集團外派董事管理制度
某科學研究院/集團外派董事管理制度
目錄
第一章總則1第二章職責、權利和義務1第三章聘任3第四章工作方式、內容和報告4第五章考核和薪6第六章解聘、辭職和離任6第七章附則8附件一：某院/院/集團總部外派董事任命書9附表二：直屬控股公司董事會決策議案審核表10附表三：某院/院/集團總部外派董事工作報表11附件四：某院/院/集團總部外派董事解聘書12附件五：某院/集團總部外派董事辭職申請/審批表13外派董事管理制度
(1)總則
(1)為建立和完善某院/集團法人治理機制，科學有效地管理外派董事，根據(jù)《公司法》，參照《上市公司治理準則》等相關法律法規(guī)和某院/集團章程，制定本制度。
(2)外派董事是指某院/集團對外投資時，由某院/集團提名并代表某院/集團在被投資企業(yè)出任董事的員工。
(3)外派董事按照是否在被投資企業(yè)里兼任經營管理職位分為執(zhí)行董事和非執(zhí)行董事。執(zhí)行董事是指在被投資企業(yè)里兼任經營管理職位的外派董事，非執(zhí)行董事是指在被投資企業(yè)里不兼任經營管理職位的外派董事。
(4)外派董事按照是否在某院/集團兼任經營管理職位分為專職董事和非專職董事。專職董事是指在某院/集團不兼任經營管理職位的外派董事，非專職董事是指在某院/集團兼任經營管理職位的外派董事。
(5)本制度中，除特殊注明之外，“集團”是指某院/集團，“院/集團總部”是指某院/集團北京總部，“控股子公司”是指某院/集團擁有實際控制權的對外投資企業(yè)。
(6)職責、權利和義務
(7)院/集團總部的外派董事是院/集團總部對控股子公司進行管理的受托者，應該嚴格履行其職責。外派董事的職責包括：
i.代表院/集團總部對控股子公司進行科學有效管理，及時向院/集團總部匯報控股子公司的經營管理現(xiàn)狀，并對其存在的問題提出相應的改善建議;
II.參與制定控股子公司戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經營目標、投資方案和其他重要管理決議;
III.指導和監(jiān)督控股子公司經營層實施直屬戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經營目標、投資方案和其他重要管理決議;
IV.參與制定控股子公司組織結構方案;
v.代表院/集團總部提出控股子公司總經理候選人;
VI.對控股子公司經營班子成員的任職資格進行審議和表決;
VII.參與制定控股子公司基本管理制度，并監(jiān)督實施;
VIII.院/集團總部賦予的其他職責。
(8)外派董事在履行職責時，應該享有相應的權利。外派董事的權利包括：
(9)獲知控股子公司各類經營管理信息的權利;
(10)獲知院/集團總部有關其任職控股子公司經營管理信息的權利;
(11)列席院/集團總部有關其任職控股子公司經營管理決策會議的權利;
(12)出席控股子公司的董事會的權利;
I*.在控股子公司董事會上對所議事項進行表決的權利;
*.提議召開控股子公司臨時董事會的權利;
*I.提出控股子公司各項經營和管理議案的權利;
*II.院/集團總部賦予的其他權利。
(13)外派董事在履行職責時，應該體現(xiàn)相應的義務。外派董事的基本義務包括：
(14)遵守院/集團總部章程，忠實履行職務，維護院/集團總部利益，不得利用董事的職權為自己謀取私利;
(15)不得利用董事職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占院/集團總部的財產;
(16)不得泄露院/集團總部秘密;
*III.作為院/集團總部的產權代表在控股子公司董事會進行表決時，要慎審行使表決權，不得損害院/集團總部利益;
*IV.外派董事不得同所任職公司訂立合同或者進行交易。
(17)聘任
(18)院/集團總部在選派和任命外派董事時，要遵循“程序規(guī)范”、“標準透明”、“用人唯賢”等用人原則。
(19)外派董事的基本任職資格包括：
(1)根據(jù)國家相關法律法規(guī)具備擔任公司董事的資格;
*V.承認并信守院/集團總部章程，承諾根據(jù)公司章程及有關的管理制度忠實、誠信、勤勉地履行職責;
*VI.具備現(xiàn)代公司治理的基本知識，熟悉相關法律法規(guī)和內部管理制度;
*VII.具備一定的所任職控股子公司的行業(yè)背景和行業(yè)知識;
*VIII.具備較高的管理能力和專業(yè)能力，管理能力包括決策能力、溝通協(xié)調能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包括研究分析能力、問題解決能力、表達能力等;
*I*.年富力強，有足夠的時間和精力履行其應盡的職責。
(2)外派董事的選拔和任命流程如下：
