不符合項管理制度
1.目的
本制度規(guī)定了華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程建設(shè)中對不符合項的分類、處理、跟蹤和驗證,旨在糾正不符合項或預(yù)防不符合項的發(fā)生,規(guī)定工程在設(shè)計及建造階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的控制和管理流程,保證電廠的安全與質(zhì)量,防止未經(jīng)授權(quán)的使用和實施,特制定本制度。
2.適用范圍
本制度適用于華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程建設(shè)中設(shè)計、設(shè)備制造、驗收、裝卸、運輸、貯存、加工、施工、檢驗、試驗、調(diào)試、移交全過程中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的不符合項,也包括屬于建造階段產(chǎn)生,而在調(diào)試階段發(fā)現(xiàn)的不符合項的管理。
3.責任
3.1華電青島發(fā)電有限公司三期辦
負責對建造期間所發(fā)生的不符合項和糾正措施的總體管理。
負責對不符合項關(guān)閉狀態(tài)的跟蹤并對有關(guān)單位不符合項制度執(zhí)行情況進行質(zhì)保監(jiān)查。
負責組織對不符合項進行評審和分析,各專業(yè)工程師負責對不符合項的標識、記錄、隔離和處理進行歸口管理,對各分包商的不符合項管理情況進行監(jiān)督和檢查,并跟蹤糾正和預(yù)防措施的制定和實施。
負責對糾正和預(yù)防措施進行監(jiān)督。
3.2設(shè)備物資組
負責對設(shè)備、材料制造及接受檢查發(fā)現(xiàn)的c1、c2類不符合項文件的審查。
負責組織或參加設(shè)備制造方面電廠認為重大不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。
3.3工程、技術(shù)組
負責監(jiān)督監(jiān)理公司進行質(zhì)量監(jiān)督的有效性。
負責組織或參加安裝、調(diào)試等方面電廠認為重要的不符合項的技術(shù)處理方案的審查。
負責對安裝、調(diào)試等方面重要不符合項處理的監(jiān)督。
負責對設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。
負責組織或參加設(shè)備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。
負責組織或參與電廠認為重要的不符合項的技術(shù)處理方案的審查。
負責組織或參加土建方面電廠認為重要的不符合項的技術(shù)處理方案的審查;
負責對建造重要不符合項處理的監(jiān)督。
負責對土建設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。
負責組織或參加土建設(shè)備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。
3.4設(shè)備監(jiān)造單位
負責對設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項文件的審核。
負責組織或參加設(shè)備制造方面電廠認為重要的不符合項的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。
負責組織或參與電廠認為重要的不符合項的技術(shù)處理方案的審查。
3.5 監(jiān)理公司
負責c1和c2類方面不符合項的分析。
負責設(shè)計、建造不符合項的發(fā)現(xiàn)監(jiān)督、處理和復(fù)驗過程的監(jiān)督。
3.6承包商
各承包商專責人員負責對其承包工程范圍的不符合項進行標識、記錄、隔離和處理并負責糾正和預(yù)防措施的制定和實施。
原設(shè)計單位負責對c3類不符合項認定。
3.7不符合項監(jiān)督
華電青島發(fā)電有限公司質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督人員對建造不符合項進行監(jiān)督,確認監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)、跟蹤質(zhì)量問題、驗證不符合項處理結(jié)果的有效性。
技術(shù)組質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督制造廠和采購承包商的質(zhì)量人員的質(zhì)量控制情況,確認不符合項得到有效控制。
在進行不符合項監(jiān)督時,三期辦質(zhì)量監(jiān)督人員可根據(jù)情況,跟蹤重要不符合項的處理過程,對于重要不符合項的處理情況應(yīng)及時通報主管領(lǐng)導(dǎo),必要時對重要不符合項的處理方案進行技術(shù)審查。
4.規(guī)定
4.1不符合項內(nèi)容
4.1.1凡是設(shè)備、材料在訂貨、運輸、保管、預(yù)制、安裝、投運過程中發(fā)現(xiàn)不符合技術(shù)規(guī)范要求的項目或事件。
4.1.2凡是在施工、調(diào)試過程中不符合技術(shù)操作規(guī)程或施工驗收規(guī)范及設(shè)計文件要求的項目。
