z投資公司車輛管理制度（十二篇）

發(fā)布時間：2024-11-29 查看人數(shù)：64

z投資公司車輛管理制度

第1篇 z投資公司車輛管理制度

投資公司車輛管理制度

為使車輛管理統(tǒng)一、調(diào)度合理及有效使用各種車輛,特制定本制度。

一、車輛檔案

1、公司車輛由行政部負(fù)責(zé)管理,分別按車號設(shè)冊登記建檔。除行車執(zhí)照、保險卡等必須隨車附帶的資料由駕駛員隨車攜帶保管外,其余車輛資料均由行政部保管。如該車轉(zhuǎn)讓時,應(yīng)辦理車輛轉(zhuǎn)籍手續(xù),將該車各種資料隨車轉(zhuǎn)移。

2、車輛維修、保養(yǎng)、年審記錄由駕駛班長負(fù)責(zé)。

二、車輛管理

1、為加強(qiáng)管理,應(yīng)對車輛實行定車定人管理。具體管理人和管理標(biāo)準(zhǔn)由行政部統(tǒng)一安排、確定。

2、公司車輛應(yīng)隨時做好保潔,每次出車后,駕駛員應(yīng)及時整理車內(nèi)衛(wèi)生,做到干凈、整潔,駕駛員若使用非自己定點管理的車輛也應(yīng)及時清洗保潔。

4、公司所有車輛的年檢、維修、保養(yǎng)由駕駛班長統(tǒng)一安排、管理。

三、派車管理

1、除公司副總可直接調(diào)度本人公務(wù)專車外,其他員工用車一律執(zhí)行派車審批手續(xù)或行政部口頭通知;無派車手續(xù),駕駛員不得出車,擅自出車,責(zé)任由駕駛員自負(fù)。

2、公司普通員工市區(qū)內(nèi)辦事,原則上應(yīng)乘坐公交汽車或輕軌,確需公務(wù)出行用車,須提前半天提出用車計劃,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),由行政部統(tǒng)籌安排,駕駛員憑《派車單》或行政部經(jīng)理口頭通知出車;主城區(qū)以外的長途出行,需經(jīng)總公司分管行政副總或董事長同意方可派車。

四、加油管理

1、公司所有車輛由行政人事部統(tǒng)一辦理加油充值卡,由專人在公司指定的兩個加油站進(jìn)行充值加油,即主城區(qū)的李家花園加油站,**的外河壩加油站。

2、原則上公司總部在主城區(qū)的車輛只能在李家花園加油站加油;公司總部來往**的車輛可在上述兩個加油站進(jìn)行加油;**項目部的車輛只能在外河壩加油加油。

3、加油卡由行政人事部指定專人統(tǒng)一保管,車輛需加油時由駕駛員領(lǐng)取,駕駛員應(yīng)于每次加油后即刻歸還加油卡并做好加油登記手續(xù)。登記時粘貼加油小票并需注明加油時間、加油數(shù)量、車牌、經(jīng)辦人。

4、駕駛員在出差途中若需加油,由隨車公司副總經(jīng)理負(fù)責(zé)現(xiàn)金加油或由職務(wù)最高的人員負(fù)責(zé)現(xiàn)金加油。

五、車輛外借

1、未經(jīng)公司董事長同意,公司車輛不得外借。

2、車輛外借歸還后,定車駕駛員應(yīng)及時檢查車況及有無交通違章未處理的情況,同時駕駛班長要做好監(jiān)交工作,并辦理登記手續(xù)。

六、使用責(zé)任

1、因違反交通法規(guī)而導(dǎo)致的一切罰款及其他處罰,由駕駛員自行負(fù)責(zé)。

2、駕駛員非經(jīng)公司安排自行將其負(fù)責(zé)的車輛交由他人駕駛而發(fā)生違規(guī)、違法、車損等罰款或維修費用,由該車的駕駛員負(fù)責(zé)賠償。

3、若發(fā)生交通事故,車輛駕駛員應(yīng)對保險公司未賠付的經(jīng)濟(jì)損失全額承擔(dān)。

4、車輛如遇不可抗拒的車禍發(fā)生,駕駛員除向附近交警部門報案外,須即刻與駕駛班長和行政部聯(lián)絡(luò),同時通知保險公司辦理理賠手續(xù)。若車輛發(fā)生事故后,駕駛無法提供交警部門或保險公司出具的《交通事故責(zé)任認(rèn)定書》而導(dǎo)致的一切損失,由駕駛員全權(quán)負(fù)責(zé)。

