第1篇 投資公司員工離職制度
投資公司員工離職制度
一、離職申請
1、公司員工辭職,應(yīng)提前30天以書面形式提出辭職申請,經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn),交接好本職工作,到人力資源部辦理完相應(yīng)的離職手續(xù)后方可離職。
2、離職申請審批流程:
(1)一般員工
員工書面申請→部門經(jīng)理審查→分管領(lǐng)導(dǎo)審批→總經(jīng)理審批→行政人事部備案
(2)部門經(jīng)理以上員工
員工書面申請→分管領(lǐng)導(dǎo)審批→總經(jīng)理審批→董事長審批→行政人事部備案
二、公司與員工解除勞動關(guān)系
公司員工如果有下列情形之一的,公司可以隨時解除勞動關(guān)系:
1、嚴(yán)重違反公司各項規(guī)章制度;
2、不服從公司工作安排和調(diào)動;
3、嚴(yán)重失職、營私舞弊,給公司利益、形象、聲譽造成損失或影響;
4、有欺騙公司行為的;
5、隱瞞個人歷史或重大病史的;
6、有吸毒行為或參加國家禁止的*組織的;
7、被依法追究刑事責(zé)任的;
8、銷售人員一年內(nèi)累計三個月未能完成銷售指標(biāo)的;
9、公司《員工違規(guī)違紀(jì)處罰細則》、《保安部獎懲制度》規(guī)定的其他情形;
10、《勞動合同》或《聘用協(xié)議》約定的其他情形。
公司解除勞動關(guān)系,員工亦須辦理完相應(yīng)的離職手續(xù)后方可離開。
三、離職手續(xù)包括:
1、交接完畢所有的工作;
2、交還所有公司資料、文件、員工手冊及其他公物;
3、退還辦公用品及宿舍等;
4、結(jié)清與公司的帳目,歸還公司款額;
5、如與公司有其他協(xié)議的,還應(yīng)履行協(xié)議中所約定的事項。
四、離職結(jié)算手續(xù)審批流程
1、一般員工
離職員工辦理工作交接手續(xù)→部門經(jīng)理簽字→庫管簽字(歸還工作服、生活用品及物資)→行政人事部審查(出勤情況,歸還辦公用品、借閱的圖書、資料、文件及其他公物)→財務(wù)部審核(歸還公司借款)→分管領(lǐng)導(dǎo)簽字→行政部造工資表→財務(wù)部復(fù)核并結(jié)算工資
2、部門經(jīng)理以上員工
離職員工辦理工作交接手續(xù)→庫管簽字(歸還工作服、生活用品及物資)→行政人事部審查(出勤情況,歸還辦公用品、借閱的圖書、資料、文件及其他公物)→財務(wù)部審核(歸還公司借款)→分管領(lǐng)導(dǎo)簽字→分公司總經(jīng)理(董事長)簽字→行政部造工資表→財務(wù)部復(fù)核并結(jié)算工資
五、本制度從公布之日起實施。
第2篇 公司投資管理制度辦法
公司投資管理制度
投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責(zé)組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準(zhǔn)確、詳細資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風(fēng)險(政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預(yù)期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關(guān)資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核?？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的,應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù),并將有關(guān)資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應(yīng)由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進行復(fù)審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性,財務(wù)預(yù)算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應(yīng)進行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學(xué)論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項目負責(zé)人由實施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負責(zé)。
第十三條 各投資項目的業(yè)務(wù)班子由項目負責(zé)人負責(zé)組閣,報實施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項目負責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責(zé)任合同書,明確責(zé)、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應(yīng)根據(jù)形式的不同,具體落實組織實施工作:
1、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子,進行項目的實施工作,設(shè)立辦事機構(gòu),制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派,對本公司負責(zé),并接受本公司的財務(wù)檢查,同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責(zé)人負責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理,項目負責(zé)人對主管副總經(jīng)理負責(zé),副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責(zé)。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表,財務(wù)監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟責(zé)任目標(biāo)的落實、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的,應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護公司權(quán)益;委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告,年度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條 投資項目變更,由項目負責(zé)人書面報告變更理由,按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定,重大的變更應(yīng)參照立項程序予以確認。
第二十二條 項目負責(zé)人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動,應(yīng)主動做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟損失,違者,所造成之后果,應(yīng)追究其個人責(zé)任。
第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束,項目負責(zé)人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負責(zé)匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù);屬持股或合作項目由投資部負責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題,項目負責(zé)人必須負責(zé)徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負責(zé)解釋
第3篇 a投資公司例會管理制度
a投資公司例會管理制度
一、目的
為完善公司管理制度,加強各部門間及內(nèi)部工作進展情況的相互溝通協(xié)調(diào),制定本制度。
二、公司例會(月例會)
1、會議時間:每月最后一個星期五下午6點。如遇特殊情況不能按時召開經(jīng)總經(jīng)理同意后可順延。
2、參會人員:由公司總經(jīng)理主持召開,公司各部門主管以上人員參加。
3、會議內(nèi)容:由各部門經(jīng)理及主管總結(jié)匯報本部門工作,總經(jīng)理布置次月工作。
4、要求:參會人員需認真進行會議記錄,由行政人事部負責(zé)整理會議記錄并擬定會議紀(jì)要,報總經(jīng)理審核后下發(fā)至各部門,各部門應(yīng)組織部門員工認真學(xué)習(xí),部門經(jīng)理據(jù)此以書面形式擬定次月工作計劃,并于次月3日前提交行政人事部,報總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。其執(zhí)行情況將計入績效考核。
三、部門例會(周例會)
1、會議時間:每周六上午8:30。
2、參會人員:由部門經(jīng)理主持,本部門全體員工參加(必要時邀請公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負責(zé)人參加)。
3、會議內(nèi)容:由部門員工匯報各自工作進展,部門經(jīng)理進行本周工作總結(jié)及下周工作安排,協(xié)調(diào)處理部門工作問題。
4、會議要求:參會人員需認真記錄會議相關(guān)內(nèi)容,行政人事部將不定期進行抽查,抽查結(jié)果將納入績效考核。
四、上述各條所涉及的相關(guān)人員必須準(zhǔn)時參加例會,確因特殊原因不能準(zhǔn)時到會,必須書面或電話形式向行政人事部及部門經(jīng)理請假。
五、如無故遲到或缺席上述例會者,部門經(jīng)理每次罰款50元;主管每次罰款30元;主管以下員工每次罰款20元。
六、本制度由行政人事部負責(zé)制定和解釋,經(jīng)總經(jīng)理及董事長審批后實施,修訂時亦同。
七、本制度自發(fā)布之日起實行。
第4篇 t投資公司管理制度
投資公司管理制度
公司的組織形式為有限責(zé)任公司。一旦投資者繳清其對公司注冊資本認繳的出資后,投資者無須再以出資、貸款、墊款、擔(dān)保或其它方式向公司或代表公司提供任何資金。公司的債權(quán)人僅對公司的資產(chǎn)擁有追索權(quán),而不得要求投資者償付公司的債款。
所投資企業(yè)是指:公司單獨投資或與其他外國投資者和/或中國投資者共同投資的企業(yè),公司或與其他外國投資者的外匯出資占所投資設(shè)立企業(yè)注冊資本25%以上的企業(yè),同時公司的出資占所投資企業(yè)總注冊資本不少于10%,此等所投資企業(yè)應(yīng)被視為外商投資企業(yè),并享有外商投資企業(yè)所有優(yōu)惠待遇。
受其所投資企業(yè)的書面委托(經(jīng)董事會一致通過)向其提供下列服務(wù):
(1)協(xié)助或代理其所投資的企業(yè)從國內(nèi)外采購該企業(yè)自用的機器設(shè)備、辦公設(shè)備、房地產(chǎn)開發(fā)及與此相關(guān)的業(yè)務(wù)所需材料、設(shè)備、用品和在國內(nèi)外經(jīng)營、銷售所投資企業(yè)開發(fā)的房產(chǎn)或其他相關(guān)產(chǎn)品,并提供售后服務(wù);
(2)在外匯管理部門的同意和監(jiān)督下,在其所投資企業(yè)之間平衡外匯;
(3)為其所投資企業(yè)提供產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和市場開發(fā)過程中的技術(shù)支持、員工培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)部人事管理等服務(wù);
(4) 協(xié)助其所投資企業(yè)尋求貸款并提供擔(dān)保和抵押。
第5篇 投資公司檔案管理制度格式怎樣的
投資管理公司檔案管理制度
第一條 根據(jù)企業(yè)管理和改善檔案工作的要求,為進一步加強公司檔案工作,更好地為公司提高經(jīng)濟效益服務(wù),特制定本規(guī)定。
第二條 公司行政部部為檔案管理的職能部門,負責(zé)公司各類檔案的管理工作。對公司各類檔案進行收集、整理和歸檔。各部門根據(jù)工作需要配備專(兼)職檔案管理人員,負責(zé)檔案進室前的收集、整理和保管工作。各部門的檔案管理人員應(yīng)按照明確的歸檔時間和歸檔范圍,定期向檔案管理部門移交檔案,確因工作需要繼續(xù)使用的文件資料,原件移交檔案室,使用部門留存復(fù)印件。
第三條 文件材料的收集由各部門或經(jīng)辦人員負責(zé)整理,交常務(wù)副總經(jīng)理審閱后歸檔。
