風(fēng)險評估管理實施細(xì)則制度
1目的
明確安全生產(chǎn)風(fēng)險評估管理要求,運用有效評估方法,進(jìn)行風(fēng)險評估,確定風(fēng)險等級,落實風(fēng)險管控措施和方案,并對風(fēng)險管控效果進(jìn)行評價。
2適用范圍
適用于國華徐州電力檢修公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險管理。
3引用標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)
3.1引用標(biāo)準(zhǔn)
風(fēng)險管理子系統(tǒng)
3.2關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)
生產(chǎn)安全與健康管理子系統(tǒng)
運行管理子系統(tǒng)
檢修管理子系統(tǒng)
危險物品管理子系統(tǒng)
環(huán)境保護(hù)管理子系統(tǒng)
變更管理子系統(tǒng)
外界服務(wù)管理子系統(tǒng)
緊急應(yīng)變與關(guān)注公眾管理子系統(tǒng)
生產(chǎn)工程項目管理子系統(tǒng)
4專用術(shù)語定義
4.1風(fēng)險
風(fēng)險是指危險源造成危害的可能性(機率或概率)。危害后果和危害發(fā)生的可能性是風(fēng)險兩個要素。危害后果是危險源本身固有的性質(zhì),危害發(fā)生的可能性是指危害后果出現(xiàn)或發(fā)生的幾率。
4.2危險源
危險源是可能對人、財產(chǎn)、環(huán)境造成危害影響的根源或狀態(tài)。
4.3風(fēng)險管理
風(fēng)險管理是對危險源進(jìn)行辯識、分析,并在此基礎(chǔ)上有效地處置危險源,使風(fēng)險保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段,實現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。
風(fēng)險管理是一個pdca的管理模式,通過危險源辯識、風(fēng)險分析、制定并實施風(fēng)險管控措施與方案、風(fēng)險管控評價等程序,實施風(fēng)險管控,使風(fēng)險保持在可接受范圍。
4.4風(fēng)險評估
根據(jù)既定的標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則,評價系統(tǒng)發(fā)生危害的可能性及其嚴(yán)重程度,并確定其是否在可承受范圍的全過程。
4.5風(fēng)險等級
風(fēng)險等級是標(biāo)志風(fēng)險影響程度的概念。依據(jù)企業(yè)承受風(fēng)險的能力一般可分為可接受風(fēng)險和不可接受風(fēng)險兩大類。
可接受風(fēng)險表示此類風(fēng)險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、人員安全和健康沒有影響,或者影響程度很小,在可接受范圍,不需要專注控制的風(fēng)險,或者控制風(fēng)險的成本極大于風(fēng)險造成的損失。
不可接受風(fēng)險表示此類風(fēng)險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益和社會信譽造成嚴(yán)重的影響,對人員的安全和健康構(gòu)成較大威脅,已超出企業(yè)可接受范圍,必須采取措施予以控制,否則,風(fēng)險一旦成為事實,企業(yè)將蒙受財務(wù)損失以及信譽危機。
對不可接受風(fēng)險等級描述為重大、較大、一般。對可接受風(fēng)險等級描述為低。見半定量評估細(xì)則要求。
4.6重大危險源
重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、搬運、使用或貯存危險物質(zhì),且危險物質(zhì)的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。
4.7風(fēng)險概述
風(fēng)險概述指區(qū)域風(fēng)險評估、工作活動風(fēng)險評估、故障模式評估結(jié)合總稱。
5執(zhí)行程序
5.1風(fēng)險管理組織機構(gòu)
5.1.1 成立以公司分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理為組長的風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組,小組成員包括總工程師(副總工程師)、相關(guān)部門經(jīng)理和專業(yè)主管、風(fēng)險管理主管。
5.1.2 故障模式評估小組,按照專業(yè)進(jìn)行劃分,成員包括工程管理部專業(yè)主管、相關(guān)部門專工、班組長。
5.1.3 區(qū)域風(fēng)險評估小組,成員包括部門安健環(huán)主管、運行檢修專業(yè)主管、班組成員。
5.1.4 工作活動風(fēng)險評估小組:成員包括部門安健環(huán)主管、運行檢修專業(yè)主管、點檢員、班組成員。
5.2進(jìn)行風(fēng)險評估方法選擇與培訓(xùn)
5.2.1 風(fēng)險評估方法選擇
5.2.1.1 半定量風(fēng)險評估:應(yīng)用與各個生產(chǎn)流程中存在的人身、健康和環(huán)境方面的風(fēng)險評估。
5.2.1.2 故障模式評估:應(yīng)用于生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備評估。
5.2.1.3工作安全分析(jsa):應(yīng)用于工作進(jìn)行前的風(fēng)險識別和控制的風(fēng)險評估。