4、駕駛員出車后應(yīng)停放回公司車庫或公司指定停車點,原則上駕駛員不得將車輛開回家停放。如未按規(guī)定停放,車輛發(fā)生的停車費不予報銷;造成車輛損壞或被盜的,由責(zé)任人按實際維修費用或被盜車輛折舊凈值進(jìn)行賠償。

七、費用報銷

1、公司車輛因公外出發(fā)生的停車、路橋等行車費用,實報實銷。

八、維修保養(yǎng)

1、公司車輛的維修、保養(yǎng)、年審由駕駛班長統(tǒng)一安排辦理。駕駛員應(yīng)做好車輛的例行保養(yǎng)和維修。

2、駕駛員應(yīng)隨時留意車況,一旦發(fā)現(xiàn)異常,須及時向駕駛班長反映,專職駕駛員還需及時向?qū)＼囀褂妙I(lǐng)導(dǎo)匯報。

九、本制度自20--年7月--日起執(zhí)行,20**年7月**日修訂。

附:派車單樣式

第2篇石油公司投資項目管理制度

石油公司投資項目管理

第一條管理原則

產(chǎn)品經(jīng)銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統(tǒng)一管理、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對控股公司的投資采取分級授權(quán)、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監(jiān)督、各自實施的原則。

第二條投資項目管理的組織體系

公司黨政聯(lián)席會是公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu),投資管理委員會是公司投資管理的專業(yè)議事機(jī)構(gòu),對公司投資決策進(jìn)行研究,并為公司決策提供專業(yè)意見和建議,負(fù)責(zé)審議公司投資管理相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、投資估算指標(biāo)及經(jīng)濟(jì)評價方案與參數(shù);審議產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位年度投資計劃和預(yù)算外投資計劃;負(fù)責(zé)產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位項目的審議;并對相關(guān)審議的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。

公司投資規(guī)劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負(fù)責(zé)投資的日常管理;公司辦公室負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司非經(jīng)營性設(shè)備及車輛購置年度投資建議計劃;公司信息管理部負(fù)責(zé)編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司信息化建設(shè)項目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織信息化建設(shè)項目技術(shù)方案的審查;公司安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負(fù)責(zé)組織編制公司機(jī)關(guān)及所屬全資公司安全環(huán)保節(jié)能項目和年度投資建議計劃,負(fù)責(zé)組織審批投資項目的安全、環(huán)保、節(jié)能投資項目的技術(shù)方案的審查;公司人力資源部負(fù)責(zé)審批投資建設(shè)項目的定崗定員,組織編制培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目和年度培訓(xùn)設(shè)施建設(shè)項目需求計劃;公司計劃與油氣銷售部、化工品銷售部負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品營銷年度投資建議計劃,對銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及其他營銷項目實施監(jiān)督、指導(dǎo)、驗收和效果評價;公司財務(wù)資產(chǎn)部負(fù)責(zé)按年度投資項目提出年度財務(wù)投資預(yù)算方案,并按進(jìn)度撥付項目資金;公司企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)負(fù)責(zé)組織投資項目的綜合績效評價及投資項目的招投標(biāo)管理工作、組織股權(quán)收購項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,提出法律意見,審核項目投資協(xié)議或合同、項目公司章程等法律文件;公司內(nèi)控審計部負(fù)責(zé)投資項目資金使用的監(jiān)督,對工程結(jié)算、竣工決算等進(jìn)行審計。

第三條投資管理權(quán)限

按照投資管理權(quán)限層級,投資項目分為需集團(tuán)公司審批或核準(zhǔn)的項目、需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批或核準(zhǔn)的項目、所屬單位自行審批的項目。

(一)油氣站新建項目的權(quán)限

全資公司油氣站新建項目,資產(chǎn)類項目中,5000萬(含)以上項目為需報集團(tuán)公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;租賃類項目中,350萬(含)以上項目為需報集團(tuán)公司審批的項目,350萬以下項目為需報產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;

殼牌合資控股公司的油氣站新建項目,需報集團(tuán)公司審批的項目(超出產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批權(quán)限,即2000萬美元/zz股權(quán)比例以上的項目),由集團(tuán)公司審批;屬于公司權(quán)限的(與殼牌公司同等投資授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)),由公司審批;屬于zz殼牌董事會權(quán)限的由zz殼牌董事會決定,自行審批的項目,需報公司投資規(guī)劃部備案。

參股公司油氣站新建項目,5000萬(含)以上項目為需報集團(tuán)公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;

(二)其他項目權(quán)限

其他項目投資權(quán)限的具體劃分標(biāo)準(zhǔn)見產(chǎn)品經(jīng)銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。

