工作負裝備責任。強化職能部室(隊組)的安全職能,按規(guī)定配備技術(shù)管理人員,切實強化落實企業(yè)負責人裝備管理負責制,

三、管理保障

安全經(jīng)理負責研究機構(gòu)職能和各級安全管理體系及考核制度和程序建設(shè),根據(jù)項目部實際科學(xué)劃分職責,保障各項制度的落實。

四、組織保障

項目部安全風險預(yù)控管理的最終責任由第一責任人承擔,負責建立健全安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu),以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風險預(yù)控管理工作,組織機構(gòu)應(yīng):

(1)職責明確、分工合理,負責風險管理全過程;

(2)由不同層次的有代表性的人員組成。

公司管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風險預(yù)控管理體系提供必要的資源(資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源)。

五、制度保障

1、開掘?qū)I(yè)建立開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度相關(guān)制度,并確保:各項規(guī)章制度貫徹到全體員工,并負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

第七章 開掘主專業(yè)安全生產(chǎn)風險告知制度

為加強項目部安全管理工作,保護職工在生產(chǎn)過程中的安全與健康,預(yù)防傷亡事故和職業(yè)危害,促進安全生產(chǎn)的發(fā)展,貫徹執(zhí)行“安全第一、預(yù)防為主、 綜合治理”的方針,堅持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則及“誰主管誰負責”的安全生產(chǎn)責任制,堅持從嚴治理,做到嚴明職責、嚴密制度、嚴肅紀律、嚴格考核。根據(jù)《勞務(wù)合同法》 第八條規(guī)定:“用人單位招用勞動者時,應(yīng)當如實告知勞動者工作內(nèi)容、工作 條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬,以及勞動者要求了解的其他情況;結(jié)合對安全危險源的辨識,制定安全風險告知制度。

一、安全教育安全風險告知

責任人:安全管理負責人、安全員;

對象:新進場職工和工人;

內(nèi)容:項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法和應(yīng)急預(yù)案;

方式:集中教育。

二、專項技術(shù)安全風險告知

責任人:技術(shù)負責人,現(xiàn)場主管;

對象:技術(shù)員、班組長,現(xiàn)場作業(yè)人員;

內(nèi)容:項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法,防范措施;

方式:集中交底。

三、班前教育安全風險告知

責任人:現(xiàn)場技術(shù)員、班組長;

對象:現(xiàn)場作業(yè)工人;

內(nèi)容:工序危險源的內(nèi)容、避險方法,防范措施;

方式:施工現(xiàn)場教育。

四、安全巡查安全風險告知

責任人:安全領(lǐng)導(dǎo)小組、安全員;

對象:施工現(xiàn)場人員、電工等;

內(nèi)容:項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法和防范措施;

方式:現(xiàn)場告知、書面告知。

五、現(xiàn)場標識安全風險告知

責任人:安全員

對象:施工現(xiàn)場人員、電工等;

內(nèi)容:項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法和防范措施;

方式:現(xiàn)場告知、書面告知。

將有害作業(yè)場所的辨識評估結(jié)果及管控措施制成專門的告知牌,懸掛于存在有害作業(yè)場所的顯耀位置。將此崗位存在的有害物質(zhì)的性質(zhì),對人體的危害,防護等要求進行教育告知形式告示現(xiàn)場場作業(yè)人員。

第八章 開掘?qū)I(yè)安全風險分析會議制度

為及時解決安全風險辨識過程中存在的生產(chǎn)問題,全面貫徹落實黨的安全生產(chǎn)方針、政策法規(guī)、指令,結(jié)合項目部實際,制定本制度。

一、參會人員

項目經(jīng)理、安全經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、機電經(jīng)理、安全科長、技術(shù)科長、質(zhì)量科長、各班組的負責人及接到參加會議通知的人員。

二、會議內(nèi)容

會議每月組織召開,技術(shù)科長負責通知參會人員并做會議記錄。由項目經(jīng)理主持,會議內(nèi)容:

1、學(xué)習貫徹上級單位有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、規(guī)定、指示。

2、聽取有關(guān)部門落實安全風險分級開展情況,制定完善安全技術(shù)措施等工作。

3、落實當前安全風險分級工作存在的問題、不足,提出解決問題的措施方法,并落實到有關(guān)部門的責任人。

4、安排布置下一階段的安全工作,制定隱患整改措施,協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題。

