合規(guī)崗位職責(zé)要求（20篇范文）

第1篇 合規(guī)崗位職責(zé)要求

1.合規(guī)審查。

2.合規(guī)培訓(xùn)。

3.合規(guī)咨詢。

4.法規(guī)政策研究。

5.內(nèi)控檢查。

第2篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1.負(fù)責(zé)協(xié)助部門(mén)負(fù)責(zé)人建立和完善與部門(mén)工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;負(fù)責(zé)建立和完善與崗位工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;

2.負(fù)責(zé)擬定并推動(dòng)落地公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案,負(fù)責(zé)具體實(shí)施內(nèi)部授權(quán)、合規(guī)審查、規(guī)章體系及流程梳理;

3.負(fù)責(zé)對(duì)公司系統(tǒng)內(nèi)部控制體系的合理性及有效性提出初步評(píng)估建議,并推動(dòng)落實(shí);

4.負(fù)責(zé)擬定并推動(dòng)落地公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)實(shí)施方案,參與擬定公司風(fēng)險(xiǎn)政策制訂并提供支持;負(fù)責(zé)監(jiān)控和評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行;負(fù)責(zé)對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)提出動(dòng)議建議,參與處理方案設(shè)計(jì)及實(shí)施;

5.負(fù)責(zé)梳理、擬定并落地公司法律事務(wù)管理工作流程,并進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新與完善;負(fù)責(zé)審查公司本部及所屬企業(yè)上報(bào)的法律性文件的合規(guī)合法性,提出并落地合理化建議;負(fù)責(zé)具體處理公司訴訟與仲裁案件;

6.負(fù)責(zé)梳理、并完善公司合同管理流程,并進(jìn)行日常合同管理工作;負(fù)責(zé)指導(dǎo)及監(jiān)督公司各部門(mén)的合同訂立、履行等工作;

7.負(fù)責(zé)監(jiān)控、評(píng)估所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,對(duì)所屬企業(yè)超授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,提出并落地風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避建議;

8.負(fù)責(zé)梳理并完善公司系統(tǒng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)案件的工作流程,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)案件進(jìn)行及時(shí)處理。

9.負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

任職資格:

1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷,法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)專(zhuān)業(yè);

2.三年以上大型集團(tuán)企業(yè)總部法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作經(jīng)驗(yàn),具有上市公司或者新三板掛牌公司法務(wù)、風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

3.熟悉企業(yè)法務(wù)管理、內(nèi)部授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí),熟悉公司法等相關(guān)法律政策;

4.具有良好的溝通協(xié)調(diào)、學(xué)習(xí)能力以及團(tuán)隊(duì)合作能力;

5.身體健康,中共黨員及有北京市戶口的優(yōu)先考慮。

第3篇 合規(guī)部長(zhǎng)崗位職責(zé)

全面負(fù)責(zé)公司法律合規(guī)及法律事務(wù),制定并實(shí)現(xiàn)公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項(xiàng)目管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓(xùn)系統(tǒng)和其他法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

具體工作:

1.公司各項(xiàng)法律工作;

2.法律合規(guī)管理;

3.合同管理;

4.投資項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)把控;

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;

6.法律宣傳培訓(xùn);

7.法務(wù)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)及法律工作網(wǎng)絡(luò)化管理;

8.上市事務(wù)等公司治理;

9.公司糾紛處理;

10.法律風(fēng)險(xiǎn)把控;

11.其他(領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上學(xué)歷,法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè),具法律相關(guān)職業(yè)資格證書(shū);

2. 具有10年+上海相關(guān)司法部門(mén)法律合規(guī)相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn);

3. 具有良好的領(lǐng)導(dǎo)力、執(zhí)行能力、團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)能力、組織協(xié)調(diào)、創(chuàng)新能力。

主要職責(zé):

