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第1篇 投資監(jiān)督崗位職責(zé)
合規(guī)/投資監(jiān)督 1.對(duì)z資管產(chǎn)品、業(yè)務(wù)提供合規(guī)咨詢、合規(guī)審核,提供投資監(jiān)督合規(guī)控制方案;
2.在系統(tǒng)中設(shè)置合規(guī)參數(shù),完成投資的事前、事中、事后監(jiān)督;
3.公平交易和關(guān)聯(lián)交易審核、內(nèi)幕交易防控;
4.梳理投資監(jiān)督相關(guān)的內(nèi)控制度與流程,推動(dòng)相關(guān)流程的改進(jìn)與完善;
5.組織投研部門的合規(guī)專題培訓(xùn);
6.完成上級(jí)交辦的其他工作。
要求:
本科以上學(xué)歷,211,985院校
4年以上大型公募基金、券商、銀行、資管等合規(guī)、風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)
具有較強(qiáng)的責(zé)任心及溝通表達(dá)能力
具有較強(qiáng)的抗壓力 1.對(duì)z資管產(chǎn)品、業(yè)務(wù)提供合規(guī)咨詢、合規(guī)審核,提供投資監(jiān)督合規(guī)控制方案;
2.在系統(tǒng)中設(shè)置合規(guī)參數(shù),完成投資的事前、事中、事后監(jiān)督;
3.公平交易和關(guān)聯(lián)交易審核、內(nèi)幕交易防控;
4.梳理投資監(jiān)督相關(guān)的內(nèi)控制度與流程,推動(dòng)相關(guān)流程的改進(jìn)與完善;
5.組織投研部門的合規(guī)專題培訓(xùn);
6.完成上級(jí)交辦的其他工作。
要求:
本科以上學(xué)歷,211,985院校
4年以上大型公募基金、券商、銀行、資管等合規(guī)、風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)
具有較強(qiáng)的責(zé)任心及溝通表達(dá)能力
具有較強(qiáng)的抗壓力
第2篇 投資監(jiān)督崗崗位職責(zé)
投資監(jiān)督崗 負(fù)責(zé)建立健全投資監(jiān)督制度;跟蹤托管業(yè)務(wù)相關(guān)的最新法律法規(guī);審核合同協(xié)議中約定的涉及投資監(jiān)督的條款;根據(jù)合同及協(xié)議約定,制定投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程,在投資監(jiān)督系統(tǒng)中根據(jù)外部法規(guī)及合同的要求設(shè)置,對(duì)合同生效之后所托管資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督,及時(shí)提示管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn);當(dāng)發(fā)現(xiàn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者合同約定,依法履行通知管理人等程序,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),持續(xù)跟進(jìn)管理人的后續(xù)處理,督促管理人依法履行披露義務(wù);管理人的上述違規(guī)失信行為給托管財(cái)產(chǎn)或者資產(chǎn)份額持有人造成損害的,督促管理人及時(shí)予以賠償。 負(fù)責(zé)建立健全投資監(jiān)督制度;跟蹤托管業(yè)務(wù)相關(guān)的最新法律法規(guī);審核合同協(xié)議中約定的涉及投資監(jiān)督的條款;根據(jù)合同及協(xié)議約定,制定投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程,在投資監(jiān)督系統(tǒng)中根據(jù)外部法規(guī)及合同的要求設(shè)置,對(duì)合同生效之后所托管資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資風(fēng)格、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督,及時(shí)提示管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn);當(dāng)發(fā)現(xiàn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者合同約定,依法履行通知管理人等程序,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),持續(xù)跟進(jìn)管理人的后續(xù)處理,督促管理人依法履行披露義務(wù);管理人的上述違規(guī)失信行為給托管財(cái)產(chǎn)或者資產(chǎn)份額持有人造成損害的,督促管理人及時(shí)予以賠償。