5、對發(fā)生的事故進行事故分析,討論事故的原因、分析存在的不足,吸取教訓(xùn),制定防范措施,完善安全風險分級辨識,防止同類事故發(fā)生。

三、要求

1、會議準備。會議召集部門應(yīng)認真做好會議準備工作,提前一天通知開會人員,說明會議地點、時間、主持人、內(nèi)容等情況;參加會議人員要認真做好會議準備工作,帶好記錄用具,在上述各種例會上講話的人員,都要認真準備書面材料。

2、會議考核。參會人員必須嚴格遵守會議紀律,不準交頭接耳,不準無故來回走動。凡無故不參加會議者,1次扣罰責任人200元;凡遲到、早退、會中離開會場者,1次扣罰責任人100元;凡應(yīng)本人參加未經(jīng)請假,安排他人參加的1次扣罰本人100元;參會人員應(yīng)關(guān)閉手機或調(diào)成震動,否則1人次扣罰責任人50元。

3、會議簽到。會議召集部門要建立簽到制度,并由會議組織部門落實到會情況,提出考核意見,經(jīng)簽字確認后,組織部門落實。

第九章 開掘?qū)I(yè)安全風險培訓(xùn)學(xué)習制度

根據(jù)國家、省、市《關(guān)于構(gòu)建開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度和隱患排查治理雙重預(yù)防機制工作方案的通知》文件精神,結(jié)合公司的具體情況制定以下會議學(xué)習制度:

一、各專業(yè)制定安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育學(xué)習考核計劃,組織本專業(yè)相關(guān)從業(yè)人員積極參加安全風險培訓(xùn)學(xué)習。

二、每年組織1次以上安全教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)學(xué)習,及時傳達上級有關(guān)安全風險分級相關(guān)工作精神,落實安全風險分級開展情況,增強從業(yè)人員安全風險理念。

三、安全培訓(xùn)和教育學(xué)習的主要內(nèi)容:

1、國家安全風險分級相關(guān)法律、法規(guī)、方針、政策、標準;

2、公司概況、行業(yè)特點、操作規(guī)程,安全責任制,崗位責任制、應(yīng)急預(yù)案及各種管理制度;

3、安全風險管控體系;

4、公司危險源的特性及其安全注意事項,典型事故案例分析;

5、預(yù)防事故的一般知識以及發(fā)生事故的應(yīng)急救援知識。

第十章 檢查考核

一、項目經(jīng)理每月組織對重大安全風險管控措施的落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施,并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。

二、各單位應(yīng)建立安全風險評估考核獎懲機制,對各級安全風險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導(dǎo),定期檢查考核。安全科長作為檢查考核的主管部門,發(fā)現(xiàn)安全風險管控措施執(zhí)行不到位的按違章處理,月底在安全績效考核中予以兌現(xiàn)。

三、安全風險辨識評估過程中,發(fā)現(xiàn)工作不認真,弄虛作假,管控措施制定不到位的,由安檢科視情節(jié)嚴重性給予100-1000元罰款,導(dǎo)致嚴重后果的,給予記過處分直至開除、追究法律責任。

第十一章 附則

一、本規(guī)定自2018年1月1日起實施。

二、本規(guī)定解釋權(quán)屬陜西億安平定窯項目部。

第3篇 開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度

第一章總則

為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全生產(chǎn)，制定本制度。

本制度所指的項目部開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度，是指公司內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。

本制度適用于項目部各單位。

第二章開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控

管理制度工作責任體系

一、成立開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度領(lǐng)導(dǎo)小組

組? 長：張鵬

成? 員：任東海 李學(xué)兵 王趙榮 牛朝增 李海 左強 張聚山等。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在項目部技術(shù)科，為我項目部開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度工作的管理部門，具體負責開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度的具體工作。

二、責任分工

1、項目經(jīng)理全面負責開掘?qū)I(yè)安全風險分級評估、管控工作的組織、協(xié)調(diào)。按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責任，組織制定本單位開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。負責組織實施重大安全風險管控措施。

2、質(zhì)量經(jīng)理對開掘范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

3、技術(shù)經(jīng)理負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理。

4、技術(shù)科長為開掘?qū)I(yè)安全風險評估管理工作的牽頭和管理人，負責組織制訂平定窯項目部開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對開掘安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。

5、班組負責實施重點工序安全風險評估管理。

6、崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三章開掘?qū)I(yè)安全風險辨識范圍及要求

一、年度安全風險辨識

每年底項目經(jīng)理組織各開掘主管負責人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室進行年度安全風險辨識，重點對掘進工作面頂板、爆破等系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識；及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應(yīng)的管控措施；將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案