4.1.3凡是設(shè)計文件不符合設(shè)計、施工規(guī)范、規(guī)程、規(guī)定及設(shè)備技術(shù)要求的項目。
4.1.4凡是在施工活動中,違反各單位質(zhì)量文件要求的項目和事件。
4.1.5根據(jù)施工驗評標準評定為不合格的項目。
4.2不符合項的分類
4.2.1c1類:“輕微”不符合項。不符合承包商自己對設(shè)備制造及安裝的要求,電廠與各承包商簽訂的合同及其所列的任何規(guī)程或標準既沒有要求,建設(shè)單位已批準的采購、制造和執(zhí)行規(guī)范文件也沒有要求,處理后不影響工程性能及壽命,不發(fā)生額外費用的不符合項。
4.2.2c2類:“一般”不符合項。不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關(guān)標準、規(guī)范的要求,但能根據(jù)現(xiàn)有程序補救,不影響主要性能和壽命,不影響物項或服務(wù)的安全性和電廠可利用率,經(jīng)過返工仍能達到原設(shè)計的要求和質(zhì)量標準,物項的不重要部位的少量超差但不影響安全性,處理后可以正常安全運行的不符合項。
4.2.3c3類:“嚴重”不符合項。
c1及c2類以外的不符合項,對質(zhì)量、投資、進度可能有嚴重影響的不符合項。一般涉及以下情況之一或它們的組合:
不符合與各承包商簽訂的合同或國家有關(guān)標準、規(guī)范的要求,但規(guī)范或適用的管理驗收已獲得批準的情況除外。
不符合項的處理將嚴重影響該物項的工作性能、可靠性、設(shè)計使用壽命。
不符合項的處理需要進行廣泛的科學(xué)鑒定試驗和分析,以便確定該物項是否合格。
不符合項的處理需要進行重大設(shè)計變更,以滿足原設(shè)計要求。
與參考電廠相比,不符合項處理將降低某一物項的安全、效率和功能。
不符合項的處理將需要專門的工藝補救措施,以便確定該物項是否合格。
僅能以現(xiàn)有程序以外的方法補救,影響工程性能及壽命,處理后可以正常運行,需發(fā)生額外處理費用的不符合項。
不符合項的處理將引起華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程里程碑或主合同進度的變化。
4.3不符合項的提出及認定
工程項目的所有參與人員(包括工程各施工承包商的員工、設(shè)計人員、設(shè)備制造廠工代、監(jiān)理工程師及華電青島發(fā)電有限公司各部門專業(yè)人員)均可以提出。但不符合項的認定需經(jīng)過監(jiān)理公司和建設(shè)單位的批準后方可正式發(fā)布。嚴重不符合項由原設(shè)計單位的技術(shù)負責人認定。
4.4不符合項的處理
4.4.1原則
《工程質(zhì)量保證大綱》要求參與本項目的單位必須制定并按照不符合項管理制度對偏離規(guī)定要求的物項進行控制;
參與本項目的單位必須保證對規(guī)定要求的不符合項得以識別、報告、審查、處理、控制并形成文件;
各承包商每月向華電青島發(fā)電有限公司三期辦質(zhì)檢組提交華電青島發(fā)電有限公司三期2×300mw級供熱機組擴建工程項目不符合項清單。質(zhì)檢組對該清單進行分析,編制質(zhì)量信息和質(zhì)量趨勢向青島公司三期辦報告。對現(xiàn)場部分,山東誠信監(jiān)理公司、三期辦審核責任范圍內(nèi)的不符合項報告,如發(fā)現(xiàn)不符合項的處理措施或關(guān)閉不恰當或有疑問,可請求設(shè)計單位提供技術(shù)支持。如青島公司三期辦認為任何不符合項的處理措施不可接受,可以發(fā)信函給各責任承包商提出華電青島發(fā)電有限公司的意見及立場。
對設(shè)備制造部分按《設(shè)備制造活動不符合項和偏差處理制度》的要求管理。
青島公司三期辦質(zhì)保人員和質(zhì)量監(jiān)督人員及其他有關(guān)人員應(yīng)在各自的職責范圍內(nèi)驗證各級承包商不符合項管理制度的建立及實施的有效性。
4.4.2不符合項的處理流程及規(guī)定
4.4.2.1青島公司三期辦內(nèi)部:
青島公司三期辦在質(zhì)保體系審核中和在質(zhì)保專項監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以不符合項報告(附表1)提出,在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以觀察項通知單(附表2)提出,按華電青島發(fā)電有限公司糾正和預(yù)防措施控制制度文件執(zhí)行。
其它部門在土建、安裝過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以質(zhì)監(jiān)備忘錄(附表3)提出,調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以設(shè)備缺陷通知單提出,處理過程各自按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
4.4.2其它單位發(fā)現(xiàn)的不符合項,各自按質(zhì)保體系程序文件中的規(guī)定執(zhí)行。
4.4.3不符合項應(yīng)按下述方式編號以便統(tǒng)計和查詢:aa-流水號
aa-不符合項歸類:sj-設(shè)計sg-施工sb-設(shè)備ts-調(diào)試gl-管理jl-監(jiān)理