第四條投資按項目進(jìn)行管理,分為項目決策階段、項目實施階段和項目后評價階段,具體包括項目預(yù)可行性研究、項目立項(項目建議書)、可行性研究、初步設(shè)計、實施、竣工驗收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。

第五條投資計劃編制與調(diào)整

公司年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟(jì)效益及業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)而編制的資本性投資、無形資產(chǎn)投資、基本建設(shè)、技術(shù)改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設(shè)、設(shè)備購置及安全環(huán)保等的計劃。

各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計劃,公司投資規(guī)劃部根據(jù)制度相關(guān)規(guī)定和當(dāng)年計劃工作任務(wù)、目標(biāo)及計劃安排原則,對項目實施單位申報的投資計劃進(jìn)行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計劃,并提交公司投資管理委員會審議、公司黨政聯(lián)席會審核通過后,上報集團(tuán)公司審批。年度投資計劃在集團(tuán)審批通過下達(dá)后,由公司進(jìn)行綜合平衡后,下達(dá)至項目實施單位。

第六條項目建議書及立項

投資項目原則上應(yīng)編制和報批項目建議書,并提交立項請示,立項請示應(yīng)附帶項目建議書作為立項的支撐性文件。項目建議書主要是分析和論證投資項目的必要性。

(一)項目建議書應(yīng)由項目實施單位按國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定確定有資質(zhì)的設(shè)計單位編制。根據(jù)項目需要必須編制預(yù)可行性研究報告的項目,應(yīng)在預(yù)可行性研究報告的基礎(chǔ)上編制項目建議書。

(二)項目建議書按下列規(guī)定審批:

1.需集團(tuán)公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行評審,公司黨政聯(lián)席會審核后上報集團(tuán)公司審批通過后予以立項,一般作為列入公司年度投資建議計劃的依據(jù)。

2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行審議后,公司黨政聯(lián)席會審批。

3.項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規(guī)劃部根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的咨詢公司或中介機(jī)構(gòu)對投資項目進(jìn)行評估。

凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復(fù)超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設(shè)項目,應(yīng)按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。

第七條投資項目可行性研究管理

可行性研究報告時投資項目決策的主要依據(jù),重點研究項目的原料供應(yīng)、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟(jì)效益和競爭能力,論證項目的可行性。

可行性研究報告由項目責(zé)任單位在項目建議書批準(zhǔn)后,按照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)定編制。項目責(zé)任單位負(fù)責(zé)自行編制或根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定聘請由資質(zhì)單位進(jìn)行編制。

需集團(tuán)公司審批的項目,可行性研究報告由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行評審,提交黨政聯(lián)席會審議通過后上報集團(tuán)公司審批;需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。

第八條項目設(shè)計管理

需集團(tuán)公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交經(jīng)銷公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行評審,提交黨政聯(lián)席會審批通過后上報集團(tuán)公司審批。需公司審批的項目,初步設(shè)計由項目實施單位組織預(yù)審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進(jìn)行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目涉及管理,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規(guī)劃部參與各項工程建設(shè)項目設(shè)計、評審,并對設(shè)計方案進(jìn)行初審。公司所屬單位具體負(fù)責(zé)工程建設(shè)項目設(shè)計的組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、評審等設(shè)計管理。

初步設(shè)計的投資概算,原則上應(yīng)控制在批準(zhǔn)的可行性研究報告投資估算之內(nèi),最多不超過10%;當(dāng)超過10%(含)時,原則上應(yīng)重新開展項目可行性研究論證和報批工作。

第九條對于設(shè)計工程建設(shè)的投資項目,可行性研究報告審批通過后,由產(chǎn)品經(jīng)銷公司或授權(quán)全資公司委托有資質(zhì)的設(shè)計單位采取招標(biāo)方式實施項目初步設(shè)計;控股公司自行組織招標(biāo),公司投資規(guī)劃部參與、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)監(jiān)督;參股公司自行組織招標(biāo),招標(biāo)結(jié)果報公司投資規(guī)劃部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)備案(所屬各單位權(quán)限范圍內(nèi)的,產(chǎn)品經(jīng)銷公司不再參與招標(biāo)監(jiān)督)。

第十條投資項目實施

在年度投資計劃下達(dá)后,投資項目由項目實施單位按照公司招標(biāo)、合同、質(zhì)量、hse等有關(guān)規(guī)定,負(fù)責(zé)組織實施。未列入公司年度投資計劃的項目不得實施。

工程建設(shè)項目具備實施條件后,項目實施單位應(yīng)當(dāng)編制項目開工報告。開工報告的審批權(quán)限如下:

1.需集團(tuán)公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議后,提交公司黨政聯(lián)席會審核后報集團(tuán)公司審批;

2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。

3.所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。

在可行性研究報告批復(fù)后,公司(或公司授權(quán)項目實施單位)方可確定項目管理承包商;在項目初步設(shè)計和概算批復(fù)后,方可確定工程總承包商。承擔(dān)項目可行性研究報告和初步設(shè)計的單位,原則上不得成為同一項目的工程總承包商,特殊情況應(yīng)按本制度規(guī)定權(quán)限及程序報批。

投資項目的實施應(yīng)嚴(yán)格按照公司下達(dá)的年度投資計劃和批準(zhǔn)的項目內(nèi)容及概(預(yù))算執(zhí)行。項目實施過程中不得隨意變更項目內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。重大設(shè)計變更,應(yīng)按制度規(guī)定權(quán)限及程序報批后方可實施。

產(chǎn)品經(jīng)銷公司所屬各單位自行實施項目,公司做好監(jiān)管工作,項目實施單位應(yīng)做好投資項目的現(xiàn)場管理,尤其是設(shè)計工程建設(shè)的投資項目的現(xiàn)場管理,須規(guī)范和做好現(xiàn)場安全、文明施工、現(xiàn)場簽證確認(rèn)等管理工作。

第十一條項目驗收

投資項目達(dá)到驗收條件或基本完成后,項目實施單位按照施工驗收規(guī)范進(jìn)行單項驗收,并在政府相關(guān)部門辦理專項驗收手續(xù)。各項驗收手續(xù)辦理完成后,由集團(tuán)公司審批的項目,由集團(tuán)公司組織整體預(yù)驗收和試生產(chǎn)工作;由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由公司投資規(guī)劃部組織整體預(yù)驗收,并由相關(guān)業(yè)務(wù)部門組織試生產(chǎn)工作。

工程建設(shè)項目具備驗收條件時,應(yīng)按照國家、行業(yè)及公司的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行竣工驗收。集團(tuán)公司審批的項目,需項目實施單位、公司逐級報請,并由集團(tuán)公司組織竣工驗收。產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,需項目實施單位報請,并由公司投資規(guī)劃部組織竣工驗收。項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由所在單位自行組織驗收。未通過竣工驗收的項目,由項目實施單位組織整改,并重新申請竣工驗收。

第十二條項目后評價

項目后評價是指在項目建設(shè)完成并投入使用或運營一定時間后,對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容,與項目建成后所達(dá)到的實際效果進(jìn)行對比分析,找出差距及原因,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),提出相應(yīng)對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。

1.需集團(tuán)公司審批的項目,由集團(tuán)公司投資管理部組織開展。

2.由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,公司投資規(guī)劃部組織開展,并牽頭組織公司財務(wù)資產(chǎn)部、企業(yè)管理部(法律事務(wù)部)、安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部、內(nèi)控審計部等相關(guān)部門對投資項目進(jìn)行后評估,投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。

3.所屬單位權(quán)限內(nèi)項目,由項目所在單位自行組織開展。

第十三條監(jiān)督與考核

在項目實施階段,項目實施單位要編制項目進(jìn)度報告,以加強(qiáng)項目實施過程中的監(jiān)督。公司投資規(guī)劃部負(fù)責(zé)對投資項目的實施進(jìn)行全過程的監(jiān)督,對違規(guī)行為及時提出糾正意見,對重大問題應(yīng)及時向公司投資管理委員會報告。

全資公司按公司投資規(guī)劃部的要求提報投資月報、季報和年報,同事進(jìn)行年度投資的季度與年度分析,并報送投資管理委員會成員,必要時召開專題會議,控參股公司每半年提交一次項目進(jìn)展情況。

第3篇投資公司管理規(guī)章制度

第一章、總則

第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實保護(hù)投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運用金融和市場營銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