二、專項安全風險辨識

（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，開展1次專項辨識：

1.專項辨識由技術(shù)經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行；

2.重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風險；

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)管控措施；

4.辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、 生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識：

1.專項辨識由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行；

2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施 設(shè)備運行等方面存在的安全風險；

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施；

4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項辨識：

1.開掘?qū)I(yè)專項辨識由質(zhì)量經(jīng)理組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、班組進行；

2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險；

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施；

4.辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)；

（四）項目部發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨識；

1.專項辨識由項目經(jīng)理組織分管負責人和業(yè)務(wù)科室進行；

2.識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；

3.補充完善重大安全風險清單并制定相應(yīng)的管控措施；

4.辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、 操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

三、其他要求

進行辨識時要采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

第四章開掘?qū)I(yè)安全風險辨識方法

常用的安全風險評估方法有作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣法、因果分析圖法、事故樹分析法、故障模式與影響分析法等，因各種評估方法均有局限性，本次采用經(jīng)驗判斷法，對辨識出的安全風險進行逐項評估和定級，按照管控的難易程度共分為四級，從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，對應(yīng)是一級、二級、三級、四級風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。

一級：易導(dǎo)致重大傷亡事故和整改難度極大，需要煤焦集團解決的，由集團公司安全副總經(jīng)理負責安排治理、督辦和驗收。

二級：危害和整改難度大，技術(shù)上、資金上，區(qū)隊解決不了的，需要礦解決的，由礦長負責安排治理、督辦和驗收。

三級：危害和整改難度較大，技術(shù)上、資金上，班組解決不了的，需要區(qū)隊、科室自身解決的，由區(qū)科長負責安排治理、督辦和驗收。

四級：需要班組、崗位解決的，由班長、職工負責安排治理、督辦和驗收。

第五章開掘?qū)I(yè)安全風險辨識、評估、管控

工作流程

一、首先，建立以項目經(jīng)理全面負責，分管開掘負責人具體負責開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度工作，技術(shù)經(jīng)理為開掘?qū)I(yè)風險分級管控管理部門的責任人。

二、每次辨識評估前，由項目經(jīng)理組織，成立以項目經(jīng)理為首的風險辨識、評估小組，明確評估小組成員職責。

三、分析礦井地質(zhì)概況、礦山開采現(xiàn)狀、礦井安全管理現(xiàn)狀，分析可能導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素，專項辨識評估則分析相應(yīng)專項內(nèi)容，找出危險因素，開展安全風險辨識，建立安全風險清單。編制礦井風險管理手冊。

四、按照風險類型確定管理對象、管理責任人、監(jiān)管責任人及部門，制定相應(yīng)的管控措施并由項目經(jīng)理組織實施，制定具體工作方案，落實人員、技術(shù)、資金。

五、將重大安全風險、管控責任人、主要管控措施在井口進行公示。

六、將年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措施納入入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員的安全培訓(xùn)內(nèi)容，進行培訓(xùn)。

七、檢查風險和影響評估的全面性、準確性，評估控制措施的有效性，分管負責人每月組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

八、項目部經(jīng)理層跟班帶班要跟蹤重大安全風險管控措施的落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

九、年底，將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

十、將辨識評估結(jié)果作為日常規(guī)程措施的編制依據(jù)。

第六章開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度工作保障制度

從技術(shù)保障、裝備保障、管理保障、組織保障、制度保障、文化保障、資金保障等方面建立并保持程序，以保障項目部安全風險預(yù)控體系能夠得到有效的實施和運行。

一、技術(shù)保障

技術(shù)經(jīng)理作為安全風險技術(shù)管理工作第一責任人，對項目部安全風險管控工作負技術(shù)責任。強化職能部室的安全職能，按規(guī)定配備技術(shù)管理人員，切實強化落實企業(yè)負責人安全生產(chǎn)技術(shù)管理負責制，強化企業(yè)技術(shù)負責人技術(shù)決策和指揮權(quán)。嚴格落實安全風險安全教育培訓(xùn)。積極掌握、學(xué)習、優(yōu)先采用國際、國內(nèi)先進安全技術(shù)標準、方法、工藝、設(shè)備、設(shè)施；根據(jù)公司實際情況制定專項安全技術(shù)方案等。