4.4.4責任單位在收到關(guān)于不符合項的通知后立即對不符合項按本單位質(zhì)保程序進行標識和隔離,標識牌上應(yīng)寫明不符合項名稱、發(fā)現(xiàn)日期、不符合項編號、責任部門。
4.4.5隔離主要是針對設(shè)備類不符合項,應(yīng)單獨存放在一個獨立的區(qū)域內(nèi)。
4.4.6責任單位根據(jù)不符合項性質(zhì),按本單位質(zhì)保體系程序要求對不符合項進行處理,并做好全過程記錄。
4.4.7對“c1類”不符合項的處理及糾正由責任單位自己負責,包括制定糾正措施并采取適當?shù)募m正行動。責任單位處理完成且內(nèi)部驗收合格后,整理好記錄(應(yīng)包括對不符合項的描述、處理方法及結(jié)果、預(yù)防措施)備查。責任單位質(zhì)保部門負責監(jiān)督跟蹤預(yù)防性措施是否有效,監(jiān)理公司對其的落實情況進行跟蹤落實,并進行監(jiān)督備案,同時將關(guān)閉情況報青島公司三期辦備案。
4.4.8對“c2類”不符合項的處理,其糾正措施應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公司和青島公司三期辦審查后,責任單位再按其內(nèi)部處理程序進行處理,將全過程做好記錄備查。責任單位質(zhì)保部門負責跟蹤不符合項糾正過程,并監(jiān)督其預(yù)防措施是否有效;監(jiān)理公司將全程對對其的落實情況進行跟蹤監(jiān)督,并進行備案,并將關(guān)閉情況報青島公司三期辦備案。
4.4.9對“c3類”不符合項的處理,其糾正措施應(yīng)經(jīng)監(jiān)理公司審查,華電國際批準后,責任單位再按其內(nèi)部處理程序進行處理,將全過程做好記錄備查。責任單位質(zhì)保部門負責跟蹤不符合項糾正過程,并與監(jiān)理公司、青島公司三期辦分別監(jiān)督其預(yù)防措施是否有效,并將關(guān)閉情況報華電國際備案。
4.5不符合項經(jīng)處理關(guān)閉后應(yīng)重新標識,取消隔離。
4.6不符合項處理不能代替設(shè)計變更通知單。不符合項屬設(shè)計問題時,在提出問題并確定處理原則后,仍需按設(shè)計變更管理工作制度執(zhí)行。
4.7處理項目涉及第三方時,處理意見必須有第三方的會簽意見。
4.8重大不符合項在報告正式發(fā)出(包括技術(shù)處理方案)后七個工作日內(nèi)必須向華電國際報告,華電國際組織對重大不符合項進行審核。華電國際在收到重大不符合項正式報告七個工作日內(nèi),應(yīng)將重大不符合項審核意見遞交相應(yīng)的承包商,只有華電國際或上級公司認可重大不符合項的處理方案后,相應(yīng)的承包商方可處理重大不符合項。
4.9根據(jù)不符合項的情況,三期辦主任指定三期辦工程組、技術(shù)組、計劃組、物資組及監(jiān)理公司組織審核重大不符合項。審核內(nèi)容包括重大不符合項的準確性、完整性,根據(jù)收集到的信息,重點對技術(shù)處理方案進行詳細的審查,必要時可聘請有關(guān)單位和專家對技術(shù)處理方案的合理性、可行性進行審評。審評結(jié)論應(yīng)報分管副總經(jīng)理,經(jīng)批準后以形成信函或會議紀要等形式發(fā)送給相關(guān)的責任單位及承包商。
4.10不符合項處理方案的驗證
各責任部門及單位的質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保人員根據(jù)各自的責任范圍跟蹤不符合項的處理過程,監(jiān)督不符合項是否按已批準的方案進行了處置,并根據(jù)情況編制監(jiān)督報告。
4.11質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保監(jiān)查人員在開展各種監(jiān)查、監(jiān)督、觀察等質(zhì)量活動中,發(fā)現(xiàn)各承包商的不符合項控制存在問題,應(yīng)通報主管領(lǐng)導(dǎo)并發(fā)函要求承包商予以更正。
4.12如果建設(shè)單位對不符合項處理方案有異議時,可通過信函、會議等形式提出建設(shè)單位的意見及立場。如承包商不采納建設(shè)單位的意見或建設(shè)單位不能接受其最終處理方案,則建設(shè)單位可拒收不滿足要求的物項或服務(wù)。
5.記錄
5.1施工承包商、監(jiān)理單位應(yīng)對本月發(fā)生或查出的不符合項進行統(tǒng)計、分析,并在質(zhì)量月報中反映本月出現(xiàn)的不符合項情況,并體現(xiàn)在質(zhì)量趨勢報告中,于每月25日前報華電青島發(fā)電有限公司三期擴建辦。
5.2由青島公司三期辦質(zhì)檢組及時對不符合項的提出、處理和關(guān)閉情況進行統(tǒng)計,在每月的質(zhì)量管理例會上進行分析,以確定質(zhì)量趨勢,決定下一步的工作方向。并將每月不符合項統(tǒng)計在下月月度工程計劃會議上公布。
5.3除各承包商要保存不符合項有關(guān)資料(一式三份作為竣工資料)外,華電青島發(fā)電有限公司三期擴建辦應(yīng)保存一份備查。
5.4不符合項報告原件分別包含在隨設(shè)備裝運的歷史文件或建造期間形成的歷史文件中,由各承包商向建設(shè)單位移交。不符合項報告原件和分析論證資料屬永久記錄,建設(shè)單位對不符合項處理方案的評審文件也屬永久記錄,由責任部門整理后交綜合組保存。報給建設(shè)單位的月度不符合項清單、重大不符合性通知屬非永久性記錄,按相應(yīng)的管理程序管理。