全面負(fù)責(zé)公司法律合規(guī)及法律事務(wù),制定并實(shí)現(xiàn)公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項(xiàng)目管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓(xùn)系統(tǒng)和其他法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo),建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

具體工作:

1.公司各項(xiàng)法律工作;

2.法律合規(guī)管理;

3.合同管理;

4.投資項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)把控;

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;

6.法律宣傳培訓(xùn);

7.法務(wù)管理團(tuán)隊(duì)建設(shè)及法律工作網(wǎng)絡(luò)化管理;

8.上市事務(wù)等公司治理;

9.公司糾紛處理;

10.法律風(fēng)險(xiǎn)把控;

11.其他(領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作)

招聘要求:

1. 本科及以上學(xué)歷,法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè),具法律相關(guān)職業(yè)資格證書(shū);

2. 具有10年+上海相關(guān)司法部門(mén)法律合規(guī)相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn);

3. 具有良好的領(lǐng)導(dǎo)力、執(zhí)行能力、團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)能力、組織協(xié)調(diào)、創(chuàng)新能力。

第4篇 基金合規(guī)崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、 負(fù)責(zé)證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、其他類(lèi)私募基金新發(fā)備案、重大事項(xiàng)變更備案、清盤(pán)備案;

2、 證券類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、其他類(lèi)私募基金管理人牌照管理;

3、 產(chǎn)品存續(xù)期間持續(xù)合規(guī)監(jiān)督和預(yù)警;

4、 定期和不定期關(guān)注和跟蹤國(guó)家、行業(yè)監(jiān)管等機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)資管行業(yè)和私募基金行業(yè)的法律法規(guī)、規(guī)則制度等;

5、 提供公司內(nèi)部合規(guī)部門(mén)和外部行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求數(shù)據(jù)。

崗位要求:

1. 法律、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷,具備基金從業(yè)資格者優(yōu)先;

2. 二年以上金融行業(yè)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn);

3. 熟悉證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)者優(yōu)先,具備相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

4. 誠(chéng)實(shí)守信,責(zé)任心強(qiáng),具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力和執(zhí)行能力,具備良好的寫(xiě)作能力。

第5篇 合規(guī)顧問(wèn)崗位職責(zé)及相關(guān)職位要求

合規(guī)顧問(wèn)主要是監(jiān)管公司及其員工是否符合法律法規(guī)、規(guī)則準(zhǔn)則及內(nèi)部的規(guī)章制度。

合規(guī)顧問(wèn)職位要求

1.法律本科以上學(xué)歷；

2.通曉公司法、合同法、擔(dān)保法、物權(quán)法、合伙企業(yè)法等領(lǐng)域法律理論與實(shí)務(wù)；

3.3年以上金融、房地產(chǎn)相關(guān)行業(yè)法律合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理或者律師工作經(jīng)驗(yàn)；

4.取得法律職業(yè)資格證者優(yōu)先；商法、經(jīng)濟(jì)法專(zhuān)業(yè)優(yōu)先；具有多年金融、房地產(chǎn)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。

合規(guī)顧問(wèn)崗位職責(zé)

1.項(xiàng)目交易文本的擬訂、修改、審查；

2.監(jiān)控項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)、執(zhí)行項(xiàng)目監(jiān)管措施；

3.跟蹤金融業(yè)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，根據(jù)相關(guān)要求及時(shí)提出公司內(nèi)部規(guī)章制度的修訂建議；

4.識(shí)別公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的法律合規(guī)瑕疵、缺陷，審查公司規(guī)章制度的法律合規(guī)性，提供法律合規(guī)改進(jìn)建議和方案。

第6篇 合規(guī)監(jiān)測(cè)崗崗位職責(zé)

法律合規(guī)崗(合規(guī)監(jiān)測(cè)方向) 1、根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,落實(shí)監(jiān)管要求,建立完善合規(guī)管理體系;

2、建立、維護(hù)投資和交易業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系;