二、裝備保障

機電經(jīng)理作為設(shè)備設(shè)施管理的第一責任人，對公司安全風險管控工作負裝備責任。強化職能部室（隊組）的安全職能，按規(guī)定配備技術(shù)管理人員，切實強化落實企業(yè)負責人裝備管理負責制，

三、管理保障

安全經(jīng)理負責研究機構(gòu)職能和各級安全管理體系及考核制度和程序建設(shè)，根據(jù)項目部實際科學(xué)劃分職責，保障各項制度的落實。

四、組織保障

項目部安全風險預(yù)控管理的最終責任由第一責任人承擔，負責建立健全安全風險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：

（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；

（2）由不同層次的有代表性的人員組成。

公司管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風險預(yù)控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源）。

五、制度保障

1、開掘?qū)I(yè)建立開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度相關(guān)制度，并確保：各項規(guī)章制度貫徹到全體員工，并負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。

第七章開掘主專業(yè)安全生產(chǎn)風險告知制度

為加強項目部安全管理工作，保護職工在生產(chǎn)過程中的安全與健康，預(yù)防傷亡事故和職業(yè)危害，促進安全生產(chǎn)的發(fā)展，貫徹執(zhí)行“安全第一、預(yù)防為主、 綜合治理”的方針，堅持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則及“誰主管誰負責”的安全生產(chǎn)責任制，堅持從嚴治理，做到嚴明職責、嚴密制度、嚴肅 紀律、嚴格考核。根據(jù)《勞務(wù)合同法》 第八條規(guī)定：“用人單位招用勞動者時，應(yīng)當如實告知勞動者工作內(nèi)容、工作 條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產(chǎn)狀況、勞動報酬，以及勞動者要求了解的其他情況；結(jié)合對安全危險源的辨識，制定安全風險告知制度。

一、安全教育安全風險告知

責任人：安全管理負責人、安全員；

對象：新進場職工和工人；

內(nèi)容：項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法和應(yīng)急預(yù)案；

方式：集中教育。

二、專項技術(shù)安全風險告知

責任人：技術(shù)負責人，現(xiàn)場主管；

對象：技術(shù)員、班組長，現(xiàn)場作業(yè)人員；

內(nèi)容：項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法，防范措施；

方式：集中交底。

三、班前教育安全風險告知

責任人：現(xiàn)場技術(shù)員、班組長；

對象：現(xiàn)場作業(yè)工人；

內(nèi)容：工序危險源的內(nèi)容、避險方法，防范措施；

方式：施工現(xiàn)場教育。

四、安全巡查安全風險告知

責任人：安全領(lǐng)導(dǎo)小組、安全員；

對象：施工現(xiàn)場人員、電工等；

內(nèi)容：項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法和防范措施；

方式：現(xiàn)場告知、書面告知。

五、現(xiàn)場標識安全風險告知

責任人：安全員

對象：施工現(xiàn)場人員、電工等；

內(nèi)容：項目涉及的危險源的內(nèi)容、避險方法和防范措施；

方式：現(xiàn)場告知、書面告知。

將有害作業(yè)場所的辨識評估結(jié)果及管控措施制成專門的告知牌，懸掛于存在有害作業(yè)場所的顯耀位置。將此崗位存在的有害物質(zhì)的性質(zhì)，對人體的危害，防護等要求進行教育告知形式告示現(xiàn)場場作業(yè)人員。

第八章開掘?qū)I(yè)安全風險分析會議制度

為及時解決安全風險辨識過程中存在的生產(chǎn)問題，全面貫徹落實黨的安全生產(chǎn)方針、政策法規(guī)、指令，結(jié)合項目部實際，制定本制度。

一、參會人員

項目經(jīng)理、安全經(jīng)理、技術(shù)經(jīng)理、機電經(jīng)理、安全科長、技術(shù)科長、質(zhì)量科長、各班組的負責人及接到參加會議通知的人員。

二、會議內(nèi)容

會議每月組織召開，技術(shù)科長負責通知參會人員并做會議記錄。由項目經(jīng)理主持，會議內(nèi)容：

1、學(xué)習貫徹上級單位有關(guān)安全生產(chǎn)方針、政策、規(guī)定、指示。

2、聽取有關(guān)部門落實安全風險分級開展情況，制定完善安全技術(shù)措施等工作。

3、落實當前安全風險分級工作存在的問題、不足，提出解決問題的措施方法，并落實到有關(guān)部門的責任人。

4、安排布置下一階段的安全工作，制定隱患整改措施，協(xié)調(diào)解決工作中出現(xiàn)的問題。

5、對發(fā)生的事故進行事故分析，討論事故的原因、分析存在的不足，吸取教訓(xùn)，制定防范措施，完善安全風險分級辨識，防止同類事故發(fā)生。

三、要求

1、會議準備。會議召集部門應(yīng)認真做好會議準備工作，提前一天通知開會人員，說明會議地點、時間、主持人、內(nèi)容等情況；參加會議人員要認真做好會議準備工作，帶好記錄用具，在上述各種例會上講話的人員，都要認真準備書面材料。