第四條 一項工作由幾個部門參與辦理的,在工作中形成的文件材料,由主辦部門或人員收集,交行政部備案。會議文件由行政部收集。
第五條 在切實遵循《中國檔案分類法》前提下,根據(jù)公司實際情況,將所涉及的檔案劃分為十大類:(a)行政管理、(b)人事管理、(c)財會檔案、(d)生產(chǎn)經(jīng)營管理、(e)技術(shù)質(zhì)量安全管理、(f)基建檔案、(g)外來文件、(h)聲像檔案、(i)實物檔案、(j)其他檔案。
第六條 歸檔范圍:
(一) 重要的會議材料,包括會議的通知、報告、決議、總結(jié)、典型發(fā)言、會議記錄等。
(二) 本公司對外的正式發(fā)文與有關(guān)單位來往的文書。
(三) 本公司的各種工作計劃、總結(jié)、報告、請示、批復(fù)、會議記錄、統(tǒng)計報表及簡報。
(四) 本公司與有關(guān)單位簽訂的合同、協(xié)議書等文件材料。
(五) 本公司職工勞動、工資、福利方面的文件材料。
(六) 本公司的大事記及反映本公司重要活動的剪報、照片、錄音、錄像等。
第七條 歸檔要求:
(一) 歸檔的文件材料要完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確。
(二) 歸檔的文件材料必須是原件。如是傳真件等不易保存的文件材料,應(yīng)留復(fù)印件,并將復(fù)印件與原件一起存檔,并加以說明。
(三) 檔案質(zhì)量總的要求是:遵循文件的形成規(guī)律和特點,保持文件之間的有機聯(lián)系,區(qū)別不同的價值,便于保管和利用。
(四) 歸檔的文件材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應(yīng)齊全完整。
(五) 在歸檔的文件材料中,應(yīng)將每份文件的正件與 、印件與定稿、請示與批復(fù)、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件,分別立在一起,不得分開,文電應(yīng)合一歸檔。
(六) 不同年度的文件一般不得放在一起立卷;跨年度的總結(jié)放在針對的最后一年立卷;跨年度的會議文件放在會議開幕年。
(七) 檔案文件材料應(yīng)區(qū)別不同情況進行排列,密不可分的文件材料應(yīng)依序排列在一起,即批復(fù)在前,請示在后;正件在前, 在后;印件在前,定稿在后;其它文件材料依其形成規(guī)律或特點,應(yīng)保持文件之間的密切聯(lián)系并進行系統(tǒng)的排列。
(八) 案卷封面,應(yīng)逐項按規(guī)定一律使用用黑色中性筆填寫,字跡要工整、清晰。
第八條 檔案管理人員職責(zé)
(一) 按照有關(guān)規(guī)定做好文件材料的收集、整理、分類、歸檔等工作。
(二) 按照歸檔范圍、要求,將文件材料按時歸檔。
(三) 工作人員應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法、忠于職守,努力維護公司檔案的完整與安全。
第九條 檔案的查閱和借閱
(一) 公司檔案只有公司內(nèi)部人員可以借閱,借閱者都要填寫《借閱單》,報主管人員批準(zhǔn)后,方可借閱,其中非受控文檔的借閱要由部門經(jīng)理簽字批準(zhǔn),受控文檔的借閱要由總經(jīng)理或常務(wù)副總簽字批準(zhǔn)。
(二) 檔案借閱的最長期限為一周;對借出檔案,檔案管理人員要定期催還,發(fā)現(xiàn)損壞、丟失或逾期未還,應(yīng)寫出書面報告,報常務(wù)副總經(jīng)理處理。
(三) 必須嚴(yán)格保密,不準(zhǔn)泄露檔案材料內(nèi)容,如發(fā)現(xiàn)遺失必須及時匯報,追求責(zé)任。
(四) 不準(zhǔn)拆卷及任意抽、換卷內(nèi)文件或剪貼涂改其字句等;不得任意摘抄或復(fù)制案卷內(nèi)容,如確有需要,必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)才能摘抄或復(fù)制。
(五) 必須愛護檔案,保持整潔,不準(zhǔn)在檔案材料中寫字、劃線或作記號等。
(六) 不準(zhǔn)轉(zhuǎn)借,必須專人專用。
(七) 用畢按時歸還,如需延長借閱時間,必須通知檔案管理人員另行辦理續(xù)借手續(xù)。
第十條 檔案的保管
(一) 要做好檔案的防火、防蟲、防盜、防塵、防陽光直射'五防'工作。檔案柜所在辦公室嚴(yán)禁吸煙。檔案管理人員要定期對檔案進行安全檢查,發(fā)現(xiàn)問題要及時向領(lǐng)導(dǎo)報告,并采取補救措施。對于不易繼續(xù)保存的檔案資料,應(yīng)及時予以復(fù)制;對于已破損的檔案資料應(yīng)及時予以修復(fù)。
(二) 為做好檔案的提供和利用工作,所有文件資料均應(yīng)按照其分類組卷,并按照其性質(zhì)分為短期、長期、永久三類分別保管。
(三) 檔案管理人員要做好檔案資料的保密工作,檔案管理部門除外,其他各部門人員不得查閱與自己工作內(nèi)容無關(guān)的檔案資料。
第十一條 檔案的銷毀公司對各類檔案每二年進行一次鑒定。對超過保管期并經(jīng)鑒定無保留價值的檔案做出銷毀處理意見,報總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以銷毀。
第十二條 獎懲
(一) 公司檔案管理部門及專職負責(zé)人須嚴(yán)格執(zhí)行上述管理規(guī)定,如出現(xiàn)違規(guī)操作,給予負責(zé)人點名批評,并視情節(jié)輕重處以50-200元的罰款。
(二) 經(jīng)批準(zhǔn)借出的檔案資料,無正當(dāng)理由在借閱限期內(nèi)不歸還的,給予責(zé)任人罰款100-200元的處罰;檔案管理人員未及時催還的,每次給予罰款10-50元的處罰。
(三) 故意毀損檔案資料的,應(yīng)當(dāng)視損毀資料的價值給予相應(yīng)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,予以辭退處理。
第十三條 本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。
第6篇 物業(yè)公司財務(wù)投資管理制度
物業(yè)公司財務(wù)制度之投資管理
第一條 按變現(xiàn)能力和投資目的可分為長期投資和短期投資。短期投資指能夠隨時變現(xiàn)并且持有時間不準(zhǔn)備超過一年的投資,長期投資指短期投資以外的投資。
第二條 根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,公司可用現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等對外投資。對外投資批準(zhǔn)權(quán)屬董事會。
第三條 短期投資成本和損益確認
1、短期投資成本是指取得短期投資實際支付的全部價款,包括稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用,但不包括短期投資時已宣告而尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利和已到期但尚未領(lǐng)取的債券利息。
2、短期投資取得時實際支付價款中包含的已宣告尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利或已到期尚未領(lǐng)取的債券利息,作應(yīng)收股利或應(yīng)收利息。
3、短期投資持有期間所獲得的現(xiàn)金股利或利息,作為投資成本的收回,沖減投資的帳面價值。
4、短期投資處置時,按處置收入與短期投資帳面價值的差額確認為當(dāng)期投資損益。
第四條 短期投資跌價準(zhǔn)備。短期投資在期末資產(chǎn)負債表上反映的價值采用成本與市價孰低法計價,另設(shè)'短期投資跌價損失準(zhǔn)備'科目進行核算。處置短期投資時,短期投資跌價準(zhǔn)備一并進行調(diào)整。
第五條 長期債權(quán)投資成本是指取得長期債權(quán)投資時支付的全部價款,包括稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用,已到期尚未領(lǐng)取的利息作應(yīng)收利息。
第六條 長期債權(quán)投資利息
1、分期付息的長期債權(quán)投資,按期計提的利息計入當(dāng)期投資收益,同時作為應(yīng)收利息單獨核算,收到利息時相應(yīng)沖減已計的應(yīng)收利息。
2、一次性還本付息的長期債權(quán)投資,按期計提利息計入當(dāng)期投資收益,同時增加長期債權(quán)投資,收到利息時相應(yīng)沖減長期債權(quán)投資。
3、長期債券投資的溢價或折價在債券購入后至到期前的期間內(nèi)按直線法攤銷,與確認相關(guān)債券利息收入同時進行,調(diào)整各期的投資損益。
4、處置長期債權(quán)投資時,按處置收入與長期債權(quán)投資帳面價值的差額確認為當(dāng)期投資損益。
第七條 長期股權(quán)投資成本指取得長期股權(quán)投資時支付的全部價款、或放棄非現(xiàn)金資產(chǎn)(實物、無形資產(chǎn)等)的公允價值、或取得長期股權(quán)投資的公允價值(按評估價值確認或按合同、協(xié)議約定價值),包括稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用,但不包括為取得長期股權(quán)投資發(fā)生的評估、審計、咨詢等費用,也不包括實際支付價款中包含已宣告而尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利。
第八條 長期股權(quán)投資核算
1、對被投資單位沒有實際控制權(quán)、或不準(zhǔn)備長期持有的、或受限制條件下經(jīng)營的情況應(yīng)采用成本法核算,其帳面價值不隨被投資單位凈資產(chǎn)的變化而發(fā)生增減;
2、對被投資單位具有實際控制權(quán)、共同控制或重大影響的應(yīng)采用權(quán)益法進行核算,根據(jù)其投資比例分攤其凈資產(chǎn)的增減數(shù)計入投資損益,同時增加或減少長期投資的帳面價值;
3、在以成本法核算長期投資的情況下,從被投資單位所分回的利潤、股利或利息,計入投資收益;
4、在以權(quán)益法核算長期投資的情況下,隨著投資單位所有者權(quán)益的變動相應(yīng)調(diào)整長期股權(quán)投資的帳面價值,被投資單位所分回的利潤、股利或利息,應(yīng)沖減長期投資帳面價值;
5、在權(quán)益法核算情況下,長期投資股權(quán)成本差額應(yīng)按一定期限(按合同規(guī)定的投資期限,或按不低于10年期限)平均攤銷,計入投資損益。
6、收回長期投資與帳面價值的差額計入當(dāng)期投資損益。
第九條 長期投資減值準(zhǔn)備按照《企業(yè)會計制度》計提,并直接計入當(dāng)期損益。
第十條 公司可以全額資本金對外進行投資。
第十一條 長期投資的程序性政策規(guī)定與管理標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)投資管理有關(guān)規(guī)定辦理。需要對新項目投資進行評價和可行性分析,計算有關(guān)項目預(yù)計收益,預(yù)測投資項目現(xiàn)金流量。
第十二條 對已經(jīng)投資項目或正在實施的項目,采取系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)管理,對各投資企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理進行全方位監(jiān)督,保證投資項目正常運行。
第7篇 石油公司投資項目管理制度
石油公司投資項目管理
第一條 管理原則
產(chǎn)品經(jīng)銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統(tǒng)一管理、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對控股公司的投資采取分級授權(quán)、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監(jiān)督、各自實施的原則。
第二條 投資項目管理的組織體系
公司黨政聯(lián)席會是公司投資管理的最高決策機構(gòu),投資管理委員會是公司投資管理的專業(yè)議事機構(gòu),對公司投資決策進行研究,并為公司決策提供專業(yè)意見和建議,負責(zé)審議公司投資管理相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、投資估算指標(biāo)及經(jīng)濟評價方案與參數(shù);審議產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位年度投資計劃和預(yù)算外投資計劃;負責(zé)產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位項目的審議;并對相關(guān)審議的執(zhí)行情況進行檢查。