第四條、投資者關(guān)系管理的目的

（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。

（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。

（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

（四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。

（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

（一）充分披露信息原則。

除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

（二）合規(guī)披露信息原則。

公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。

（三）投資者機(jī)會均等原則。

公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。

（四）誠實守信原則。

公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

（五）高效低耗原則。

選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

（六）互動溝通原則。

公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

第六條、公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。

除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：

（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）。

（二）證券分析師及行業(yè)分析師。

（三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

（四）投資者關(guān)系顧問。

（五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。

（六）其他相關(guān)個人和機(jī)構(gòu)。

第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會等。

（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息。

（五）企業(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

（六）公司的其他相關(guān)信息。

第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

（一）包括定期報告和臨時公告。

（二）年度報告說明會。

（三）股東大會。

（四）公司網(wǎng)站。

（五）分析師會議和說明會。

（六）一對一溝通。

（七）郵寄資料。

（八）電話咨詢。

（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

（十）媒體采訪和報道。

（十一）現(xiàn)場參觀。

（十二）其他符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報刊上進(jìn)行信息披露。

公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。

公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。

公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。

第十一條、公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分。

可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時間和地點以便于股東參加。

第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。

第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實施

第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長。

公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實、運行情況。

第十五條、董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。

公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。

從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

（一）全面了解公司各方面情況。

（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運作機(jī)制。

（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

（四）具有良好的品行、誠實信用。

（五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實施投資者關(guān)系工作。

第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：

（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；

根據(jù)公司實際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進(jìn)行溝通；

通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

（二）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。

（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會議材料。

（四）分析研究。

統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；

持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

（五）溝通與聯(lián)絡(luò)。

整合投資者所需信息并予以發(fā)布；

舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；

接待投資者來訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。

（六）公共關(guān)系。

建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；

在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。

（七）媒體合作：加強(qiáng)與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道。

（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

（九）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。

當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時應(yīng)及時公告變更后的咨詢電話。

第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。

接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

第二十條、主動來到公司進(jìn)行采訪報道的媒體應(yīng)提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

風(fēng)險提示：

實踐中，發(fā)生離職員工侵犯公司商業(yè)秘密時，爭議焦點往往不是員工有沒有義務(wù)保守公司的商業(yè)秘密，而是該秘密是不是構(gòu)成受法律保護(hù)的“商業(yè)秘密”，以及單位如何提供證據(jù)證明離職員工實施了侵權(quán)行為及侵權(quán)造成的損失。

由于商業(yè)秘密侵權(quán)證據(jù)很難收集，或調(diào)查取證的成本非常高，往往導(dǎo)致單位對侵權(quán)行為束手無策。

企業(yè)在制定規(guī)章的時候可以約定通過保密協(xié)議，據(jù)此證明商業(yè)秘密的存在、證明企業(yè)對商業(yè)秘密采取了保護(hù)措施，一旦發(fā)生侵犯商業(yè)秘密的行為，便于舉證，有利于企業(yè)借助法律手段保護(hù)自己的商業(yè)秘密，維護(hù)合法的權(quán)益。

第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應(yīng)在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后10日內(nèi)舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負(fù)責(zé)人、獨立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。

（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。

（三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。

（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

（五）投資者關(guān)心的其他問題。

公司應(yīng)至少提前________個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動。

第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點。

（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容。

（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。

（四）其他內(nèi)容。

第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。

若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘仁投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。

第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并在下一個交易日開市前進(jìn)行正式披露。

第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時，應(yīng)及時向投資者公開致歉：

（一）公司或其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。

（二）經(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的。

（三）其他情形。

第四章、附則

第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條、本制度由公司董事會負(fù)責(zé)修訂和解釋。

第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。

風(fēng)險提示：

企業(yè)規(guī)章制度也可以成為企業(yè)用工管理的證據(jù)，是公司內(nèi)部的“法律”，但是并非制定的任何規(guī) 章制度都具有法律效力，只有依法制定的規(guī)章制度才具有法律效力。

勞動爭議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報名表、考勤記錄、開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬以及計算勞動者工作年限等都由企業(yè)舉證，所以企業(yè)制定和完善相關(guān)規(guī)章制度的時候，應(yīng)該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據(jù)，以免在仲裁和訴訟時候出現(xiàn)舉證不能的后果。

第4篇投資公司車輛管理制度

投資管理公司車輛管理制度

第一條為切實加強(qiáng)公司車輛管理,進(jìn)一步做好公司服務(wù)工作,確保車輛安全運行,根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)規(guī)定,結(jié)合公司實際,制定本制度。

第二條日常管理

(一)車輛由行政部統(tǒng)一管理。員工根據(jù)情況確需用車,可到辦公室填寫《用車申請單》,報請部門經(jīng)理審核,再交行政部審核。駕駛員憑《用車申請單》出車。

(二)主管副總批準(zhǔn)后,駕駛員憑派用單出車,出車前要進(jìn)行出車登記,登記時間,出車路線,嚴(yán)格按照行車路線和目的地行車。

(三)駕駛員在使用途中,必須保持通訊24小時暢通。

(四)用車部門填寫用車單,經(jīng)部門長審核后交行政部。

(五)出車前進(jìn)行例行檢查:1、檢查證照是否齊全;2、車況,如車燈、水箱、剎車、輪胎、油等是否正常;3、核對公里數(shù);4、替車時,加油量計入被替車輛油耗。