(1)某院/集團院領導辦公會/董事會根據(jù)控股子公司的實際情況，向人力資源部提出委派外派董事的需求計劃;
(2)人力資源部根據(jù)外派董事需求計劃，按照外派董事人員的基本要求，組織初步選拔，根據(jù)初步選拔結果提出外派董事候選人名單(候選人數(shù)應至少多于實際外派人數(shù)，條件允許是應按照實際外派人數(shù)的2—3倍進行提名);
(3)分管人事的院領導/集團董事會董事對外派董事候選人名單進行審議，并提出意見;
(4)院/集團分管的領導/董事同意后，由院領導辦公會/集團董事會對其進行審議，形成院/集團關于外派董事的決議(決議中的董事人數(shù)等于擬外派的董事人數(shù));
(5)在控股子公司股東大會上對外派董事提名議案進行表決;
(6)外派董事提名議案經過控股子公司股東大會表決通過之后，由某院/集團董事長簽發(fā)外派董事任命書(參看附件一《某院/集團外派董事任命書》);
(7)外派董事收到外派董事任命書之后正式就職。
(8)外派董事既可以是專職董事，也可以是兼職董事。
(9)外派董事應該要保證有充分的時間和精力來切實履行其職責，專職董事最多可以同時在不超出3家控股子公司擔任外派董事，兼職董事最多可以同時在不超出2家控股子公司擔任外派董事。
(10)工作方式、內容和報告
(11)兼職外派董事的日常辦公地點在院/集團總部。
(12)專職外派董事的日常辦公地點根據(jù)實際情況來確定，既可以在院/集團總部辦公，也可以在控股子公司辦公。
(13)外派董事如果在院/集團總部辦公，應該遵守院/集團總部的日常管理制度，如果在控股子公司辦公，應該遵守控股子公司的日常管理制度。
(14)外派董事應該按照控股子公司董事會會議通知準時出席董事會，如果由于客觀因素不能出席董事會，應該以書面形式委托院/集團總部其他外派董事代為投票，并及時向院/集團總部匯報。
(15)外派董事在出席控股子公司董事會之前，要做好充分的準備工作，包括：
(1)主動向控股子公司其他董事、經營層和相關部門了解和獲取董事會議題的相關信息;
**.對董事會擬審議的議題，外派董事之間要及時進行內部溝通，并在充分溝通的基礎上提出初步的決策議案;
**I.外派董事根據(jù)所獲得的信息以及初步決策議案填寫控股子公司決策議案審核表(參看附表二《控股子公司董事會決策議案審核表》)，并及時地轉交給院/集團總部戰(zhàn)略發(fā)展部;
**II.外派董事應該大力配合院/集團總部戰(zhàn)略發(fā)展部和相關領導對擬審議的議題進行審議和決策，必要時列席某科學研究院/集團和董事會會議。
(2)外派董事根據(jù)院/集團總部的決議，代表院/集團總部在控股子公司董事會上進行表決，并及時把表決結果向院/集團總部相關領導進行匯報。
(3)外派董事在控股子公司董事會進行表決時，必須遵循院/集團總部的決議。
(4)外派董事在控股子公司董事會閉會期間的主要工作內容包括：
(1)研究控股子公司產業(yè)發(fā)展趨勢，提交控股子公司產業(yè)發(fā)展建議報告;
(2)了解控股子公司管理現(xiàn)狀，向控股子公司提交管理改善建議報告，并及時反饋到院/集團總部;
(3)指導和監(jiān)督控股子公司經營班子執(zhí)行股東大會和董事會的各項決議;
(4)配合院/集團總部相關部門對控股子公司的各項管理。
(5)院/集團總部外派董事實行工作匯報制度，具體安排如下：
(1)外派執(zhí)行董事每月匯報一次，通過列席院領導辦公會/集團董事會進行匯報;
(2)外派專職董事每月匯報一次，通過列席院領導辦公會/集團董事會進行匯報;
(3)外派兼職董事和外派非執(zhí)行董事每季度匯報一次，通過列席院領導辦公會/集團董事會進行匯報;
(4)對重大事項，根據(jù)實際情況進行不定期匯報，既可以是單獨對院/集團領導進行匯報，也可以列席院領導辦公會/集團董事會進行匯報;
(5)外派董事工作匯報的主要內容包括：
(1)匯報期內個人主要的工作內容及其取得的工作業(yè)績;
**III.匯報期內控股子公司的重要決策及其實施情況;
**IV.匯報期內控股子公司經營管理現(xiàn)狀及其存在的問題;
**V.院/集團總部要求控股子公司執(zhí)行管理制度的實施情況;
**VI.本人對控股子公司改進經營管理的各項建議;
**VII.院/集團總部所要求的其他匯報內容。
(2)外派董事列席某院/集團院領導辦公會/董事會進行年度述職報告，年度述職報告是對外派董事進行考核的重要依據(jù)。
(3)外派董事工作匯報既要按要求進行當面的述職匯報，也要提交書面的工作報表，書面工作報表(參看附表三《某院/集團外派董事工作報表》)是對外派董事進行考核的重要依據(jù)。
(4)考核和薪酬
(5)院/集團總部對外派董事實施定期考核，詳細的考核辦法詳見《某科學研究院/集團外派董事和監(jiān)事考核管理制度》。