公司投資規(guī)劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負責(zé)投資的日常管理;公司辦公室負責(zé)組織編制公司機關(guān)及所屬全資公司非經(jīng)營性設(shè)備及車輛購置年度投資建議計劃;公司信息管理部負責(zé)編制公司機關(guān)及所屬全資公司信息化建設(shè)項目和年度投資建議計劃,負責(zé)組織信息化建設(shè)項目技術(shù)方案的審查;公司安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負責(zé)組織編制公司機關(guān)及所屬全資公司安全環(huán)保節(jié)能項目和年度投資建議計劃,負責(zé)組織審批投資項目的安全、環(huán)保、節(jié)能投資項目的技術(shù)方案的審查;公司人力資源部負責(zé)審批投資建設(shè)項目的定崗定員,組織編制培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目和年度培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目需求計劃;公司計劃與油氣銷售部、化工品銷售部負責(zé)編制產(chǎn)品營銷年度投資建議計劃,對銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及其他營銷項目實施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗收和效果評價;公司財務(wù)資產(chǎn)部負責(zé)按年度投資項目提出年度財務(wù)投資預(yù)算方案,并按進度撥付項目資金;公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負責(zé)組織投資項目的綜合績效評價及投資項目的招投標(biāo)管理工作、組織股權(quán)收購項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,提出法律意見,審核項目投資協(xié)議或合同、項目公司章程等法律文件;公司內(nèi)控審計部負責(zé)投資項目資金使用的監(jiān)督,對工程結(jié)算、竣工決算等進行審計。
第三條 投資管理權(quán)限
按照投資管理權(quán)限層級,投資項目分為需集團公司審批或核準(zhǔn)的項目、需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批或核準(zhǔn)的項目、所屬單位自行審批的項目。
(一)油氣站新建項目的權(quán)限
全資公司油氣站新建項目,資產(chǎn)類項目中,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;租賃類項目中,350萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,350萬以下項目為需報產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;
殼牌合資控股公司的油氣站新建項目,需報集團公司審批的項目(超出產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批權(quán)限,即2000萬美元/zz股權(quán)比例以上的項目),由集團公司審批;屬于公司權(quán)限的(與殼牌公司同等投資授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)),由公司審批;屬于zz殼牌董事會權(quán)限的由zz殼牌董事會決定,自行審批的項目,需報公司投資規(guī)劃部備案。
參股公司油氣站新建項目,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;
(二)其他項目權(quán)限
其他項目投資權(quán)限的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見產(chǎn)品經(jīng)銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。
第四條 投資按項目進行管理,分為項目決策階段、項目實施階段和項目后評價階段,具體包括項目預(yù)可行性研究、項目立項(項目建議書)、可行性研究、初步設(shè)計、實施、竣工驗收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。
第五條 投資計劃編制與調(diào)整
公司年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的資本性投資、無形資產(chǎn)投資、基本建設(shè)、技術(shù)改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設(shè)、設(shè)備購置及安全環(huán)保等的計劃。
各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計劃,公司投資規(guī)劃部根據(jù)制度相關(guān)規(guī)定和當(dāng)年計劃工作任務(wù)、目標(biāo)及計劃安排原則,對項目實施單位申報的投資計劃進行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計劃,并提交公司投資管理委員會審議、公司黨政聯(lián)席會審核通過后,上報集團公司審批。年度投資計劃在集團審批通過下達后,由公司進行綜合平衡后,下達至項目實施單位。
第六條 項目建議書及立項
投資項目原則上應(yīng)編制和報批項目建議書,并提交立項請示,立項請示應(yīng)附帶項目建議書作為立項的支撐性文件。項目建議書主要是分析和論證投資項目的必要性。
(一)項目建議書應(yīng)由項目實施單位按國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定確定有資質(zhì)的設(shè)計單位編制。根據(jù)項目需要必須編制預(yù)可行性研究報告的項目,應(yīng)在預(yù)可行性研究報告的基礎(chǔ)上編制項目建議書。
(二)項目建議書按下列規(guī)定審批:
1.需集團公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,公司黨政聯(lián)席會審核后上報集團公司審批通過后予以立項,一般作為列入公司年度投資建議計劃的依據(jù)。
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議后,公司黨政聯(lián)席會審批。
3.項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的咨詢公司或中介機構(gòu)對投資項目進行評估。
凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設(shè)項目,應(yīng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。
第七條 投資項目可行性研究管理
可行性研究報告時投資項目決策的主要依據(jù),重點研究項目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力,論證項目的可行性。
可行性研究報告由項目責(zé)任單位在項目建議書批準(zhǔn)后,按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定編制。項目責(zé)任單位負責(zé)自行編制或根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定聘請由資質(zhì)單位進行編制。
需集團公司審批的項目,可行性研究報告由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯(lián)席會審議通過后上報集團公司審批;需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。
第八條 項目設(shè)計管理
需集團公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交經(jīng)銷公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯(lián)席會審批通過后上報集團公司審批。需公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目涉及管理,由項目實施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部參與各項工程建設(shè)項目設(shè)計、評審,并對設(shè)計方案進行初審。公司所屬單位具體負責(zé)工程建設(shè)項目設(shè)計的組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、評審等設(shè)計管理。
初步設(shè)計的投資概算,原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可行性研究報告投資估算之內(nèi),最多不超過10%;當(dāng)超過10%(含)時,原則上應(yīng)重新開展項目可行性研究論證和報批工作。
第九條 對于設(shè)計工程建設(shè)的投資項目,可行性研究報告審批通過后,由產(chǎn)品經(jīng)銷公司或授權(quán)全資公司委托有資質(zhì)的設(shè)計單位采取招標(biāo)方式實施項目初步設(shè)計;控股公司自行組織招標(biāo),公司投資規(guī)劃部參與、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)監(jiān)督;參股公司自行組織招標(biāo),招標(biāo)結(jié)果報公司投資規(guī)劃部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)備案(所屬各單位權(quán)限范圍內(nèi)的,產(chǎn)品經(jīng)銷公司不再參與招標(biāo)監(jiān)督)。
第十條 投資項目實施
在年度投資計劃下達后,投資項目由項目實施單位按照公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、hse等有關(guān)規(guī)定,負責(zé)組織實施。未列入公司年度投資計劃的項目不得實施。
工程建設(shè)項目具備實施條件后,項目實施單位應(yīng)當(dāng)編制項目開工報告。開工報告的審批權(quán)限如下:
1.需集團公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議后,提交公司黨政聯(lián)席會審核后報集團公司審批;
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。
3.所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。
在可行性研究報告批復(fù)后,公司(或公司授權(quán)項目實施單位)方可確定項目管理承包商;在項目初步設(shè)計和概算批復(fù)后,方可確定工程總承包商。承擔(dān)項目可行性研究報告和初步設(shè)計的單位,原則上不得成為同一項目的工程總承包商,特殊情況應(yīng)按本制度規(guī)定權(quán)限及程序報批。
投資項目的實施應(yīng)嚴(yán)格按照公司下達的年度投資計劃和批準(zhǔn)的項目內(nèi)容及概(預(yù))算執(zhí)行。項目實施過程中不得隨意變更項目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計變更,應(yīng)按制度規(guī)定權(quán)限及程序報批后方可實施。
產(chǎn)品經(jīng)銷公司所屬各單位自行實施項目,公司做好監(jiān)管工作,項目實施單位應(yīng)做好投資項目的現(xiàn)場管理,尤其是設(shè)計工程建設(shè)的投資項目的現(xiàn)場管理,須規(guī)范和做好現(xiàn)場安全、文明施工、現(xiàn)場簽證確認等管理工作。
第十一條 項目驗收
投資項目達到驗收條件或基本完成后,項目實施單位按照施工驗收規(guī)范進行單項驗收,并在政府相關(guān)部門辦理專項驗收手續(xù)。各項驗收手續(xù)辦理完成后,由集團公司審批的項目,由集團公司組織整體預(yù)驗收和試生產(chǎn)工作;由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由公司投資規(guī)劃部組織整體預(yù)驗收,并由相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織試生產(chǎn)工作。