(六)嚴(yán)禁無照駕車、酒后駕車、帶病駕車。

(七)駕駛員對所駕車輛負(fù)保管的職責(zé),經(jīng)證明有故意或過失的行為,造成所保管車輛有損害或丟失等后果,應(yīng)負(fù)相應(yīng)責(zé)任。

(八)嚴(yán)禁私人用車。不得私自將車輛交由他人駕駛,否則視情況給予嚴(yán)肅處理,逐漸達(dá)到車輛管理到人,責(zé)任一對一。

(九)保持車內(nèi)清潔,禁止吸煙。

(十)依車輛的限載為準(zhǔn),乘員、載物均不得超載。

(十一)駕駛員因自身原因違反交通法規(guī),罰款由駕駛員自行負(fù)擔(dān)。

(十二)因違規(guī)被扣駕照或交納罰款外出的,按事假處理。

(十三)公司所有車輛一般不得用于辦理私事或外借使用。因特殊情況私人用車必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。燃油費、過路過橋費、司機(jī)補(bǔ)助費及其他費用均由用車人承付。

第三條安全管理

(一)公司車輛實行定人定車責(zé)任制,專人駕駛,禁止私自將車輛交他人駕駛。

(二)駕駛員應(yīng)加強(qiáng)安全法律法規(guī)、安全知識和安全技能學(xué)習(xí),牢固樹立安全第一意識,自覺遵守有關(guān)法律、法規(guī)和交通規(guī)則,禁止酒后駕駛,做到謹(jǐn)慎駕駛,確保安全。

(三)駕駛員應(yīng)嚴(yán)格遵守車輛操作規(guī)程,加強(qiáng)對車輛的經(jīng)常性安全檢查,定期維護(hù)保養(yǎng),嚴(yán)禁帶故障出車。

(四)駕駛員出車,必須帶齊有關(guān)證照。

(五)車庫和車輛須按規(guī)定配備有效的消防器材。

(六)任何時候、任何情況下,發(fā)生事故必須立即電話報告辦公室,并在回單位后寫出書面情況報告。

(七)交通事故的處理。

a)事故發(fā)生后,應(yīng)先保護(hù)現(xiàn)場并急救傷員,及時撥打122報案,立即與行政部聯(lián)絡(luò),通知保險公司,以利于車險索賠。

b)因交通事故造成的車輛損壞、人身傷害、其他財產(chǎn)損失等,除保險公司賠償?shù)牟糠滞?差額部分根據(jù)交警部門處理結(jié)果,由使用者與公司共同負(fù)擔(dān),使用者負(fù)擔(dān)視責(zé)任性質(zhì)而定。

(八)車輛被盜賠償。發(fā)生車輛被盜的,除向保險公司索賠部分賠償外,其余部分由當(dāng)事人依據(jù)下列情況承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

a)因駕駛員個人原因,不能提供車輛證件,導(dǎo)致交警部門及保險公司拒絕受理,其經(jīng)濟(jì)損失由駕駛員承擔(dān)。

b)駕駛員擅自將車借給他人使用或私自用車,賠償車輛全部實際損失。

c)經(jīng)批準(zhǔn)的私事用車。

(九)車輛發(fā)生損壞時,除向保險公司索要部分賠償外,其余部分當(dāng)事人分別承擔(dān)賠償責(zé)任。

a)班后不按規(guī)定地點停放車輛,由當(dāng)事人全部承擔(dān)。

b)擅自將車輛借給他人使用或私自用車,由駕駛員全部承擔(dān)。

c)車輛因公停放在指定停車場地或在工廠內(nèi)停車場地,發(fā)生相互碰撞損壞,由當(dāng)事人或肇事者賠償。

第四條維修管理

(一)車輛實行定點維修。一般情況下駕駛員須擬出維修清單經(jīng)批準(zhǔn)后方可維修,由辦公室會同財務(wù)科負(fù)責(zé)結(jié)算維修費。汽車大修須經(jīng)辦公室認(rèn)真調(diào)查核實后提出車輛維修計劃,報總經(jīng)理批準(zhǔn),按規(guī)定辦理維修報批手續(xù)。

(二)因公外出,途中車輛發(fā)現(xiàn)故障需臨時維修,須請示隨車領(lǐng)導(dǎo)同意后,方可就地維修。駕駛員需持舊部件及有效票據(jù)進(jìn)行費用核銷。凡未按要求、私自維修的,費用自行承擔(dān)。