2、會議考核。參會人員必須嚴格遵守會議紀律，不準交頭接耳，不準無故來回走動。凡無故不參加會議者，1次扣罰責任人200元；凡遲到、早退、會中離開會場者，1次扣罰責任人100元；凡應(yīng)本人參加未經(jīng)請假，安排他人參加的1次扣罰本人100元；參會人員應(yīng)關(guān)閉手機或調(diào)成震動，否則1人次扣罰責任人50元。

3、會議簽到。會議召集部門要建立簽到制度，并由會議組織部門落實到會情況，提出考核意見，經(jīng)簽字確認后，組織部門落實。

第九章開掘?qū)I(yè)安全風險培訓(xùn)學(xué)習制度

根據(jù)國家、省、市《關(guān)于構(gòu)建開掘?qū)I(yè)安全風險分級管控管理制度和隱患排查治理雙重預(yù)防機制工作方案的通知》文件精神，結(jié)合公司的具體情況制定以下會議學(xué)習制度：

一、各專業(yè)制定安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育學(xué)習考核計劃，組織本專業(yè)相關(guān)從業(yè)人員積極參加安全風險培訓(xùn)學(xué)習。

二、每年組織1次以上安全教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)學(xué)習，及時傳達上級有關(guān)安全風險分級相關(guān)工作精神，落實安全風險分級開展情況，增強從業(yè)人員安全風險理念。

三、安全培訓(xùn)和教育學(xué)習的主要內(nèi)容：

1、國家安全風險分級相關(guān)法律、法規(guī)、方針、政策、標準；

2、公司概況、行業(yè)特點、操作規(guī)程，安全責任制，崗位責任制、應(yīng)急預(yù)案及各種管理制度；

3、安全風險管控體系；

4、公司危險源的特性及其安全注意事項，典型事故案例分析；

5、預(yù)防事故的一般知識以及發(fā)生事故的應(yīng)急救援知識。

第十章檢查考核

一、項目經(jīng)理每月組織對重大安全風險管控措施的落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

二、各單位應(yīng)建立安全風險評估考核獎懲機制，對各級安全風險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢查考核。安全科長作為檢查考核的主管部門，發(fā)現(xiàn)安全風險管控措施執(zhí)行不到位的按違章處理，月底在安全績效考核中予以兌現(xiàn)。

三、安全風險辨識評估過程中，發(fā)現(xiàn)工作不認真，弄虛作假，管控措施制定不到位的，由安檢科視情節(jié)嚴重性給予100-1000元罰款，導(dǎo)致嚴重后果的，給予記過處分直至開除、追究法律責任。

第十一章附則

一、本規(guī)定自2018年1月1日起實施。

二、本規(guī)定解釋權(quán)屬陜西億安平定窯項目部。

第4篇 安全風險分級管控和隱患排查治理管理制度

第一章??總則

第一條?為進一步實現(xiàn)綠色安全生產(chǎn)的管理目標，依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針及有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準、規(guī)范，上級公司規(guī)定，結(jié)合我項目部實際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主，綜合治理的思想，實現(xiàn)對風險的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特制訂本制度。

第二條?安全隱患與安全風險的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導(dǎo)致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時采取措施就會導(dǎo)致事故的發(fā)生；而安全風險是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過評估手段進行分級管控，使生產(chǎn)經(jīng)營活動中風險降低到能容忍程度。

第三條?各分包單位要把安全隱患排查治理和風險預(yù)控作為安全生產(chǎn)基礎(chǔ)工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風險預(yù)控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每位員工的隱患排查治理、風險預(yù)控和監(jiān)控責任制。

第四條?實施安全隱患和風險預(yù)控分級管理，定期排查、治理。對安全隱患和風險要分類定級，制定措施，落實責任，落實到人，限時整改或預(yù)控，使隱患整改和風險預(yù)控做到“責任、措施、資金、時間、預(yù)案”五落實。

第五條?實施安全隱患和風險預(yù)控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風險預(yù)控工作機制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收閉環(huán)管理，對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷項制度；落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報制度。