工程建設(shè)項目具備驗收條件時,應(yīng)按照國家、行業(yè)及公司的相關(guān)規(guī)定進行竣工驗收。集團公司審批的項目,需項目實施單位、公司逐級報請,并由集團公司組織竣工驗收。產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,需項目實施單位報請,并由公司投資規(guī)劃部組織竣工驗收。項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由所在單位自行組織驗收。未通過竣工驗收的項目,由項目實施單位組織整改,并重新申請竣工驗收。
第十二條 項目后評價
項目后評價是指在項目建設(shè)完成并投入使用或運營一定時間后,對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容,與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析,找出差距及原因,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),提出相應(yīng)對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。
1.需集團公司審批的項目,由集團公司投資管理部組織開展。
2.由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,公司投資規(guī)劃部組織開展,并牽頭組織公司財務(wù)資產(chǎn)部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)、安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部、內(nèi)控審計部等相關(guān)部門對投資項目進行后評估,投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。
3.所屬單位權(quán)限內(nèi)項目,由項目所在單位自行組織開展。
第十三條 監(jiān)督與考核
在項目實施階段,項目實施單位要編制項目進度報告,以加強項目實施過程中的監(jiān)督。公司投資規(guī)劃部負責(zé)對投資項目的實施進行全過程的監(jiān)督,對違規(guī)行為及時提出糾正意見,對重大問題應(yīng)及時向公司投資管理委員會報告。
全資公司按公司投資規(guī)劃部的要求提報投資月報、季報和年報,同事進行年度投資的季度與年度分析,并報送投資管理委員會成員,必要時召開專題會議,控參股公司每半年提交一次項目進展情況。
第8篇 某某投資股份有限公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生,嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營,公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失,造成區(qū)域性甚至全國性影響,有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司風(fēng)險事件,主要包括但不限于:
(一)治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險,對公司造成重大影響;
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧;
3、大股東的股東存在紛爭訴訟;
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;
5、管理層對公司失去控制;
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回;
(二)經(jīng)營類
1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤;
2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤;
3、公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況惡化;安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風(fēng)險;
5、公司主營業(yè)務(wù)不清晰,或無持續(xù)性經(jīng)營能力;
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險;
7、公司經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等其他風(fēng)險;
8、其他影響公司正常經(jīng)營情況;
(三)環(huán)境類
1、國際重大事件波及上市公司;
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司;
3、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響;
4、事故災(zāi)難,指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響;
5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等;
(四)信息類
1、公司的股價異常波動;
2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導(dǎo);
3、社會上存在不實的傳言或信息,給公司造成了影響;
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤,對市場造成了影響;
5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定,引發(fā)投資者群體*或投訴事件等;
二、組織體系及職責(zé)
公司的應(yīng)急預(yù)案以切實可行、積極應(yīng)對為原則,實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),分級負責(zé),依法規(guī)范,加強管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。公司將成立突發(fā)風(fēng)險事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組,負責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置
工作,其中公司董事長任組長,總裁任副組長,組員由公司副總裁及董事會秘書擔(dān)任。
其中:
(一)組長職責(zé):
1、負責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作;
2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案;安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險處置工作;
4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統(tǒng)一的對
外宣傳解釋口徑。
6、負責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系;
(二)副組長職責(zé):
1、協(xié)助組長進行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險的處置工作;
2、指導(dǎo)下屬公司及分支機構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè);
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作,發(fā)揮運轉(zhuǎn)樞紐作用。
(三)組員職責(zé):
1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負責(zé)相關(guān)類別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理
工作;
2、督促、落實領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定;
3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險事件處置的相關(guān)信息;
4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作;
5、負責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的善后和總結(jié)工作;
6、負責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作;
7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。
各組員實行24小時值班,手機必須隨時保持暢通狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時向副組長報告,并按照指示進行處理。
三、預(yù)警和預(yù)防機制
(一)預(yù)警和預(yù)防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負責(zé)人,定期檢查及匯報部門或公司有關(guān)情況,做到及時提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
(二)預(yù)警信息的傳遞及處置
預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預(yù)警事項、應(yīng)采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種,正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)的責(zé)任人負責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進行匯報,然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對信息進行分析及調(diào)查,確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視,立即向公司總裁報告,必要時提出啟動應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24小時值班電話,公司的任何人均可作為信息的報告人,值班人接到電話后立即向公司行政部負責(zé)人報告,行政部負責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進行匯報,由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進行處理。當(dāng)預(yù)警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后,則按照有關(guān)《信息事務(wù)披露管理制度》規(guī)定進行披露。
四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置
發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后,啟動公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。
(一)信息報送
發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后,領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在1個小時內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關(guān)部門,同時應(yīng)在2個小時內(nèi)將事件的詳細情況書面報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關(guān)部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報,報告內(nèi)容主要包括時間、地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中,要及時續(xù)報有關(guān)情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送,可隨時上報。
(二)先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后,事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應(yīng)急救援工作,并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案,及時有效地進行先期處置,控制事態(tài)。