第五條油料管理

(一)實行'統(tǒng)一管理、定點加油、分車核算、定時公布'制度,駕駛員持油卡加油。行政部直管車輛,油卡充值由財務(wù)人員購買,主卡由行政部管理。

(二)除長途行車和特殊情況外,不得自行購買油料。外出途中購買油料須經(jīng)隨車領(lǐng)導(dǎo)簽字,辦公室審核后方可辦理報銷。

(三)駕駛員應(yīng)建立行車記錄,如實記錄行車日期、時間、去處、事由、乘車人、里程、加油等情況,作為審核差旅費和有關(guān)費用報銷的依據(jù)。

第六條獎懲辦法

(一)對模范執(zhí)行本制度,工作成績顯著的駕駛員給予獎勵。

設(shè)立車輛安全獎。對安全行車無事故者,按每月50元標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵,年終對照本規(guī)定由總經(jīng)理和財務(wù)部進(jìn)行綜合評比確認(rèn)后,實施獎勵。

(二)對違反紀(jì)律及有關(guān)規(guī)定,造成不良后果者視情節(jié)輕重予以處理。

a)凡發(fā)生行車事故者,駕駛員需寫出書面檢查,扣發(fā)駕駛員當(dāng)月獎金。事故情節(jié)嚴(yán)重者,給予通報批評、調(diào)離崗位直至待開除公司。

b)擅自出車發(fā)生事故,駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任,并給予開除處理。

c)駕駛員將車輛私自交他人駕駛發(fā)生事故,由該車駕駛員承擔(dān)一切責(zé)任,并給予開除處理。

d)工作時間外,車輛未按指定地點停放,發(fā)現(xiàn)一次,扣發(fā)崗位補(bǔ)貼20元;造成損壞,損失費用全部由駕駛員承擔(dān),并追究責(zé)任人相關(guān)責(zé)任。

e)未帶齊相關(guān)證件、違反交通法規(guī),受到交警部門處罰,費用由責(zé)任人自理。丟失車輛證件、牌照及駕駛證的,駕駛員承擔(dān)全部證、照補(bǔ)辦費用。

f)酒后駕車發(fā)生事故,駕駛員承擔(dān)全部責(zé)任,并給予開除處理。

g)駕駛員私自將油料外流,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),賠償三倍油料價值款,給予開除處理,并在公司通報批評。

第七條個人用車

(一)如公司使用員工車輛外出,員工可向公司申請報銷油費等相關(guān)事項。

(二)員工因個人需要外出拜訪客人等情況,公司不予報銷個人油費。

第八條附則

(一)行政部對本制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

(二)本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。

第5篇某某城建投資公司檔案管理制度

某城建投資公司檔案管理制度

為進(jìn)一步明確工作規(guī)范,強(qiáng)化內(nèi)部管理,落實崗位責(zé)任,健全文件及檔案的管理工作,制定本管理制度。公司全體員工要嚴(yán)格按照制度要求,強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)高效、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的意識,認(rèn)真履職、團(tuán)結(jié)協(xié)作,共同做好文件及檔案有關(guān)工作。

一、檔案管理規(guī)范

(一)要遵循文件材料的形成規(guī)律和特點,保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系,區(qū)別不同保管價值,按照方便保管和利用的原則管理。

(二)需歸檔的文件、材料,要收集完整齊全,正件與附件、印件與定稿、請示與批復(fù)、多種文字形成的同一文件要在一起歸檔。

(三)各類會議所形成的文件,包括會議通知、議程、名單、會議文件及參閱材料、領(lǐng)導(dǎo)講話、照片、記錄、會議紀(jì)要等由相關(guān)人員負(fù)責(zé)收集齊全(文件一式二份),在會議結(jié)束后立卷存檔。

(四)不同年度的文件不能一起立卷,跨年度的請示與批復(fù),須放在批復(fù)年立卷,沒有批復(fù)的放在請示年立卷,跨年度計劃放在計劃的第一年立卷,跨年度總結(jié)放在總結(jié)最后一年立卷,跨年度會議文件放在開會年立卷。

(五)卷內(nèi)文件排列要根據(jù)不同情況,按照文件形成的規(guī)律和特點進(jìn)行排列,密不可分的文件、材料要依序排在一起,做到批復(fù)在前、請示在后;印件在前、原稿在后。