(6)院/集團總部實施外派董事補貼制度，外派執(zhí)行董事補貼標準可以由控股子公司發(fā)放，也可以由院/集團總部發(fā)放，其他外派董事補貼由院/集團總部發(fā)放，在院/集團總部管理費用列支。
(7)外派董事補貼標準如下：
(1)如果外派執(zhí)行董事的補貼由控股子公司發(fā)放，其標準由控股子公司提出，院/集團總部審核通過后執(zhí)行;
(2)其他外派董事年度補貼標準為****元，同時兼任多家公司的外派董事每增加一家公司年度補貼增加****元。
(3)外派董事補貼在董事任期滿整年時以現(xiàn)金形式發(fā)放。
(4)任期不滿整年的外派董事如果是正常離任，補貼標準按任期月度進行折算;如果是非正常離任，取消當期補貼。
(5)解聘、辭職和離任
(6)外派董事實行任期制，具體任期由其所任職的控股子公司根據(jù)公司章程確定。
(7)外派董事如果不能勝任工作，院/集團總部應該及時予以解聘。
(8)外派董事解聘方案由院/集團總部人力資源部提出，報某科學研究院/集團領導辦公會/董事會審核通過，提交控股子公司股東大會審批，具體的流程如下：
(1)人力資源部根據(jù)外派董事工作表現(xiàn)和考核結果，對于不能勝任工作需要的外派董事提出解聘方案;
(2)分管人事的院領導/集團董事會董事負責對外派董事解聘方案進行審查，并提出意見;
(3)院領導辦公會/集團董事會對外派董事解聘方案進行審議，并形成院/集團總部關于外派董事解聘的決議;
(4)根據(jù)某院/集團關于外派董事解聘的決議，在控股子公司股東大會上對外派董事解聘決議進行表決;
(5)外派董事解聘決議經過控股子公司股東大會表決通過之后，由董事會主席簽發(fā)外派董事解聘書(參看附件四《某院/集團外派董事解聘書》)。
(6)外派董事在任期內可以提出辭職，但是辭職方案須經院/集團總部審核通過之后提交控股子公司股東大會審批，具體流程如下：
(1)外派董事提出辭職方案;
(2)院/集團總部人力資源部對外派董事辭職原因進行調查，并提出專業(yè)意見;
(3)院/集團總部人力資源副總裁審閱辭職方案，并出示意見;
(4)某科學研究院/集團審議辭職方案，并出示意見
(5)某院/集團院領導辦公會/董事會審議辭職方案，并形成院/集團總部關于辭職方案的決議;
(6)某院/集團院領導辦公會/董事會主席根據(jù)院/集團總部決議在控股子公司股東大會上進行表決。
(7)外派董事的非正常離任是指被解聘或者任期主動辭職而離任，其他情況均為正常離任。
(8)外派董事離任時，由審計監(jiān)察部對其進行離任審計。
(9)外派董事離任前要把有關檔案材料、正在辦理的事務及其他遺留問題全部移交。
(10)附則
(11)本制度由院/集團總部人力資源部起草和修訂，由院/集團總部院領導辦公會/集團董事會審議，某院/集團院領導辦公會/董事會審批后發(fā)布。
(12)本制度自發(fā)布之日起施行。
(13)本制度由某院/集團人力資源部負責解釋。
附件一：某院/院/集團總部外派董事任命書
先生(女士)：
經某科學研究院/集團研究，經某院/集團院長辦公會/董事會審議，并由_____公司股東大會表決通過，決定由你自*年*月*日起開始擔任_____公司董事職務，任期_____年。
特此任命。
某科學研究院/集團
(蓋章)*年*月*日
附表二：直屬控股公司董事會決策議案審核表
直屬控股公司名稱
議案提交時間
議案名稱
議案主要內容
(附上議案書)
外派董事意見
責任者(簽名)
時間
相關職能部門意見
責任者(簽名)
時間
分管領導意見
責任者(簽名)
時間
院/集團總部最終決議
責任者(簽名)
時間
附表三：某院/院/集團總部外派董事工作報表
姓名
直屬控股公司名稱
報告期
主要工作內容
主要工作業(yè)績
重要決議實施情況
存在問題及其對策建議
其他
附件四：某院/院/集團總部外派董事解聘書
先生(女士)：
經某科學研究院/集團研究，經某院/集團院長辦公會/董事會審議，并由公司股東大會表決通過，決定你自*年*月*日起開始不再擔任
公司董事職務。
特此通知。
某科學研究院/集團
(蓋章)*年*月*日
附件五：某院/集團總部外派董事辭職
申請/審批表
姓名
提交時間
所屬控股公司名稱
原外派董事任期
20*年*月*日至20*年*月*日
辭職原因概述
(審批表后附上任職期間工作總結)
辭職人(簽名)
時間
院人力資源部意見
是否同意辭職
□同意
□不同意
負責人(簽名)
時間
院/集團分管領導意見
是否同意辭職
□同意
□不同意
責任者(簽名)
時間
院/集團領導辦公會/董事會意見
是否同意辭職
□同意
□不同意
責任者(簽名)
時間
子公司股東大會最終表決結果
□表決通過
□表決不通過
表決日期
20*年*月*日
通知日期
20*年*月*日