3、負(fù)責(zé)日常交易系統(tǒng)合規(guī)監(jiān)測(cè),制作合規(guī)監(jiān)測(cè)日?qǐng)?bào),及時(shí)提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

4、按時(shí)報(bào)送合規(guī)報(bào)告及各類(lèi)監(jiān)管報(bào)告、報(bào)表;

5、其他各類(lèi)合規(guī)管理事務(wù)。

任職資格

1. 法學(xué)、法律、金融、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè),碩士及以上學(xué)歷;

2. 3年以上合規(guī)監(jiān)測(cè)工作經(jīng)驗(yàn),熟悉交易系統(tǒng),具備金融、大型企業(yè)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),有保險(xiǎn)資管行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。

1、根據(jù)監(jiān)管規(guī)定,落實(shí)監(jiān)管要求,建立完善合規(guī)管理體系;

2、建立、維護(hù)投資和交易業(yè)務(wù)的合規(guī)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系;

3、負(fù)責(zé)日常交易系統(tǒng)合規(guī)監(jiān)測(cè),制作合規(guī)監(jiān)測(cè)日?qǐng)?bào),及時(shí)提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

4、按時(shí)報(bào)送合規(guī)報(bào)告及各類(lèi)監(jiān)管報(bào)告、報(bào)表;

5、其他各類(lèi)合規(guī)管理事務(wù)。

任職資格

1. 法學(xué)、法律、金融、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)專(zhuān)業(yè),碩士及以上學(xué)歷;

2. 3年以上合規(guī)監(jiān)測(cè)工作經(jīng)驗(yàn),熟悉交易系統(tǒng),具備金融、大型企業(yè)合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),有保險(xiǎn)資管行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。

第7篇 合規(guī)與反洗錢(qián)崗崗位職責(zé)職位要求

崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)識(shí)別、分析、上報(bào)可疑交易，按計(jì)劃開(kāi)展內(nèi)部控制實(shí)時(shí)監(jiān)控及定期排查；

2、負(fù)責(zé)協(xié)助處理各類(lèi)法律糾紛及事件報(bào)告，負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、監(jiān)管政策的收集、整理和宣導(dǎo)工作；

3、負(fù)責(zé)協(xié)助分公司各職能部門(mén)和業(yè)務(wù)單位制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施和解決方案；

4、負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

職位要求：

1、國(guó)家承認(rèn)的全日制本科及以上學(xué)歷，且學(xué)歷學(xué)位證書(shū)齊全；

2、年齡在35周歲及以下，且具備相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先考慮；

3、具備一定的溝通協(xié)調(diào)能力，能熟練運(yùn)營(yíng)office 辦公軟件。

崗位要求：

學(xué)歷要求：本科

語(yǔ)言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：1-3年

第8篇 合規(guī)稽查崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、對(duì)各部門(mén)執(zhí)行業(yè)務(wù)流程進(jìn)行合規(guī)審核;

2、各個(gè)流程產(chǎn)生數(shù)據(jù)及材料進(jìn)行合規(guī)審核;

3、與其他部門(mén)一道依據(jù)集團(tuán)政策對(duì)服務(wù)商進(jìn)行審計(jì);

4、服務(wù)大數(shù)據(jù)信息合規(guī)審核;

5、其他涉及合規(guī)實(shí)行的審核;

任職資格:

1、管理學(xué)相關(guān)專(zhuān)業(yè),1年以上內(nèi)外審經(jīng)驗(yàn);

2、具有內(nèi)審師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師過(guò)科者優(yōu)先。

第9篇 產(chǎn)品合規(guī)崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、收集并整理用戶反饋,高效及時(shí)響應(yīng)用戶問(wèn)題;

2、監(jiān)測(cè)產(chǎn)品數(shù)據(jù)變化,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并落實(shí)解決;

3、對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行專(zhuān)題分析,并根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果提出可行策略,推動(dòng)產(chǎn)品的改進(jìn)和服務(wù)化覆蓋率的提升;