第六條??對于新開工工程、新工藝、新設(shè)備、新設(shè)施的投入或生產(chǎn)安全環(huán)境有變化時，未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施的不得冒險作業(yè)和施工。

第七條?安全隱患治理應(yīng)堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產(chǎn)”的原則，風險預(yù)控應(yīng)做到使安全風險降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產(chǎn)，安全風險不掌握不生產(chǎn)。

第二章??安全隱患排查治理與風險預(yù)控職責

第八條??項目部及各所屬分包單位是安全隱患排查、治理和風險預(yù)控管理的責任主體。

第九條??項目經(jīng)理是安全隱患排查、治理、整改和風險預(yù)控管理的第一責任人；生產(chǎn)副經(jīng)理，對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風險預(yù)控管理過程負領(lǐng)導(dǎo)責任；項目總工程師負責對排查出的安全隱患進行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風險預(yù)控管理負技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責任；安全員對安全隱患排查治理和風險預(yù)控管理負監(jiān)督管理責任。

第十條??項目名業(yè)務(wù)口對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風險預(yù)控管理負管控責任；安全員對安全隱患治理以及風險預(yù)控管理負監(jiān)督、巡查、歸檔責任。

第十一條??各分包單位的主要負責人是本單位安全隱患排查治理和風險預(yù)控管理的第一責任人；安全員對安全隱患的排查治理、復(fù)查及風險管控負監(jiān)督檢查責任；分管負責人（工長、班組長）對分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風險預(yù)控管理負領(lǐng)導(dǎo)責任，負責組織制定分管范圍內(nèi)安全隱患整改方案和安全技術(shù)措施，是分管范圍內(nèi)高級風險的管理責任人；項目、分包單位總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風險負責組織評審分級，確定治理措施，并將評審結(jié)果落實到各責任人；安全員對分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查和風險辨識及其治理負監(jiān)督管理責任；對安全隱患排查治理以及風險預(yù)控管理負有監(jiān)督、歸檔、分析和上報的責任；分包單位負責人，對班組的安全隱患排查治理以及風險預(yù)控管理負全面責任；分包單位技術(shù)負責人，對本分包單位的安全隱患排查治理負技術(shù)管理責任，負責制定整改的安全技術(shù)措施，指導(dǎo)安全技術(shù)措施的實施；班組長，對本班組生產(chǎn)作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風險預(yù)控負直接責任；職工個人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風險預(yù)控負直接責任。

第十一條??項目部，各分包單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風險預(yù)控所需的資金，安全費用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風險的控制。

第十二條??分包單位將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備，應(yīng)承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預(yù)控的管理職責。項目部對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風險預(yù)控負有統(tǒng)一協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的職責。

第三章?隱患排查治理

第一節(jié)?隱患分級分類

第十三條??根據(jù)安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。

一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應(yīng)當全部或者局部停工，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使項目部自身難以排除的隱患。

第十四條??對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實隱患治理責任人。按照安全隱患的嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個等級。

a級：難度很大，項目部解決不了，須由公司或?qū)俚卣鞴懿块T協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

b級：難度較大，項目部解決不了，須由公司協(xié)調(diào)解決的安全隱患。

c級：難度大，分包單位解決不了，須由項目部解決的安全隱患。

d級：班組、項目部安全部門能夠自行解決的安全隱患。

第十五條??對安全隱患應(yīng)及時梳理分類，匯總分析。從生產(chǎn)（管理）部門和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。施工安全隱患分類：管理、臨邊、洞口、機電、腳手架、消防、作業(yè)平臺，其它安全隱患分類由各分包單位確定。

第二節(jié)?安全隱患的排查治理辦法

第十六條??安全隱患排查分四級：分包單位、班組、職能科室、項目部。

第十七條?各分包單位應(yīng)結(jié)合實際和專業(yè)特點，從人、機、環(huán)、管四方編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。

第十八條??項目部每月排查二次安全隱患；項目部各業(yè)務(wù)口每周排查一次安全隱患并檢查治理情況；分包單位每日排查不少于二次安全隱患并將排查治理情況報項目部安全部門備查。

第十九條??對嚴重違章行為、習慣性違章現(xiàn)象和重復(fù)發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。

第二十條??任何單位和個人在任何時間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權(quán)有責任有義務(wù)向項目部安全部門匯報。