(三)應(yīng)急處置
領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險事件后,應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度,及時組織召開會議,決定啟動本預(yù)案。同時針對不同突發(fā)風(fēng)險事件,成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,制定突發(fā)風(fēng)險安信信托投資股份有限公司事件處置方案,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑,及時開展處置工作。
1、治理類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
(1)約見股東單位的負責(zé)人員,請其予以配合,并詳細了解事情的發(fā)展情況;
(2)對公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進行談話,了解目前公司三會的運行情況;
(3)深入了解公司的資產(chǎn)狀況,對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細情況報告有關(guān)部門,必要時報警處理;
(4)協(xié)助公安部門對部分涉案人員進行控制;
(5)加強與投資者關(guān)系的管理,積極應(yīng)對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查;
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
2、經(jīng)營類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
(1)徹底了解公司的財務(wù)狀況,必要時聘請中介機構(gòu)進行審計或評估;
(2)查清公司經(jīng)營班子及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度,若存在此情形,則及時調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會成員,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(3)對相關(guān)責(zé)任人員進行談話及控制;
(4)暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動;
(5)對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市,積極與各方相關(guān)部門或機構(gòu)進行溝通,尋找切實可行的解決方案,如定向增發(fā)、重組。
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
3、環(huán)境類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
(1)深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細情況以及對上市公司的影響程度;
(2)公司召開經(jīng)營班子會議,討論在上述情形下,公司如何最大限度的避免對公司造成的影響;
(3)公司經(jīng)營班子及時提交有關(guān)處理意見,并上報公司董事會或股東會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。
(4)對于自然災(zāi)害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響,則公司安信信托投資股份有限公司
6應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進行緊急處理,并及時上報現(xiàn)場處理情況。
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
4、信息類突發(fā)風(fēng)險事件主要處置措施
(1)聯(lián)系有關(guān)媒體報導(dǎo)負責(zé)人,將真實情況告知,并商議處理方案;
(2)立即對不實信息作出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;
(3)追查相關(guān)責(zé)任人,并要求其改正,情形嚴(yán)重者訴之法律處理;
(4)安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作;
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
(四)后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后,應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險事件的影響,并及時解除應(yīng)急狀態(tài),恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時總結(jié)經(jīng)驗,對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進行調(diào)查評估,評估應(yīng)急預(yù)案的實施效果,對本預(yù)案進行修訂和完善。
(五)善后事宜
由公司經(jīng)營班子擬定關(guān)于善后事項的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見,由公司董事會或股東會批準(zhǔn)后執(zhí)行。
五、應(yīng)急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案,切實做好應(yīng)對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應(yīng)急工作需要和各項應(yīng)急處置措施的順利實施。
(一)通信保障
公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機必須保證24小時暢通,確保與各部門的聯(lián)系。
(二)應(yīng)急隊伍保障
領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險處置工作的需要,召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。
(三)物資保障
公司的經(jīng)營班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險事件處置工作的物資保障,準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務(wù)部門和審計部門負責(zé)對突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評估。
(四)培訓(xùn)
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險等常識,增強應(yīng)急意識,提高應(yīng)急處置能力。對負有應(yīng)急管理職責(zé)的人員,要有計劃地進行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識的專業(yè)培訓(xùn)工作。
六、附則
(一)負責(zé)機制
突發(fā)事件應(yīng)急處置工作實行行政領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)制和責(zé)任追究制。
(二)表彰獎勵
對突發(fā)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。
(三)責(zé)任追究
對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應(yīng)急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,依法對有關(guān)責(zé)任人給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
(四)本預(yù)案由公司董事會負責(zé)解釋和組織實施。
(五)本預(yù)案自公司董事會審議通過之日起施行。
第9篇 投資有限公司日常管理制度
投資開發(fā)有限公司日常管理制度的通知
各部門:
為進一步加強公司日常工作管理,明確管理制度,提高工作效率,現(xiàn)將完善后的公司日常管理制度印發(fā)給你們,望認真貫徹執(zhí)行。
投資開發(fā)有限公司
20**年1月2日
投資開發(fā)有限公司日常管理制度
一、保密管理制度
1.員工必須妥善保管公司機密文件及內(nèi)部資料。機密文件和資料不得擅自復(fù)印,未經(jīng)特許,不得帶出公司。
2.未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn),員工不得對外提供公司機密文件或其他未公開的經(jīng)營狀況、財務(wù)數(shù)據(jù)等。
3.機密文件和資料無需保留時, 必須用碎紙機粉碎銷毀。
4.對非本人職權(quán)范圍內(nèi)的公司機密,應(yīng)做到不打聽、不猜測、不傳播。
5.發(fā)現(xiàn)了有可能涉密的現(xiàn)象應(yīng)立即向有關(guān)上級報告。
二、員工考勤制度
(一)考勤管理
1.各部門每天須對本部門員工進行考勤登記,并在每月3日前將上月考勤表經(jīng)部門經(jīng)理審核后送綜合辦公室匯總。
2.綜合辦公室不定期對考勤情況進行檢查并通報,并將考勤情況納入績效考核范圍。
3.每位員工必須嚴(yán)格按公司正常上班作息時間執(zhí)行。工作期間堅守崗位,不得遲到、早退、缺勤,如有特殊情況,必須按分級匯報原則向主管領(lǐng)導(dǎo)請假。上班期間,不得擅自離開崗位,不得進行其他娛樂活動。違者批評教育,屢教不改者通報批評。
4.各部門經(jīng)理對所在部門員工的考勤,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)定,若有不照規(guī)定或其他隱瞞事項,一經(jīng)查明,應(yīng)連帶處分。
(二)各類假期規(guī)定
1.有薪節(jié)假日:每周六、周日為法定公休日,法定假日按國家規(guī)定執(zhí)行。
2.病假
(1)員工休病假需提供一級以上醫(yī)院或社區(qū)醫(yī)療服務(wù)機構(gòu)(市醫(yī)保定點)開據(jù)的病假條或診斷證明;連續(xù)休病假三天以上的,須提供個人醫(yī)保定點或三級醫(yī)院開據(jù)的病假條或診斷證明,否則按事假處理。
(2)在規(guī)定醫(yī)療期內(nèi)休病假2個月以內(nèi),基本工資全額發(fā)放;2-6個月以內(nèi),工作年限不滿10年的,工資按基本工資的90%發(fā)放,工作年限滿10年的,基本工資全額發(fā)放;超過6個月,工作年限不滿10年的,工資按基本工資的70%發(fā)放,工作年限滿10年的,工資按基本工資的80%發(fā)放。但上述病假工資最低不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的80%。超出國家法定醫(yī)療期規(guī)定繼續(xù)休假的,不發(fā)工資。
3.事假
(1)因私事而不能正常出勤的,須請事假,完成審批程序后方可休假。未辦理請假手續(xù)擅自離開崗位、或請假期滿未上班也未續(xù)假者,3天(含)以內(nèi)按曠工處理,3天以上按自動離職處理。
(2)因公司對年休假工資補償進行改革,為人性化管理考慮,每個員工每年可享有3天帶薪事假。超過規(guī)定天數(shù),普通員工按200元/天標(biāo)準(zhǔn),部門經(jīng)理按300元/天標(biāo)準(zhǔn),在績效考核獎金中扣除。
4.婚假
(1)達到法定婚齡的員工(男年滿22周歲,女年滿20周歲)結(jié)婚,憑結(jié)婚證可按請假程序請婚假3天,職工結(jié)婚時雙方不在一地工作的可以根據(jù)路程遠近給予路程假。
(2)達到法定晚婚年齡的員工(男年滿25周歲,女年滿23周歲)結(jié)婚,憑結(jié)婚證可按請假程序請婚假15天。
(3)婚假需在領(lǐng)取結(jié)婚證后6個月內(nèi)使用,至少提前1周申請,經(jīng)批準(zhǔn)后方可休假且一次休完,期間含休息日、法定休假日,過期不予保留。
5.產(chǎn)假、護理假
(1)符合國家計劃生育政策的女員工享受產(chǎn)假。
(2)符合國家計劃生育政策的女員工懷孕期間,每月可享受1天孕期檢查假,該假為有薪假。
(3)符合國家計劃生育政策的女員工產(chǎn)假為98天,難產(chǎn)的,增加產(chǎn)假15天,生育多胞胎的,每多生育1個嬰兒,增加產(chǎn)假15天。