5.2.1.4定性風(fēng)險評估:主要適用于相對初級的風(fēng)險識別和風(fēng)險等級的確定,不需要進(jìn)行深入風(fēng)險評估的項目。
5.2.1.5 專題風(fēng)險評估:根據(jù)特殊需要或突發(fā)異常情況的評估,如:化學(xué)危險品、照明、通風(fēng)、培訓(xùn)管理、風(fēng)險費用管理等帶有專業(yè)性質(zhì)的專題評估;出現(xiàn)風(fēng)險評估范圍之外的異常情況要做專題評估;
5.2.1.6項目管理風(fēng)險評估,參照項目管理實施細(xì)則執(zhí)行。
5.2.1.7 對于在年度評估后部門又新增的工作,其風(fēng)險分析執(zhí)行工作安全分析方法并將結(jié)果應(yīng)用在作業(yè)前的風(fēng)險控制單中,安健環(huán)專責(zé)人負(fù)責(zé)對分析結(jié)果的審核把關(guān),確保開工前風(fēng)險預(yù)控。
5.2.1.8 財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險評估參照其專業(yè)規(guī)定執(zhí)行。
5.2.2風(fēng)險評估培訓(xùn)
5.2.2.1培訓(xùn)應(yīng)包括外請專家進(jìn)行風(fēng)險評估方法的講座、國華公司的風(fēng)險評估培訓(xùn)、公司安健環(huán)處組織的風(fēng)險評估方法培訓(xùn),以及部門內(nèi)部的相關(guān)培訓(xùn)。
5.2.2.2培訓(xùn)人員應(yīng)包括,風(fēng)險評估組織機構(gòu)內(nèi)的人員,各級領(lǐng)導(dǎo)及基層員工。
5.2.2.3 培訓(xùn)目的應(yīng)根據(jù)不同的人員達(dá)到不同的水平。
5.3制定風(fēng)險評估工作計劃
5.3.1風(fēng)險評估專業(yè)小組每年12月份應(yīng)制定下一年度的風(fēng)險評估工作計劃,并報風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過,列入公司的年度工作計劃同時分解至各月完成,故障模式評估計劃按照其細(xì)則要求執(zhí)行。
5.3.2責(zé)任部門每月按下發(fā)的風(fēng)險評估計劃執(zhí)行,安健環(huán)處或風(fēng)險評估專業(yè)小組每月對計劃完成情況進(jìn)行檢查和考核。
5.3.3根據(jù)實際工作需要,如需對工作計劃進(jìn)行調(diào)整,須經(jīng)風(fēng)險評估專業(yè)小組進(jìn)行調(diào)整并經(jīng)風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn),不得隨意變更風(fēng)險評估計劃。
5.4 危害辨識
根據(jù)對人身健康、人員心理、自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)流程、財務(wù)等方面的影響,進(jìn)行危害辯識。
識別發(fā)電生產(chǎn)流程中存在的危險源。
識別各種作業(yè)活動中存在的危險源。
識別作業(yè)場所存在的危險源。
識別工作秩序和生產(chǎn)秩序變化時產(chǎn)生的危險源。
識別人員變化時產(chǎn)生的危險源。
識別項目變更發(fā)生時產(chǎn)生的危險源。
5.5 風(fēng)險評估
5.5.1 對辯識出的危險源具有的危害進(jìn)行分析,危害分析應(yīng)考慮安全、健康、環(huán)保三方面的影響。
依據(jù)對危險源固有危害的分析,評價其原始風(fēng)險等級。
5.5.2 風(fēng)險等級
5.5.2.1 判定風(fēng)險等級可依據(jù)風(fēng)險后果與發(fā)生幾率的綜合狀態(tài)考慮;也可依據(jù)風(fēng)險的危害進(jìn)行單一考慮。
5.6 風(fēng)險控制
5.6.1 依據(jù)風(fēng)險的實際狀況,運行人員、維護(hù)人員制定對危險源的監(jiān)視、控制措施,以及整改方案。落實各項措施及方案的實施時間、實施責(zé)任人、實施監(jiān)督人。
5.6.2 對實施監(jiān)視、控制措施之后的風(fēng)險等級進(jìn)行評價,評價現(xiàn)時風(fēng)險等級。
5.6.3 重大風(fēng)險公司監(jiān)督控制、較大風(fēng)險部門監(jiān)督控制、一般風(fēng)險班組控制。
5.6.4 編制風(fēng)險評估報告,落實整改計劃。
5.6.4.1各風(fēng)險評估小組編制風(fēng)險評估報告,制定和下發(fā)整改計劃,對需要進(jìn)行重大變更才能消除和控制風(fēng)險的項目應(yīng)列入重大技改或重大修理予以立項。
5.6.4.2 風(fēng)險評估整改計劃應(yīng)經(jīng)風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組審核后批準(zhǔn)下發(fā)。
5.7編制風(fēng)險評估概述
5.7.1在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上,風(fēng)險評估小組編制公司的年度風(fēng)險概述,明確公司的重大危險源和公司的風(fēng)險狀況。
5.7.2風(fēng)險概述應(yīng)上報至風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組和總經(jīng)理,使其明確下一步的工作方向,為其決策提供參考。
5.7.3風(fēng)險概述應(yīng)下發(fā)至班組,使每一名員工了解企業(yè)的風(fēng)險狀況。
5.8編制緊急預(yù)案