4、與商戶支持、技術(shù)聯(lián)調(diào)等部門(mén)緊密配合,提供業(yè)務(wù)支持;

5、熟悉了解行業(yè)趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,配合產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行競(jìng)品的追蹤研究;

任職資格:

1、大專(zhuān)及以上學(xué)歷,有互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)類(lèi)的崗位經(jīng)驗(yàn),關(guān)注用戶需求和熱點(diǎn)事件;

2、溝通能力強(qiáng),工作細(xì)心踏實(shí),有責(zé)任心與自我驅(qū)動(dòng)力;

3、性格開(kāi)朗活潑,擅長(zhǎng)組織協(xié)調(diào),推動(dòng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作;

4、對(duì)數(shù)據(jù)敏感,有較強(qiáng)的數(shù)據(jù)分析能力,以及方案、報(bào)告撰寫(xiě)能力。

第10篇 合規(guī)審核崗崗位職責(zé)

工作職責(zé):

1、負(fù)責(zé)為公司高級(jí)管理人員、相關(guān)管理部門(mén)及負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線提供合規(guī)咨詢及合規(guī)培訓(xùn);

2、了解和搜集相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度及監(jiān)管機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)及監(jiān)管信息,并及時(shí)與負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線溝通應(yīng)對(duì)措施,結(jié)合所負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及時(shí)修訂合規(guī)手冊(cè);

3、對(duì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線的重大決策、規(guī)章制度、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及其他非常規(guī)業(yè)務(wù)等進(jìn)行合規(guī)審核;

4、負(fù)責(zé)獨(dú)立組織或聯(lián)合其他部門(mén)對(duì)負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)條線進(jìn)行合規(guī)檢查,對(duì)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,及時(shí)向公司有關(guān)部門(mén)提出制止和處理意見(jiàn),并督促改正。

任職資格:

1、國(guó)內(nèi)外正規(guī)院校全日制財(cái)務(wù)、法律、金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷;

2、工作認(rèn)真、細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)、有責(zé)任心,有良好的的溝通協(xié)調(diào)能力和分析判斷能力;

3、有2年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),證券公司合規(guī)管理相關(guān)崗位經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

4、具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格或通過(guò)國(guó)家司法考試者優(yōu)先錄取。

第11篇 合規(guī)崗崗位職責(zé)職位要求

崗位職責(zé)：

1、內(nèi)控評(píng)估實(shí)施與制度管理。

2、反洗錢(qián)制度建設(shè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查管理及應(yīng)對(duì)。反洗錢(qián)咨詢、宣傳及培訓(xùn)。反洗錢(qián)交易甄別及報(bào)告編制上報(bào)。

3、 協(xié)助總公司開(kāi)展高管離任審計(jì)的工作

4、糾紛案件的溝通

職位要求：

1. 本科以上學(xué)歷

2.財(cái)務(wù)、法律、保險(xiǎn)、金融專(zhuān)業(yè)

3. 熟悉辦公軟件、ppt制作、語(yǔ)言溝通能力強(qiáng)、較強(qiáng)的原則性。

4. 有保險(xiǎn)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)優(yōu)。

崗位要求：

學(xué)歷要求：本科

語(yǔ)言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：不限

第12篇 合規(guī)監(jiān)察崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、對(duì)公司員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進(jìn)執(zhí)行到位;

2、對(duì)公司內(nèi)部和客戶舉報(bào)的線索,進(jìn)行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進(jìn)執(zhí)行到位;

3、充分理解業(yè)務(wù),熟悉職權(quán)范圍內(nèi)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)政策及規(guī)則、流程,排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并進(jìn)行調(diào)查,確認(rèn)執(zhí)行情況,給出預(yù)案或解決方案,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),避免可能對(duì)公司造成的損失;