第二十一條??分包單位對每周、日排查出的安全隱患必須堅持“誰主管、誰治理，誰驗收、誰負責”原則，確定責任人、隱患等級、治理措施，進行登記，上報項目部安全部門。

第二十二條??班組排查出的安全隱患必須當班整改消除，并做好記錄。當班確實解決不了的安全隱患應(yīng)及時向項目部安安全部門匯報，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。

第二十三條??一般安全隱患中的c級和d級由本單位按照“五落實”即：落實整改目標、落實整改措施、落實整改時限、落實整改責任、落實整改資金，的要求制定整改計劃和方案，責成立即整改或限期整改，并下達整改通知書。對限期整改的隱患，及時建檔編號，由整改責任人負責監(jiān)督檢查和整改驗收，驗收合格后報本項目部主要負責人審核簽字、銷項，安全員對c、d級安全隱患的整改驗收情況進行定期和不定期檢查。

第二十四條??項目部各專業(yè)部室要經(jīng)常了解各分包單位施工隱患排查治理情況，并督促整改。對安全隱患項目部按相關(guān)要求實行掛牌跟蹤管理，由專人監(jiān)督落實。a級隱患上報公司，按公司要求整改；b級隱患由公司分管副總經(jīng)理、總工程師負責落實，明確整改負責人，各分包單位根據(jù)主管部室處理意見制定初步整改方案和措施報相關(guān)部室，由相關(guān)部室組織審批確定后按照“五落實”即：落實整改目標、落實整改措施、落實整改時限、落實整改責任、落實整改資金的要求進行整改，由項目部首先對整改情況組織驗收，合格后報請公司相關(guān)部室組織驗收。對隱患進行閉環(huán)、銷項，安全部對b級隱患排查治理及整改驗收情況組織檢查；c級隱患由項目經(jīng)理負責落實，由項目部明確各職能部門整改負責人；d級隱患由各分包單位負責整改落實。

第二十五條??項目部及各分包單位要把安全隱患的排查治理工作納入施工管理責任范圍，并根據(jù)安全隱患治理要求，由各分包負責人負責有關(guān)隱患治理措施及落實工作。

第二十六條??重大安全隱患的整改，由公司相關(guān)部門組織項目部相關(guān)負責人制定并實施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）治理的目標和任務(wù)；

（二）采取的方法和措施；

（三）經(jīng)費和物資的落實；

（四）負責治理的部門和人員；

（五）治理的時限和要求；

（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。

第二十七條??對重大安全隱患由公司實行掛牌督辦，項目部負責具體牽頭落實，重大安全隱患整改結(jié)束后，由相關(guān)專業(yè)部室組織驗收、銷項。公司安全部對安全隱患的排查治理工作進行監(jiān)察、復(fù)查。

第二十八條??重大安全隱患治理結(jié)束后，項目部與各分包單位應(yīng)對治理情況進行評估，編寫評估報告，并將評估報告送報公司相關(guān)部門及安全部。

第二十九條??對于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患，應(yīng)及時排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報時，應(yīng)及時發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及人員安全的情況時，項目部立即啟動應(yīng)急預(yù)案，并及時向公司相關(guān)部室報告。

第三十條??在安全隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標志，暫時停工或者停止使用；對暫時難以停工或者停止使用的相關(guān)施工生產(chǎn)、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)制定并落實相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。

第五章??信息報告

第三十一條??對排查出的重大安全隱患，各相關(guān)業(yè)務(wù)口及分包單位應(yīng)當及時向項目部安全部門報告。

重大安全隱患報告內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；

（三）隱患的治理初步方案。

第三十二條??各分包單位及項目部各業(yè)務(wù)口排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患，匯總后于當日報項目部安全部門；各分包單位及專業(yè)分包單位，排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患應(yīng)及時向項目部安全部門匯總；各分包單位及專業(yè)分包單位上報的安全隱患a、b級隱患及排查出的a、b級隱患和重大安全隱患，于當日項目部安全領(lǐng)導(dǎo)小組長。安全隱患在未整改完成前必須每日上報，直至安全隱患整改完成。

第三十三條??每周、每月、每季對本單位安全隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，并分別于第二日前報項目部，由項目部安全部門匯總分析并分別于第二日統(tǒng)計分析送報項目部主要負責人簽字。

第三十四條??項目部成立安全隱患檢查評審組，每月負責對各分包單位上報的重大安全隱患和a級、b級隱患進行最終評審定級。對列入a級安全隱患須由公司協(xié)調(diào)解決的，由公司以正式文件向項目部提交隱患整改書面通知書。