5.8.1對于那些已經(jīng)采取措施或目前不能采取措施而又有較高風(fēng)險的隱患,相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)編制緊急應(yīng)變計劃,明確相應(yīng)人員在事故發(fā)生后的職責(zé)和處理流程,將事故發(fā)生后的損失降低至最低水平。
5.8.2 緊急預(yù)案需經(jīng)風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組審核并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)。
5.8.3 風(fēng)險評估小組應(yīng)組織對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。
6職責(zé)
6.1細(xì)則執(zhí)行負(fù)責(zé)人
6.1.1安健環(huán)處經(jīng)理擔(dān)任制度負(fù)責(zé)人。
6.1.2負(fù)責(zé)收集細(xì)則執(zhí)行中的信息及反饋意見,不斷完善。
6.1.3對本公司細(xì)則執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督,掌握風(fēng)險管控的總體狀況。
6.1.4對公司風(fēng)險管理工作監(jiān)督并提出改進(jìn)建議。
6.2細(xì)則執(zhí)行人
6.2.1 安健環(huán)處風(fēng)險主管擔(dān)任細(xì)則執(zhí)行人。
6.2.2 負(fù)責(zé)本公司年度風(fēng)險概述、專項風(fēng)險評估等工作的組織、協(xié)調(diào)和安排。
6.2.3 負(fù)責(zé)風(fēng)險評估文件的編制、匯總、發(fā)布。負(fù)責(zé)有關(guān)信息的發(fā)布和傳達(dá)。
6.2.4 對風(fēng)險評估中確定的風(fēng)險監(jiān)視、控制措施和整改方案的實施情況進(jìn)行監(jiān)督。
6.2.5 負(fù)責(zé)對風(fēng)險概述進(jìn)行定期更新和發(fā)布。
6.2.6 負(fù)責(zé)本公司風(fēng)險評估工作執(zhí)行情況的檢討,并反饋改進(jìn)建議和意見。
6.3公司總經(jīng)理及風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組
6.3.1 負(fù)責(zé)本公司風(fēng)險評估的全面管理。
6.3.2 負(fù)責(zé)對風(fēng)險管控提供人、財、物等資源支持。
6.3.3 負(fù)責(zé)對本公司風(fēng)險管理工作情況進(jìn)行評審。
6.3.4 負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布本部門風(fēng)險評估報告及公司年度風(fēng)險管控計劃。
6.3.5 負(fù)責(zé)審閱年度風(fēng)險評估概述,明確本部門的風(fēng)險狀況。
6.4各部門風(fēng)險評估專業(yè)小組
6.4.1 參與公司風(fēng)險評估工作,負(fù)責(zé)具體風(fēng)險評估的實施,負(fù)責(zé)組織本專業(yè)危害辨識與分析,編制風(fēng)險監(jiān)視、控制措施和整改方案,并對措施、方案的準(zhǔn)確性和實效性負(fù)責(zé)。
6.4.2 制定年度風(fēng)險評估計劃,編制本部門年度風(fēng)險評估概述。接受安健環(huán)處對其工作的監(jiān)督檢查。6.4.3 組織本部門員工開展部門風(fēng)險評估活動,制定本部門的風(fēng)險評估計劃,并嚴(yán)格執(zhí)行本部門下發(fā)的風(fēng)險評估計劃。
6.4.4 組織本部門人員參加風(fēng)險評估的各項培訓(xùn)以及學(xué)習(xí)本部門緊急預(yù)案。向安健環(huán)處提出風(fēng)險評估工作的建議。
6.5部門安健環(huán)主管
6.5.1 組織本部門風(fēng)險評估工作,并對風(fēng)險評估工作的開展進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。
6.5.2 每月組織對本部門風(fēng)險預(yù)控措施的落實情況進(jìn)行抽查。
6.5.3 負(fù)責(zé)部門風(fēng)險評估的培訓(xùn)工作.
6.5.4 負(fù)責(zé)收集風(fēng)險評估改進(jìn)的建議和反饋。
6.6員工
接受各種風(fēng)險評估培訓(xùn)。嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險評估流程,并逐漸形成風(fēng)險意識。對風(fēng)險評估工作提出改進(jìn)建議。完成自己負(fù)責(zé)的風(fēng)險評估整改后的計劃。
7檢查、評價與反饋
7.1每月對風(fēng)險管控情況進(jìn)行評價,對風(fēng)險概述、安全隱患等文件進(jìn)行更新。
7.2每年對全年風(fēng)險管控情況進(jìn)行檢討和評價,以確定下年度的風(fēng)險管控計劃。
7.3在風(fēng)險管理實施中,各部門應(yīng)隨時向安健環(huán)處反饋本細(xì)則在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題,并給予改善。
8附錄
附錄1:年度風(fēng)險概述填報表
附錄1:年度風(fēng)險概述填報表格
年度風(fēng)險概述
填報單位:填報日期:
序號
存在風(fēng)險
分類
影響
范圍
危害
影響
原始
等級
監(jiān)視
措施
責(zé)任人
控制
措施
責(zé)任人
現(xiàn)時
風(fēng)險
風(fēng)險治理方案
責(zé)任人
完成
期限
完成
確認(rèn)
此表:適用于隱患治理或故障模式結(jié)果的應(yīng)用