4、對(duì)公司員工的違規(guī)違紀(jì)數(shù)據(jù)、違規(guī)分值進(jìn)行記錄、整理,查處結(jié)果的公布與備案;

5、制定、改進(jìn)提高工作效率的工作流程,勤學(xué)多思,提出部門(mén)工作改進(jìn)建議;

6、處理客訴及質(zhì)檢,并進(jìn)行分析、整理,推動(dòng)完善相關(guān)系統(tǒng)、政策、規(guī)則和流程,盡力減少漏洞,控制公司員工的違規(guī)違紀(jì);發(fā)現(xiàn)有涉嫌違法的,將信息和線索移交給案件調(diào)查部進(jìn)一步處理;

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。

任職資格:

1、具有本科以上學(xué)歷,法學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先;

2、熟練使用各種辦公軟件,如excel、powerpoint等;

3、具有1年以上工作經(jīng)驗(yàn),公司、企業(yè)監(jiān)察工作經(jīng)歷的優(yōu)先;具有半年以上公檢法工作經(jīng)歷尤其具備職務(wù)犯罪、經(jīng)偵工作經(jīng)歷優(yōu)先;

4、有較強(qiáng)的表達(dá)、溝通、協(xié)調(diào)能力,文字功底較好;能遵守保密紀(jì)律,能適應(yīng)經(jīng)常性出差。

第13篇 合規(guī)內(nèi)控崗崗位職責(zé)

工作職責(zé):

1.配合內(nèi)外部合規(guī)檢查,對(duì)擬上報(bào)客戶材料進(jìn)行預(yù)審核查;

2.管理三項(xiàng)管理系統(tǒng)、配合內(nèi)部控制與案件防控管理工作;

3.傳導(dǎo)合規(guī)文化,監(jiān)測(cè)新頒布法律法規(guī)進(jìn)行解讀并發(fā)布;

4.按照上級(jí)要求及時(shí)準(zhǔn)確完成報(bào)告、報(bào)表工作。

任職資格:

1.正規(guī)全日制大學(xué)本科以上學(xué)歷,金融、法學(xué)或經(jīng)濟(jì)管理類(lèi)專(zhuān)業(yè);

2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn);

3.具備較強(qiáng)的責(zé)任心,熟悉銀行法律合規(guī)工作。

第14篇 合規(guī)負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、全面負(fù)責(zé)公司的反洗錢(qián)、內(nèi)控、合規(guī)管理工作;

2、制定并落實(shí)反洗錢(qián)合規(guī)工作策略與計(jì)劃,領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)履行職責(zé);

3、組織反洗錢(qián)、內(nèi)控、合規(guī)相關(guān)制度、操作指引和業(yè)務(wù)流程的的合規(guī)性;

4、持續(xù)關(guān)注、正確理解和準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)及其精神,及時(shí)為管理層提供法律合規(guī)方案;

5、負(fù)責(zé)新產(chǎn)品合規(guī)評(píng)審,從法律合規(guī)角度提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn),為公司的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、運(yùn)營(yíng)活動(dòng)和其他重大決策性事務(wù)提供法律意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)防范建議;

6、開(kāi)展相關(guān)法律合規(guī)培訓(xùn)與教育,組織、協(xié)調(diào)和督導(dǎo)公司各部門(mén)的業(yè)務(wù)運(yùn)行符合法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)政策的要求;

7、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常溝通,響應(yīng)日常監(jiān)管要求,報(bào)送合規(guī)數(shù)據(jù)。

崗位要求:

1、金融、法律、審計(jì)或相關(guān)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷;

2、8年以上經(jīng)融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn),熟悉銀行、小貸、及跨境電商信貸類(lèi)項(xiàng)目操作要求和流程;

3、熟悉互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管政策;

4、具備平衡風(fēng)險(xiǎn)與業(yè)務(wù)目標(biāo)的能力;