風險預(yù)控管理

各分包單位應(yīng)建立健全安全風險預(yù)控管理制度，從“人、機、環(huán)、管”四個方面全面辨識本單位施工生產(chǎn)作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風險及其后果，對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

一、?危險源辨識、風險評估

各分包單位應(yīng)組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風險評估，并確保：

1、危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓(xùn)；

2、辨識范圍覆蓋所有施工活動及區(qū)域；

3、風險評估采用lec評價法，從事故發(fā)生的可能性（l值）,?暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（e值）,?發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（c值）,?確定d值即危險程度，d值大于160為高級風險，責任人為分生管施工生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)，?d值在70～160之間為中級風險，責任人為職能部門負責人，d值小于70為低級風險，責任人分包單位負責人。

4、每季項目部、分包單位根據(jù)下季度生產(chǎn)計劃安排從“人、機、環(huán)、管”四個方面進行危險源辨識、風險評估、制定風險預(yù)控措施，項目部編制風險預(yù)控手冊，分包單位編制風險預(yù)控明細清單，各崗位工種編制風險預(yù)控卡，職能業(yè)務(wù)口管控風險預(yù)控手冊，各崗位工種持風險預(yù)控卡上崗。

5、每月職能科室對分管分部、分項工程重新進行危險源辨識和風險評估，分包單位重新對作業(yè)場所進行危險源辨識和風險評估并更新風險預(yù)控明細清單。

6、各生產(chǎn)班組每班召開班前講話（教育）會，組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評估，對風險采取措施予于消除，對大的風險及時匯報。

7、凡是有新設(shè)計、新工藝、新環(huán)境、新設(shè)備、新設(shè)施時，必須要進行危險源辨識和風險評估。

8、項目部各分包單位應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)，班組長人員定期或不定期對風險預(yù)控手冊進行修訂和完善。

二、危險源監(jiān)測

項目部各分包單位應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。

并確保：

1、危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；

2、危險源監(jiān)測設(shè)備（確實需要的情況下）定期檢驗，確保靈敏、可靠；

3、危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理臺帳。

三、風險預(yù)警

項目部各分包單位應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預(yù)警，使項目管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。

（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；

（2）建立完備的信息流通渠道（微信、qq群），使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。

四、風險控制

項目部各分包單位應(yīng)執(zhí)行政府相關(guān)法律、法規(guī)、制度中對風險管理的要求，建立風險控制程序，對風險進行有效控制。

（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)動、反映、警示的原則；

（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合施工生產(chǎn)的運行模式；

（3）制定年、季、月度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年、季、月度風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年、季、月度計劃實施時潛在風險；

（4）編制《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃、方案》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項安全技術(shù)措施應(yīng)對危險源進行有效控制。

（5）在高級風險范圍內(nèi)進行作業(yè)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全施工管控程序。

五、信息與溝通

項目部各分包單位應(yīng)建立信息溝通程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，（微信、qq群），單位應(yīng)確保：

（1）員工參與風險預(yù)控管理和制定、評審；

（2）員工參與危險源辨識、風險評估及風險管控標準、管理措施的制定；

（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當班安全風險負責人；

（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄（班前教育記錄并簽到）。

六、財政保障

項目部各分包單位應(yīng)根據(jù)存在的風險制定安技措施投入計劃，保障管控風險的投入、降低安全生產(chǎn)風險，并應(yīng)做到：

（1）建立《事故費用評估報告》及年度《安全生產(chǎn)風險評估報告》并對降低風險的投入進行相關(guān)分析；

（2）對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；

（3）對單位年度安技措施費用投入計劃、完成情況進行分類統(tǒng)計、對未按計劃完成的投入進行分析，記錄齊全。

七、評審

項目部各分包單位應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對風險預(yù)控管理進行評審，以確保風險預(yù)管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。

1、每年年底總工程師（技術(shù)負責人）組織相關(guān)人員、工程師對各分包單位辨識的危險源進行風險評估，確定風險級別、落實責任人、確定預(yù)控措施，印發(fā)風險預(yù)控手冊；

2、每月各分管技術(shù)負責人組織相關(guān)人員對本施工范圍內(nèi)的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風險預(yù)控明細清單；

3、每月各職能口，組織相關(guān)人員對各分包單位分管范圍內(nèi)的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預(yù)控措施，如有變化重新修訂風險預(yù)控明細清單；

4、班組每天早班組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評審。

北京城建七??????項目部

2018年??月??日