(4)符合國家計劃生育政策的女員工懷孕4個月以上流產(chǎn)或死產(chǎn)的憑醫(yī)院證明休假42天,懷孕不滿4個月流產(chǎn)的,根據(jù)醫(yī)療部門的意見,給予15天產(chǎn)假。產(chǎn)假期間,工資照發(fā)。
(5)產(chǎn)假結(jié)束后需續(xù)假的,按事假處理。
(6)妻子分娩,其愛人可享受7天護理假。
(7)產(chǎn)假、護理假均須提前一個星期憑生育指標(biāo)和結(jié)婚證申請。
(8)產(chǎn)假、護理假一次休完,不得分期休假。
6.哺乳假:有不滿一周歲嬰兒的女員工(從休產(chǎn)假日起計算),每天給予1小時哺乳時間(含路途時間)。多胞胎生育的,每多哺乳一個嬰兒,每天哺乳時間增加1小時。
7.喪假:員工親屬(父、母、岳父母、公公婆婆、配偶、子女)去世,憑親屬死亡證明復(fù)印件或病危通知書帶薪休假3天,該假期應(yīng)在親屬喪亡一個月內(nèi)使用,申請喪假最遲應(yīng)于休假當(dāng)天提出申請。
8.工傷假:員工因工(公)造成病、傷、殘等,必須填寫《工傷報告表》。經(jīng)綜合辦公室審核總經(jīng)理批準(zhǔn)后,休假按工傷假處理;工傷假期間待遇參照國家及地方有關(guān)政策執(zhí)行。
(三)請假程序
1.員工請假,均應(yīng)提前提交《員工請假條》,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后提交綜合辦公室備案。
2.員工休假必須提前申請。如因緊急情況或突發(fā)急病而無法提前請假時,應(yīng)在休假當(dāng)天上午8:30前通過電話向部門經(jīng)理請假,并在上班后第一天完成請假審批手續(xù),否則按曠工處理。請假必須由本人親自辦理有關(guān)手續(xù),電話請假或委托他人代理手續(xù)的視為無效,將按曠工或自動離職處理。
4.請假的審核決定權(quán)限
天數(shù)
人員1天(含)以下3天以內(nèi)3天(含)以上
一般員工部門經(jīng)理分管副總總經(jīng)理
部門經(jīng)理分管副總總經(jīng)理
注:如因部門經(jīng)理外出,無法在規(guī)定期限內(nèi)審批簽字,可在得到部門經(jīng)理本人電話許可后,交由部門考勤員代為處理,事后補齊書面審批簽字。
5.對病假、產(chǎn)假、婚假、喪假等需提供相應(yīng)有效證明的假別,請假時不能提供有效證明的,可先請事假,但必須在事后2天內(nèi)補齊有效證明后再作相應(yīng)處理。
6.員工請假、外出期滿應(yīng)在3日內(nèi)銷假。因未及時銷假而造成員工本人的考勤記錄異常,綜合辦公室有權(quán)不作任何修改。
7.各類假期(除帶薪休假、國家法定節(jié)假日調(diào)休外)在休假期間所跨的公休日均作相應(yīng)假別的休假處理。
(四)缺勤規(guī)定
1.上班推遲到崗30分鐘以內(nèi)為遲到,提前離崗30分鐘以內(nèi)為早退,遲到或早退30分鐘以上,視為曠工半天,無故不到崗,或者不請假不到崗,或者未獲準(zhǔn)假不到崗為曠工。
2.曠工扣款規(guī)定
(1)未完成請假手續(xù)或休假
期滿未續(xù)假而擅自不上班者、偽造出勤記錄者,一經(jīng)查明對責(zé)任人予以曠工處理。
(2)每曠工一天按個人日工資額三倍扣款。
(3)凡曠工連續(xù)三天或全年累計五天者,一概予以違紀(jì)辭退,將被解除勞動合同并沒有任何經(jīng)濟補償。
三、印章管理制度
(一)印章保管
1.公司財務(wù)銀行預(yù)留印鑒章由公司計劃財務(wù)部負責(zé)管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負責(zé)保管和使用。
2.指定印章管理員必須妥善保管印章,不得將印章隨意放置或轉(zhuǎn)交他人,如因事離開崗位需移交他人的,可由部門負責(zé)人指定專人代替。
3.公司不允許開具蓋有公司公章的空白證明,如因工作需要或其它特殊情況確需開具的,必須經(jīng)公司總經(jīng)理書面批準(zhǔn),印章管理員做特別登記。
4.嚴(yán)禁員工私自將公司印章帶出公司使用。若因工作需要,確需將印章帶出使用,需填寫印章外帶審批單,由分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理簽批后方可帶出,印章外帶期間,攜帶人員必須在兩名以上,借用人只可將印章用于申請事由,并對印章的使用后果承擔(dān)一切責(zé)任。
(二)印章使用程序
1.各類材料需蓋印章(除工程技術(shù)章)的,須憑蓋章審批單,由部門填寫,經(jīng)總經(jīng)理簽字后方可加蓋。印章管理員要親自蓋章,不可交他人代用。如事情緊急,未得到總經(jīng)理簽字急需蓋章的,可先與總經(jīng)理電話確認或經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后,先予以蓋章,并在3日內(nèi)完成補簽手續(xù)。
2.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理員不得蓋章。
3.凡涉及工程資料蓋章,需一事一簽,不可在同張蓋章審批單上寫多件蓋章事由。如有多份資料,需注明蓋章份數(shù)和每份資料的蓋章個數(shù)。事后一律不得加蓋印章,如要補蓋,需重新走蓋章審批流程。
4.工程技術(shù)章由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后即可蓋章。
5.外來單位要以公司名義蓋章的,需憑管委會分管領(lǐng)導(dǎo)簽字或公司總經(jīng)理簽字的蓋章審批單蓋章。
6.法人章用印時須與公司公章同時使用。
7.印章管理員離職或調(diào)離時,應(yīng)履行印章交接手續(xù)。
8.所有公司印章的刻制、領(lǐng)發(fā)和應(yīng)用均由公司總經(jīng)理批準(zhǔn),綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
四、文書處理制度
1.綜合辦公室收文后,送公司領(lǐng)導(dǎo)班子和有關(guān)部門輪閱,輪閱者必須加快文件輪閱速度,如業(yè)務(wù)上需要,可復(fù)印一份參閱。
2.以公司或管委會名義的發(fā)文,由業(yè)務(wù)部門起草,辦公室把關(guān),按程序簽發(fā)。
3.下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,由辦公室提出擬辦意見,交相關(guān)部門承辦,由分管領(lǐng)導(dǎo)審核后,報總經(jīng)理批示。
4.對閱辦文件、下屬公司或業(yè)務(wù)單位的請示件,相關(guān)業(yè)務(wù)部門閱辦后應(yīng)及時送辦公室歸檔。
5.凡參加上級召開的重要會議的文件和領(lǐng)導(dǎo)講話稿,應(yīng)在一周內(nèi)交辦公室歸檔。
6.經(jīng)總經(jīng)理批辦的文件,由綜合辦公室專人負責(zé)及時轉(zhuǎn)交有關(guān)職能部門辦理。如需復(fù)印、打印的文件,則由承辦部門按規(guī)定辦理。
五、辦公用品管理制度
(一)辦公用品采購
1.除公司領(lǐng)導(dǎo)特別要求外,公司的辦公用品由綜合辦公室統(tǒng)一購買,統(tǒng)一管理,并有專人負責(zé)。
2.辦公用品的購買應(yīng)本著'節(jié)約開支,合理使用'原則,在購買辦公用品時應(yīng)查清庫存,避免重復(fù)浪費。
3.各部門根據(jù)實際工作需要,擬定請購計劃上報綜合辦公室審核,管理員根據(jù)庫存情況填寫《辦公用品申購表》進行采購。
(二)辦公用品保管及領(lǐng)用
1.庫存辦公用品的種類和數(shù)量要科學(xué)確定,合理控制。常用、易耗、便于保管和適于批量采購的辦公用品可適量庫存。要避免不必要的儲存或過量積壓,確保供應(yīng)好、周轉(zhuǎn)快、消耗低、費用省。
2.定期進行辦公用品庫存盤點,確保帳物相符。隨時掌握庫存物品的數(shù)量、質(zhì)量和需求情況,適時增加庫存,保障供給。
3.辦公用品領(lǐng)取時,領(lǐng)取人須在《物品領(lǐng)取登記表》上寫明日期、領(lǐng)取物品名稱及規(guī)格、數(shù)量等項并簽字。
4.對于各部門使用情況,辦公用品管理人員應(yīng)做好月、季及年度統(tǒng)計,填寫《辦公用品使用統(tǒng)計表》。
5.使用辦公用品要牢固樹立節(jié)約光榮、浪費可恥的思想,在日常工作中,處處精打細算,提倡節(jié)省每一張紙、每一顆釘、每一滴墨、每一分錢,努力降低辦公成本。
六、食堂管理制度
(一)人員、物資管理
1.食堂人員必須堅守工作崗位,服從食堂主管安排。請假必須經(jīng)食堂主管同意,并要安排好工作交接。
2.食堂主管應(yīng)加強物資管理,經(jīng)常盤點庫存。食堂人員購買物資(每日菜品除外)須事先提出申請,經(jīng)食堂主管、綜合辦公室主任確認同意后,方可購買。購買后經(jīng)食堂主管實物驗收,憑發(fā)票按財務(wù)審批程序報銷。
(二)用餐管理
1.食堂原則上只供應(yīng)早、中餐,如有工作需要,需安排晚餐的,應(yīng)提前通知食堂主管。
2.食堂人員必須按時供餐,無正當(dāng)理由不得提早或推遲。
3.食堂人員應(yīng)及時關(guān)注就餐人數(shù),做到即不浪費,又要保證工作人員用餐。工作人員如因工作不能按時就餐,應(yīng)主動提前通知食堂人員。
4.食堂主管、食堂人員必須嚴(yán)格執(zhí)行核定的伙食標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)禁超標(biāo)。各類花銷必須做到每日登記,每十日報銷,每月結(jié)算。
5.食堂人員應(yīng)不斷提高供餐質(zhì)量和服務(wù)水平,在不超標(biāo)準(zhǔn)前提下,合理搭配伙食,做到菜肴多樣化,并保證數(shù)量。
6.公司員工原則上不帶外來客人在食堂就餐,如因業(yè)務(wù)需要,需就餐的,由各部門提前報綜合辦公室安排用餐,資金按用餐標(biāo)準(zhǔn)按實請拔、報銷。
(三)衛(wèi)生、安全管理
1.食堂人員要注意個人衛(wèi)生,做到勤洗手、剪指甲;注意食堂衛(wèi)生,做到窗、桌、椅、地干凈,食堂用具及餐具必須做到定期消毒,保持潔凈,夏季要做好防蚊蠅措施;注意食品衛(wèi)生,嚴(yán)禁采購、加工腐爛、變質(zhì)食物,防止食物中毒。
2.食堂人員必須定期體檢,確認身體健康后方可上崗。
第10篇 投資公司款項支付費用報銷制度
投資公司款項支付及費用報銷制度
為規(guī)范款項支付與費用報銷的基本原則及流程,明確費用報銷的基本要求,加強費用的監(jiān)管并明確監(jiān)管人權(quán)力和職責(zé),根據(jù)國家相關(guān)財務(wù)制度及規(guī)定,結(jié)合本公司具體情況,制定本制度。
一、付款制度
1、個人以現(xiàn)金方式借差旅費、備用金等款項,填寫《借款申請單》;對公付款填寫公司財務(wù)部統(tǒng)一制定的《付款申請單》。
對公付款原則上須有正式發(fā)票方可支付。如遇特殊情況暫時無法取得發(fā)票,需董事長同意并由經(jīng)辦人出具發(fā)票欠條并限期催回發(fā)票,方可支付。
對于往來單位先期開具發(fā)票掛賬的,由項目分管副總和財務(wù)分管副總根據(jù)手續(xù)齊全的發(fā)票、收貨單或工程驗收單審核后掛賬;掛賬款項支付由董事長審查批示。
2、員工預(yù)借差旅費,借款金額原則上按“往返車費+(住宿費+出差補助)×出差天數(shù)”計算,前次借支差旅費無故未報銷沖賬者,不得再次預(yù)借差旅費。核定有備用金限額的項目或部門、個人,借款金額不得超出備用金限額。
附:備用金限額:b項目部:5000元;采購員:5000元。
3、為了獨立核算酒店損益,總公司為酒店采購物資中銀行轉(zhuǎn)賬墊付款項的,總公司財務(wù)按收款單位掛賬,采購員報賬時在酒店報銷沖賬,嚴(yán)禁在酒店支取現(xiàn)金,酒店財務(wù)部入賬時費用進入酒店損益核算,并增加內(nèi)部往來中二級科目“總公司”金額,同時將發(fā)票復(fù)印件傳真至總公司財務(wù)部,總公司財務(wù)部沖銷收款單位掛賬并增加內(nèi)部往來中二級科目“a酒店”金額。
每月10日前總公司財務(wù)部將上月為酒店墊付轉(zhuǎn)賬款明細發(fā)酒店財務(wù)部核對報銷情況,經(jīng)酒店財務(wù)會計、財務(wù)經(jīng)理簽字后郵寄回總公司財務(wù)部;同時,核對總公司與酒店內(nèi)部往來明細,并填制“內(nèi)部往來明細核對表”,雙方財務(wù)人員簽字負責(zé),存檔備查。
二、報賬制度
1、經(jīng)辦人報銷交通費、住宿費填寫《差旅費報銷單》;其他費用填寫《費用報銷單》。
2、費用支付與報銷須按公司新制定的統(tǒng)一格式單據(jù)填寫齊全。支付與報銷需以合理、合法、真實的憑據(jù)為依據(jù)(如合約或協(xié)議、合法的票據(jù)等),原始發(fā)票及費用報銷單不得臆造、涂改。報銷單附件張數(shù)按所附單據(jù)的自然張數(shù)計算。
3、當(dāng)事人報銷時應(yīng)將費用單據(jù)區(qū)別費用性質(zhì)加以整理歸類,各類分別填寫報銷單據(jù),原則上分類為:差旅類、業(yè)務(wù)招待類、物資采購類、車輛燃油及維修類、工程類、零星辦公郵寄費等。合同類、工程類、大宗采購(單價1000元或單宗合計1000元)的款項支付與報銷,需單筆單獨支付與報銷,會計核算上亦單獨填制會計憑證。