5、心態(tài)開(kāi)放積極,具備良好的組織協(xié)調(diào)和溝通能力及團(tuán)隊(duì)管理能力

第15篇 合規(guī)專(zhuān)家崗位職責(zé)

1. 能夠獨(dú)立審核、起草各類(lèi)日常合同、決議、政府申報(bào)文件

2. 參與公司投融資項(xiàng)目的架構(gòu)設(shè)計(jì)及法律研究,能在上級(jí)指導(dǎo)下起草審核投融資文件

3. 聯(lián)絡(luò)溝通外部律師及中介服務(wù)機(jī)構(gòu),獨(dú)立配合外部中介機(jī)構(gòu)完成盡職調(diào)查

4. 獨(dú)立進(jìn)行各類(lèi)法律問(wèn)題檢索、政策研究,并定期更新匯報(bào)

5. 獨(dú)立妥善處理部門(mén)間日常流程溝通及各類(lèi)行政性事務(wù)

6. 完成上級(jí)安排得其他工作

任職資格

1. 法學(xué)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷;

2. 兩年左右工作經(jīng)驗(yàn),律所投融資/并購(gòu)團(tuán)隊(duì)任職經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先

3. 書(shū)面英語(yǔ)佳,能看懂英文交易文件,能與外部律師進(jìn)行英文郵件溝通

4. 樂(lè)于學(xué)習(xí)、快速掌握新知識(shí),工作主動(dòng)性強(qiáng),具有探索精神

5. 能夠踏實(shí)進(jìn)行法律研究,并靈活運(yùn)用法律原則解決實(shí)際問(wèn)題

6. 溝通能力佳,執(zhí)行力強(qiáng);良好的工作習(xí)慣和服務(wù)意識(shí) 工作職責(zé)

1. 能夠獨(dú)立審核、起草各類(lèi)日常合同、決議、政府申報(bào)文件

2. 參與公司投融資項(xiàng)目的架構(gòu)設(shè)計(jì)及法律研究,能在上級(jí)指導(dǎo)下起草審核投融資文件

3. 聯(lián)絡(luò)溝通外部律師及中介服務(wù)機(jī)構(gòu),獨(dú)立配合外部中介機(jī)構(gòu)完成盡職調(diào)查

4. 獨(dú)立進(jìn)行各類(lèi)法律問(wèn)題檢索、政策研究,并定期更新匯報(bào)

5. 獨(dú)立妥善處理部門(mén)間日常流程溝通及各類(lèi)行政性事務(wù)

6. 完成上級(jí)安排得其他工作

任職資格

1. 法學(xué)專(zhuān)業(yè)本科及以上學(xué)歷;

2. 兩年左右工作經(jīng)驗(yàn),律所投融資/并購(gòu)團(tuán)隊(duì)任職經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先

3. 書(shū)面英語(yǔ)佳,能看懂英文交易文件,能與外部律師進(jìn)行英文郵件溝通

4. 樂(lè)于學(xué)習(xí)、快速掌握新知識(shí),工作主動(dòng)性強(qiáng),具有探索精神

5. 能夠踏實(shí)進(jìn)行法律研究,并靈活運(yùn)用法律原則解決實(shí)際問(wèn)題

6. 溝通能力佳,執(zhí)行力強(qiáng);良好的工作習(xí)慣和服務(wù)意識(shí)

第16篇 合規(guī)審查崗崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)制定合規(guī)業(yè)務(wù)審批流程與表單,如合規(guī)審批單、合規(guī)審查登記臺(tái)帳等;

2、參與起草、審核重要規(guī)章制度;

3、根據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)情況,對(duì)公司各類(lèi)流程進(jìn)行合規(guī)梳理;

4、審核各類(lèi)合同及其他法律文件,對(duì)其合規(guī)性負(fù)責(zé);

5、合規(guī)盡職調(diào)查結(jié)果審核;

6、負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)事務(wù)提供咨詢和建議。

任職資格:

1、碩士及以上學(xué)歷,法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先

2、具有律師、公司律師、法律職業(yè)資格證書(shū)

3、在大型企業(yè)從事法律或合規(guī)工作3年以上

4、有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、能夠承受壓力。

5、誠(chéng)信、正直,敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。

第17篇 合規(guī)審查崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)制定合規(guī)業(yè)務(wù)審批流程與表單,如合規(guī)審批單、合規(guī)審查登記臺(tái)帳等;

2、參與起草、審核重要規(guī)章制度;

3、根據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)情況,對(duì)公司各類(lèi)流程進(jìn)行合規(guī)梳理;

4、審核各類(lèi)合同及其他法律文件,對(duì)其合規(guī)性負(fù)責(zé);

5、合規(guī)盡職調(diào)查結(jié)果審核;

6、負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)事務(wù)提供咨詢和建議。

任職資格:

1、碩士及以上學(xué)歷,法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)優(yōu)先

2、具有律師、公司律師、法律職業(yè)資格證書(shū)

3、在大型企業(yè)從事法律或合規(guī)工作3年以上

4、有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、能夠承受壓力。

5、誠(chéng)信、正直,敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。

第18篇 合規(guī)員崗位職責(zé)

細(xì)胞培養(yǎng)合規(guī)員 上海復(fù)宏漢霖生物技術(shù)股份有限公司 上海復(fù)宏漢霖生物技術(shù)股份有限公司,復(fù)宏漢霖,復(fù)宏漢霖 上游細(xì)胞培養(yǎng)合規(guī)&文件管理員

崗位職責(zé):

1.建立上游細(xì)胞培養(yǎng)工藝開(kāi)發(fā)實(shí)驗(yàn)室文件管理體系,包括報(bào)告管理,實(shí)驗(yàn)記錄管理,設(shè)備記錄管理,操作規(guī)程管理等。

2.完成上游研發(fā)實(shí)驗(yàn)室方案、報(bào)告、操作規(guī)程、實(shí)驗(yàn)記錄等文件的起草、審核、修改、更新。

3.對(duì)上游研發(fā)實(shí)驗(yàn)室紙質(zhì)、電子等文件整理、分類(lèi)、保存、歸檔。

4.負(fù)責(zé)文件中英文翻譯工作。

5. 負(fù)責(zé)上游研發(fā)實(shí)驗(yàn)室的培訓(xùn)管理體系的建立及培訓(xùn)工作安排。

6. 完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他工作,包括細(xì)胞培養(yǎng)工藝開(kāi)發(fā)等相關(guān)工作。

技能要求

1.藥學(xué)、生物學(xué)或相關(guān)專(zhuān)業(yè),本科及以上學(xué)歷。

2.熟悉國(guó)內(nèi)外gmp、glp等法規(guī)要求。

3.掌握常用的辦公軟件,良好的英語(yǔ)讀寫(xiě)能力、良好的專(zhuān)業(yè)寫(xiě)作能力和個(gè)人表達(dá)能力,較好的歸納整理能力。

4.具備團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神及奉獻(xiàn)精神,能承受較大工作壓力。

5. 有文件管理、上游細(xì)胞培養(yǎng)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、英語(yǔ)系國(guó)家留學(xué)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先錄用

第19篇 合規(guī)律師崗位職責(zé)

合規(guī)律師 1、 作為法律部訴訟合規(guī)團(tuán)隊(duì)成員,負(fù)責(zé)處理公司各類(lèi)法律糾紛,有效執(zhí)行糾紛解決策略,維護(hù)公司合法權(quán)益; 2、 日常維護(hù)與政府有關(guān)執(zhí)法部門(mén)的溝通聯(lián)系,及時(shí)穩(wěn)妥配合應(yīng)對(duì)各政府部門(mén)的執(zhí)法和檢查; 3、 根據(jù)業(yè)務(wù)需要,協(xié)助公司各類(lèi)資質(zhì)、證照、登記、備案等的申請(qǐng)、更新和維護(hù); 4、 根據(jù)安排,參與公司各類(lèi)重大交易項(xiàng)目。

注:1、 國(guó)內(nèi)知名政法類(lèi)院校法律相關(guān)專(zhuān)業(yè),本科以上學(xué)歷,有國(guó)外留學(xué)背景優(yōu)先; 2、 五至八年國(guó)內(nèi)律所或企業(yè)法務(wù),特別是訴訟或糾紛解決經(jīng)驗(yàn),有政府執(zhí)法部門(mén)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先; 3、 勤于思考,邏輯嚴(yán)密,條理清晰,具有良好的分析能力和溝通能力; 4、 責(zé)任心強(qiáng),具備良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)。 1、 國(guó)內(nèi)知名政法類(lèi)院校法律相關(guān)專(zhuān)業(yè),本科以上學(xué)歷,有國(guó)外留學(xué)背景優(yōu)先; 2、 五至八年國(guó)內(nèi)律所或企業(yè)法務(wù),特別是訴訟或糾紛解決經(jīng)驗(yàn),有政府執(zhí)法部門(mén)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先; 3、 勤于思考,邏輯嚴(yán)密,條理清晰,具有良好的分析能力和溝通能力; 4、 責(zé)任心強(qiáng),具備良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)。 1、 作為法律部訴訟合規(guī)團(tuán)隊(duì)成員,負(fù)責(zé)處理公司各類(lèi)法律糾紛,有效執(zhí)行糾紛解決策略,維護(hù)公司合法權(quán)益; 2、 日常維護(hù)與政府有關(guān)執(zhí)法部門(mén)的溝通聯(lián)系,及時(shí)穩(wěn)妥配合應(yīng)對(duì)各政府部門(mén)的執(zhí)法和檢查; 3、 根據(jù)業(yè)務(wù)需要,協(xié)助公司各類(lèi)資質(zhì)、證照、登記、備案等的申請(qǐng)、更新和維護(hù); 4、 根據(jù)安排,參與公司各類(lèi)重大交易項(xiàng)目。

注:1、 國(guó)內(nèi)知名政法類(lèi)院校法律相關(guān)專(zhuān)業(yè),本科以上學(xué)歷,有國(guó)外留學(xué)背景優(yōu)先; 2、 五至八年國(guó)內(nèi)律所或企業(yè)法務(wù),特別是訴訟或糾紛解決經(jīng)驗(yàn),有政府執(zhí)法部門(mén)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先; 3、 勤于思考,邏輯嚴(yán)密,條理清晰,具有良好的分析能力和溝通能力; 4、 責(zé)任心強(qiáng),具備良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)。

第20篇 風(fēng)控合規(guī)崗位職責(zé)

風(fēng)控合規(guī)總監(jiān) 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行

(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);

(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;

(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;

(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;

2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制

(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;

(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開(kāi)展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營(yíng)工作;

(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;

3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)參與集團(tuán)公司資管類(lèi)牌照并購(gòu)執(zhí)行。

1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;

2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;

3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買(mǎi)賣(mài)點(diǎn);

4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供支持。

5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專(zhuān)家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>

6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。

7、編寫(xiě)股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控; 基金募集、基金運(yùn)作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)之間的信息隔離墻建設(shè)、內(nèi)部制度建設(shè)、監(jiān)管溝通、應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查等; 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行

(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);

(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;

(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;

(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;

2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制

(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;

(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開(kāi)展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營(yíng)工作;

(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營(yíng)風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;

3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)參與集團(tuán)公司資管類(lèi)牌照并購(gòu)執(zhí)行。

1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;

2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;

3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買(mǎi)賣(mài)點(diǎn);

4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)提供支持。

5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專(zhuān)家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>

6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。

7、編寫(xiě)股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控;