4、公司員工市內(nèi)公事原則上只能乘坐市內(nèi)公共交通工具,特殊情況下需要乘坐出租車的,需取得部門經(jīng)理的批準(zhǔn)。報銷出租車費用時,車費發(fā)票須為發(fā)生時的原始車票,不得找其他票據(jù)代替。
5、公司員工因公出差,可報銷餐費補貼。若出差當(dāng)?shù)?有公司或其他外聯(lián)單位安排接待,不予補助。餐費補貼標(biāo)準(zhǔn)為每人早餐10元,中餐25元,晚餐25元。多人出差的,由職務(wù)最高者統(tǒng)一開支、統(tǒng)一報銷。
員工出差住宿費在核定的標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)據(jù)實報銷,住宿費不包括賓館提供的其他服務(wù)和收費,如洗理、洗衣、餐費、通訊等費用。住宿費發(fā)票應(yīng)清楚寫明起止時間、天數(shù)、人數(shù)等詳細內(nèi)容或附結(jié)帳清單。接待方安排住宿的,不再報銷住宿費。兩人以上同性別員工出差,應(yīng)當(dāng)兩人合住一個標(biāo)間,住宿標(biāo)準(zhǔn)從高適用。
員工出差住宿費限額標(biāo)準(zhǔn):單位:元/天
級別 省級城市 縣級、地級市 鄉(xiāng) 鎮(zhèn)
副總經(jīng)理 280 260 200
部門經(jīng)理(含副經(jīng)理) 220220 150
職員(含主管) 160 140 100
6、物資采購需有申購、比價環(huán)節(jié)。采購時,當(dāng)事人原則上應(yīng)在正規(guī)的超市購物,無法在超市里購買的商品且金額超過100元的,須由兩人以上同時參與,并相互監(jiān)督和共同承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。采購物品報賬時,必須有申購單、入庫單和相關(guān)發(fā)票,(單價1000元或單宗合計1000元的采購需附比價單)。
7、招待費實行事前審批。實行預(yù)算管理后,部門業(yè)務(wù)招待費實行月度預(yù)算控制,由各部門分管副總在月度預(yù)算內(nèi)自行控制。未實行預(yù)算管理前,公司發(fā)生的業(yè)務(wù)招待費須事前征得董事長批示招待標(biāo)準(zhǔn)。填寫業(yè)務(wù)招待費報銷單據(jù)時,須附發(fā)票及點菜單、酒水單。點菜單等明細單據(jù)的單位及金額應(yīng)與發(fā)票一致。
8、公司所屬車輛的燃油費、維修費統(tǒng)一由公司行政部申購及報銷,分管副總外出時自行加油的費用,由董事長審批報銷。公司公務(wù)車輛發(fā)生的過路費、停車費由駕駛員報銷。
享受車貼的人員,按y發(fā)[2022]9號《車貼管理制度》報銷。報銷車貼后,該員工不得再報銷重慶市內(nèi)車費。報銷個人車貼或其他各種補貼,須有合法的支出票據(jù),票據(jù)不足的在限額內(nèi)按實際發(fā)票額報銷。
9、報銷時間。當(dāng)事人應(yīng)于費用發(fā)生后及時報賬。差旅費應(yīng)于出差人員返回公司后10日內(nèi)按規(guī)定到財務(wù)部報賬;其他費用支出,在費用發(fā)生后15日內(nèi)報銷。超期未報賬的按自動放棄處理,原則上不予報銷,特殊情況經(jīng)董事長同意后方予報賬。
三、對原始憑證的要求(會計審查):
1、原始憑證是指是在經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)生或完成時取得或填制的,用以記錄或證明經(jīng)濟業(yè)務(wù)的發(fā)生或完成情況的文字憑據(jù)。
2、原始憑證中發(fā)票上應(yīng)蓋有開具發(fā)票單位的發(fā)票專用章,發(fā)票應(yīng)清楚標(biāo)明公司名稱、購買時間、購買物品的名稱及數(shù)量、金額、開票人、收款人等國家稅務(wù)機關(guān)要求的發(fā)票開具必備內(nèi)容,票面金額不得有任何涂改,對事業(yè)性收費,需取得合法正規(guī)的財政收據(jù)。
3、發(fā)票及收據(jù)均有一式多聯(lián),只能用發(fā)票的“發(fā)票聯(lián)”或“報銷憑證聯(lián)”以及行政事業(yè)單位收據(jù)的“收據(jù)聯(lián)”或“交付款單位”等字樣的聯(lián)次作為報銷憑據(jù),其他聯(lián)一律不得作為報銷憑據(jù)。
4、開具的發(fā)票或收據(jù)必須是機打或雙面復(fù)寫紙?zhí)组_,其他開具方式如用圓珠筆或水筆等直接在發(fā)票上填寫的一律無效,不得報銷。
5、凡報銷單內(nèi)容不全、字跡模糊不清、與經(jīng)濟業(yè)務(wù)本身內(nèi)容不符者,應(yīng)予退回或重新補正。
6、屬于現(xiàn)金發(fā)放性質(zhì)的原始憑證,原則上應(yīng)由本人領(lǐng)取簽名。有委托他人代領(lǐng)的,須出具委托人身份證復(fù)印件和書面委托書。
7、職工因公出差或購物借款的借款單,必須附在記賬憑證上,及時入賬,不得白條頂庫。員工歸還欠款時應(yīng)另開收據(jù),不得退還原借款單。
8、預(yù)付性匯款,由經(jīng)辦人填制“付款申請單”,作為原始憑證,不得以匯款回單代替。
四、付款與報銷的審查責(zé)任、分管權(quán)限
(一)、審查責(zé)任:實行分級負責(zé)、層層把
關(guān)。
1、經(jīng)辦人:按照本制度或公司其他配套制度填制公司統(tǒng)一格式的單據(jù)。每一環(huán)節(jié)審核通過后由經(jīng)辦人自行提交下一環(huán)節(jié),審核未通過則單據(jù)返還經(jīng)辦人,經(jīng)辦人自行修正后重新提交審查。
2、部門經(jīng)理:對本部門人員支付與報賬的真實性、合理性進行一級審查;(審查時參照本制度第一款第1條、第2條;第二款第1條-9條)
3、財務(wù)會計:審核支付與報銷票據(jù)的合法性、規(guī)范性、計算準(zhǔn)確性;(審查時參照本制度第一款第1條-3條;第二款第1條-9條;第三款第2條-7條)
4、分管副總:對分管部門人員支付與報賬的真實性、合理性進行二級審查;(審查時參照本制度第一款第1條、第2條;第二款第1條-9條)
5、財務(wù)經(jīng)理:審核支付與報銷事務(wù)的合理性、合法性、合規(guī)性;(審查時參照本制度第一款、第二款)
6、董事長或董事長授權(quán)人:最后的審核批準(zhǔn)。
(二)、分管權(quán)限:
副總經(jīng)理(q):分管a景區(qū)與a養(yǎng)生酒店的建設(shè);a景區(qū)與a養(yǎng)生酒店日常發(fā)生的經(jīng)營性費用的借款與報銷;公司所配專用車輛油費、過路費、停車費借支與報銷。
副總經(jīng)理(w):分管b項目和地產(chǎn)項目的借款與報銷;公司所配專用車輛油費、過路費、停車費借支與報銷;行政、人事、法務(wù)、財務(wù)、工程相關(guān)費用的借支和報銷。
越尚公司總經(jīng)理(e):分管越尚公司款項支付及各公司采購。
董事長助理(r):分管神龍公司的借款與報銷、日常行政費用的借款與報銷。
在公司日常生產(chǎn)經(jīng)營期間,董事長為最終審批人。特殊時期,董事長書面授權(quán)書指定最終審批者的,被授權(quán)人為最終審批人。
本制度自20**年12月1日起實行,原公司相關(guān)規(guī)定同時廢止。解釋權(quán)歸公司財務(wù)部,經(jīng)公司董事長審批簽署實施。
附件: 1、付款與報銷流程
第11篇 投資公司員工出差管理制度
投資管理公司員工出差管理制度
第一條為規(guī)范出差管理流程、加強出差預(yù)算的管理,特制定本制度。
第二條本制度適用于總公司以及所屬子公司因公出差的各級員工,出差涉及事項均須按照本制度規(guī)定執(zhí)行。
第三條出差類型
(一)當(dāng)日出差:出差當(dāng)日能往返者。
1.當(dāng)日出差的交通費憑乘車票據(jù)實數(shù)報銷。
2.當(dāng)日出差人員不得在外住宿,但因?qū)嶋H需要,事先呈報權(quán)責(zé)單位核準(zhǔn)按遠途出差辦理。
3.短途出差原則上只允許乘坐汽車、火車硬座交通工具。
(二)遠途出差:出差必須在外住宿者。
1.當(dāng)日出差的交通費憑乘車票據(jù)實數(shù)報銷。
2.遠途出差一般選擇火車作為交通工具,特殊情況下采用汽車出行,一般火車超過8個小時可以選擇臥鋪出行,特殊情況,可向總經(jīng)理申請選擇乘坐飛機。
第四條出差審批流程
(一)個人申請出差
1.主管級以下人員出差應(yīng)提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》注明出差時間、地點和事由,并按審批權(quán)限逐級核準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,并報行政部備案。
2.主管級以上的出差須提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》,注明出差時間、地點和事由,報總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,報行政部備案。
(二)公司指派出差
1.即由公司權(quán)責(zé)部門、總經(jīng)理、經(jīng)理、部門主管根據(jù)業(yè)務(wù)及其他工作需要,指派其部門涉及崗位人員出差。
2.指派出差均由指派人填寫《外派單》經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,被指派人按出差流程填寫《出差申請單》注明出差時間、地點和事由,并經(jīng)相關(guān)人員簽字后方可執(zhí)行出差,并按照本制度執(zhí)行出差費用申請、核銷事項。
(三)其他規(guī)定
1.員工出差時限由審批權(quán)責(zé)部門或指派人員視情況需要事先予以核定。
2.因公務(wù)緊急,未能履行出差審批手續(xù)的,出差前可以電話和短信方式請示并經(jīng)批準(zhǔn),出差后補辦手續(xù)。
3.出差員工(總經(jīng)理級以上人員除外)在出差前后均需到行政部和所部員考勤執(zhí)行員辦理外出考勤登記和核實。
4.出差期間因工作需要或其他不可抗力因素而延長出差時限的,須報請其所屬權(quán)責(zé)部門審核批準(zhǔn)。
第五條、出差費用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定
(一)出差時間規(guī)定
1.出差當(dāng)日12:00以前出發(fā)按1天計算;
2.出差當(dāng)日12:00以后出發(fā)按半天計算;
3.出差當(dāng)日12:00以前返回按半天計算;
4.出差當(dāng)日12:00以后返回按1天計算;
5.此處涉及的時間以飛機、車船票等起/至?xí)r間提前/滯后2小時為準(zhǔn)。
(二)出差費用標(biāo)準(zhǔn)如下表:
公司出差費用標(biāo)準(zhǔn)
項目
職位交通費用住宿標(biāo)準(zhǔn)出差補貼
重點城市一級城市二級城市縣級以下城市遠途出差當(dāng)日出差
公司/部門經(jīng)理實支350元/日250元/日200元/日150元/日80元/天40元/天
業(yè)務(wù)或其他人員實支250元/日180元/日150元/日100元/日50元/天20元/天
備注:1、上述出差補貼標(biāo)準(zhǔn)(含餐飲、通訊等費用);
2、出差補貼標(biāo)準(zhǔn)包含路程時間;
3、重點城市:北京、上海、廣州、深圳等;
4、對于需報住宿人員,出差期間本著節(jié)約的原則,住宿費用標(biāo)準(zhǔn)原則上實報實銷,上限不得超過該表所核定的住宿標(biāo)準(zhǔn),如超出該住宿標(biāo)準(zhǔn),則超出部份自理;
5、所有報銷項目需持相關(guān)票據(jù),如確實不能提供相關(guān)票據(jù)的項,需寫情況說明及相關(guān)的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。
六條、出差費用的預(yù)借支、核銷流程
(一)出差費用預(yù)借支
1.因公出差的員工需預(yù)支出差費用的,憑核準(zhǔn)的《出差申請單》至財務(wù)單位按規(guī)定辦理費用預(yù)支,預(yù)支金額由財務(wù)部按出差地點及差期時間核定。
2.出差人員亦可先行墊付出差費用,出差完畢后憑相關(guān)票據(jù)進行核銷。
3.預(yù)借支:
(1)所有預(yù)借支都需報總經(jīng)理、常務(wù)副總審批,借款的首要原則是'前賬不清,后賬不借'。
(2)出差或其他用途需借大筆現(xiàn)金時,應(yīng)提前向財務(wù)預(yù)約,并有總經(jīng)理審批;
(3)借款要及時清還,出差結(jié)束后5日內(nèi)到財務(wù)部結(jié)算還款。無正當(dāng)理由過期不結(jié)算者,扣發(fā)借款人工資,直至扣清為止。
(4)借款額度與借款人工資掛鉤,原則上不得超過借款人的月工資收入。
(5)借款金額原則上限制為:普通職員借款金額在1000~2000元,主管級以上員工金額在1000~3000以內(nèi),特殊用途超過5000元等特大金額應(yīng)上報到總經(jīng)理須以書面形式說明原因并審批。
(二)出差費用核銷程序
1.核銷規(guī)定:
(1)住宿費用按實報銷,最高不得超過本制度所訂標(biāo)準(zhǔn),超標(biāo)自付,欠標(biāo)不補;由對方接待或公司安排的餐飲費、交通費、交際費不得重復(fù)報支。
(2)業(yè)務(wù)交際費用額度由總經(jīng)理核準(zhǔn),未經(jīng)核準(zhǔn)費用自理。
(3)所有報銷項目均需憑發(fā)票等票據(jù)報銷,如確實不能提供相關(guān)票據(jù)的項,需寫情況說明及相關(guān)的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。不得虛報、冒領(lǐng),上述情形一經(jīng)查出,除追回報銷款外,并視其情節(jié)輕重給以不同程度的處罰。
(4)出差人員未經(jīng)核準(zhǔn)出差時間超過審批時間的,停留期間的涉及補貼、交通費一律不予報銷,特殊情況經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后予以報銷。
(5)本制度中涉及報銷的費用,如遇特殊情況超支須提交書面報告經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后方可報銷;
(6)員工出差期間原則上不得報支加班費;節(jié)假日出差的,經(jīng)其所屬權(quán)責(zé)部門批準(zhǔn)并由行政部復(fù)核后,可酌情安排補休。
2.核銷程序
(1)員工須在出差結(jié)束后5個工作日之內(nèi)完成差旅費的報銷工作,并向本部門負責(zé)人呈交一份'出差報告單'。
(2)從財務(wù)部領(lǐng)取《報銷單》后,依財務(wù)部規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)粘貼相應(yīng)的正式發(fā)票(補貼部份不需發(fā)票)。
(3)填好《報銷單》的所有明細,出差人員簽字后,呈報財務(wù)部,由財務(wù)部審核并按財務(wù)報銷核決權(quán)限逐級核準(zhǔn)。
(4)經(jīng)相關(guān)人核準(zhǔn)后,方可到財務(wù)領(lǐng)取報銷費用。
(5)涉及超出規(guī)定時間進行費用報銷的,出差費用按照所報銷金額的6折
支付。
第12篇 城建投資公司三重一大決策制度
某城建投資公司三重一大決策制度(試行)
為進一步規(guī)范重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金方面的監(jiān)督和管理,深入推進黨風(fēng)廉政建設(shè),加強對決策“三重一大”事項的風(fēng)險防控和監(jiān)督管理,結(jié)合公司章程,特制定本工作制度。
一、“三重一大”決策原則
凡涉及本單位重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用必須由公司集體研究決定,決策中必須堅持以下原則:
(一)作出的決策必須符合黨和國家法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度。
(二)堅持按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個別醞釀、會議決定的要求進行決策。
(三)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),解放思想,實事求是,強化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關(guān)鍵環(huán)節(jié),有效防范決策風(fēng)險,避免決策失誤。
(四)按照誰決策、誰負責(zé),過錯與責(zé)任相適應(yīng)的原則,建立落實責(zé)任追究制度,確保權(quán)力正確行使,確保黨的方針政策和區(qū)委、區(qū)政府決議決定正確貫徹執(zhí)行。
二、“三重一大”的主要內(nèi)容
“三重一大”是指定:本單位重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用事項。
(一)重大決策方面
1、公司的發(fā)展規(guī)劃;
2、公司的合并、分立、變更公司形式、增減資本、解散清算等重大事項;
3、董事會成員的委派和更換,董事長、副董事長人選的選定及其報酬事項;
4、監(jiān)事會成員的委派和更換;
5、公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的委派;
6、公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和決算方案;
7、公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;
8、公司章程的制定和修改;
9、公司利潤分配方案、彌補虧損方案;
10、重大訴訟等法律事項;
11、公司增加或減少注冊資本事項;
12、公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置,公司的基本管理制度;
13、公司員工的工資分配制度,公司員工的福利、獎懲方案;
14、公司先進部門和個人的確定;
15、公司員工的調(diào)動;
16、公司領(lǐng)導(dǎo)班子認為應(yīng)該集體決策的重要事項。
(二)重要人事任免方面
1、領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工;
2、公司部門負責(zé)人的任免;
3、公司員工的聘用及解聘;
4、領(lǐng)導(dǎo)班子認為應(yīng)該集體決策的其他重要人事任免事項。
(三)重大項目安排
1、公司的經(jīng)營方針和投資計劃;
2、公司對外提供融資擔(dān)保;
3、公司投融資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、貸款擔(dān)保等事項。
(四)大額度資金的使用
1、1萬元以上的對外捐贈、贊助資金;
2、50萬元(含50萬元)以上的資金使用;
3、需要集體研究決定的其他大額資金的使用。
三、決策程序
凡召開研究“三重一大”事項的會議,必須提前1-3天通知參會人員及所屬紀(jì)工委監(jiān)察局,除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外,應(yīng)分別由公司董事會、總經(jīng)理辦公會集體討論決定,不得以傳閱會簽或個別征求意見等方式代替集體決策,集體決策的“三重一大”事項,要做到規(guī)范化、制度化、程序化,以保證決策過程的科學(xué)民主和結(jié)果的公正合理。公司集體決策過程應(yīng)包括以下主要階段:
(一)醞釀階段
1、充分征求意見。決策“三重一大”事項,前期要進行廣泛深入的調(diào)查研究,充分聽取各方面意見。對專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項,應(yīng)進行專家提議、技術(shù)咨詢、決策評估和綜合論證;對與本單位干部職工利益密切相關(guān)的事項,應(yīng)廣泛征求意見。
2、適當(dāng)進行醞釀。決策“三重一大”事項前,公司相關(guān)董事、監(jiān)事、領(lǐng)導(dǎo)班子成員可通過適當(dāng)形式進行醞釀,但不得作出決定或影響集體決策。內(nèi)容涉及多個部門的,應(yīng)事先做好溝通協(xié)調(diào);未協(xié)調(diào)或經(jīng)協(xié)調(diào)仍存在較大分歧的,不得提交有關(guān)會議討論。
3、按照程序提議。提請會議決策的“三重一大”事項,需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后,提前報領(lǐng)導(dǎo)確定。除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外,不得臨時動議。
4、做好相關(guān)準(zhǔn)備。相關(guān)部門應(yīng)在有關(guān)會議召開前,將會議議題及有關(guān)材料送達參會人員,以保證參會人員有足夠時間了解相關(guān)情況。
(二)決策階段
1、充分發(fā)表意見。審議“三重一大”事項,應(yīng)安排分管領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)部門介紹、說明情況,并留出足夠時間進行討論。對有關(guān)決策建議,參會成員應(yīng)逐個表態(tài)。領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在大家充分發(fā)表意見的基礎(chǔ)上,最后匯總、發(fā)表意見。
2、逐項作出決策。對多個“三重一大”事項,會議應(yīng)逐一表決。對“三重一大”事項,必須經(jīng)到會2/3以上成員同意,方可形成決定;發(fā)現(xiàn)有重大問題尚不清楚的,應(yīng)暫緩決策;分歧較大的,應(yīng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則。根據(jù)不同議題內(nèi)容,表決可分別采取口頭、舉手、無記名投票等方式進行。有關(guān)會議紀(jì)要,應(yīng)以書面形式及時通知相關(guān)部門和人員。會議文件及有關(guān)討論情況應(yīng)如實記錄,存檔備查。
3、組織列席旁聽。決策“三重一大”事項,可視情況組織相關(guān)人員或服務(wù)對象等列席有關(guān)會議。列席人員可就議題發(fā)表意見,但不參加表決。
四、執(zhí)行階段
1、分工組織落實。經(jīng)集體討論決策的“三重一大”事項,應(yīng)由班子成員按職責(zé)分工組織實施;遇有職責(zé)分工交叉的,應(yīng)明確一名班子成員牽頭。
2、嚴(yán)格執(zhí)行決策。任何個人都不得擅自改變集體決策。個人對決策有不同意見的可以保留,也可按組織程序向上級主管部門反映;但在未作出新的決策前,應(yīng)無條件執(zhí)行。
3、已作出的集體決策如遇重大突發(fā)事件和緊急情況需要做出臨時處置的,應(yīng)在事后及時向辦公會報告。
五、監(jiān)督檢查
(一)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員要帶頭執(zhí)行“三重一大”集體決策的有關(guān)規(guī)定,根據(jù)分工和職責(zé)督促分管部門嚴(yán)格執(zhí)行,作為公司領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要依據(jù)。
(二)凡涉及“三重一大”問題的會議,必須有詳實的會議記錄。會議記錄存檔備查。
(三)對未經(jīng)集體決策就實施的“三重一大”事項,有關(guān)部門和人員知情后應(yīng)及時向上級黨委、紀(jì)委等部門報告。
(四)充分發(fā)揮公司監(jiān)事會、基層黨組織和群眾的監(jiān)督作用?！叭匾淮蟆笔马棝Q策按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公開的,要按照黨務(wù)公開、政務(wù)公開的要求,在一定范圍內(nèi)予以公開,領(lǐng)導(dǎo)班子成員在述職述廉時,要把“三重一大”決策制度執(zhí)行情況作為重要內(nèi)容之一,自覺接受監(jiān)督。
六、責(zé)任追究
(一)凡屬
下列之一的,要追究責(zé)任。
1、不履行或不正確履行“三重一大”制度決策程序,不執(zhí)行或擅自改變集體決定的;
2、因特殊原因,未經(jīng)集體討論決定而個人決策,事后又不通報的;
3、未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實情況而造成錯誤決定的責(zé)任人;
4、執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失,能夠挽回而不采取措施糾正的;
5、擅自泄露集體研究決定的應(yīng)保密事項的;
6、其它因違反本實施辦法而造成失誤的。
(二)責(zé)任追究主要依據(jù)本人職責(zé)范圍,明確集體責(zé)任、個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
屬于個人責(zé)任的,按以下形式追究:情節(jié)輕微的,對直接責(zé)任人給予批評教育、誡勉談話;情節(jié)較重、造成一定損失的,責(zé)令直接責(zé)任人寫出書面檢查或通報批評;情節(jié)嚴(yán)重、造成惡劣影響和重大損失的,給予主要責(zé)任人黨紀(jì)政紀(jì)處分,發(fā)現(xiàn)責(zé)任人行為涉嫌違紀(jì)違法的,應(yīng)在查明情況、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上,上報上級機關(guān)或移送相關(guān)部門進行處理。