(六)卷內(nèi)文件排列順序,要依次編寫件號和頁號。

(七)卷內(nèi)文件要逐件填寫卷內(nèi)目錄。

(八)案卷封皮的標(biāo)題要力求簡明扼要,準(zhǔn)確概括地反映卷內(nèi)文件材料的內(nèi)容。

(九)文件資料查閱利用制度:1.本單位人員借閱檔案、資料須登記,未履行登記手續(xù)的,檔案管理人員不予提供檔案、資料。對于關(guān)鍵性和常用部分的檔案應(yīng)使用復(fù)印件,盡量不用原件,一般由使用人復(fù)印。2.檔案、資料的原件一般不外借給其他單位人員,特殊情況需要外借時,須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),辦理外借手續(xù)并限期歸還。借出的檔案材料的原件,借用人要妥善保管,不得毀壞和遺失,按期歸還,如有損壞、遺失,由借用人負(fù)責(zé)。

二、財務(wù)固定資產(chǎn)檔案管理規(guī)范

(一)財務(wù)部門應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)管理,建立健全固定資產(chǎn)三賬一卡。定期對固定資產(chǎn)進(jìn)行清點、核實,做到帳賬、帳卡、帳物相符及固定資產(chǎn)折舊工作,固定資產(chǎn)檔案管理人員變動時,應(yīng)辦理移交手續(xù)。

(二)固定資產(chǎn)的購置嚴(yán)格執(zhí)行逐級審批制度,大型設(shè)備應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)的規(guī)模、任務(wù)、現(xiàn)狀、發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)費情況添置和更新。

(三)固定資產(chǎn)的報廢、轉(zhuǎn)讓、變價處理嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)報廢的程序和規(guī)定并及時上報相關(guān)主管部門。

(四)加強(qiáng)國有資產(chǎn)管理,嚴(yán)防國有資產(chǎn)流失。

三、工程項目檔案管理規(guī)范

(一)工程檔案歸檔范圍是指各類報批文件(對政府各行政部門的各類報批文件、回復(fù)的批示文件、對外發(fā)文、對外接收的文件)、各類合同、設(shè)計資料及圖紙、設(shè)計變更與工程洽商資料、監(jiān)理文件、施工日志、會議紀(jì)要、審計結(jié)論及各種驗收證件、檢測報告、材料設(shè)備的合格證及說明書、施工圖、財產(chǎn)移交手續(xù)及其他需要存檔的文件等。

(二)資料管理人員建立《文件接收登記表》對接收的文件資料進(jìn)行登記。任何人無論從何途徑得到的與工程有關(guān)的文件資料,都應(yīng)交到資料管理人員,由資料管理人員組織識別并登記。對接收的文件資料,資料管理人員根據(jù)審批權(quán)限送交領(lǐng)導(dǎo)審批。

(三)項目部任何部門、任何人向公司項目部以外單位發(fā)出與項目有關(guān)的文件資料,都應(yīng)根據(jù)審批權(quán)限進(jìn)行審批,在發(fā)出前應(yīng)存檔進(jìn)行備案,并對反饋信息及時歸檔。

(四)本單位人員借閱工程檔案、資料須登記,未履行登記手續(xù)的,檔案管理人員不予提供檔案、資料。對于關(guān)鍵性和常用部分的檔案應(yīng)使用復(fù)印件,盡量不用原件,一般由使用人復(fù)印。工程檔案、資料的原件一般不外借給其他單位人員,特殊情況需要外借時,須經(jīng)公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),辦理外借手續(xù)并限期歸還。

(五)工程檔案工作人員必須樹立高度的保密觀念,遵守公司的各項保密制度;凡涉及不宜公開的公司機(jī)密等檔案,應(yīng)作秘密保管并嚴(yán)格控制查閱范圍;凡作秘密和內(nèi)部管理的檔案,應(yīng)嚴(yán)格履行查閱審批手續(xù),嚴(yán)禁擅自拍照和復(fù)制,利用者應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定,不得泄露公司秘密;對確已無保存價值的工程檔案,由工程項目部負(fù)責(zé)列出銷毀清冊,經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,由銷毀人、監(jiān)銷人銷毀,并簽名注銷。

第6篇我國外商投資企業(yè)公司制度若干法律問題之探討

我國外商投資企業(yè)公司制度若干法律問題之探討

[關(guān)鍵詞]外商投資企業(yè)有限責(zé)任公司公司制度改革開放以來，外商投資企業(yè)作為我國利用外商直接投資的主要形式，在我國的國民經(jīng)濟(jì)體系中發(fā)揮著越來越重要的作用。我國的外商投資企業(yè)，又稱“三資企業(yè)”，是中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商獨資企業(yè)的簡稱。

我國的外商投資企業(yè)法是指我國制定的調(diào)整外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更、終止和經(jīng)營管理過程中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總和。根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其《實施條例》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細(xì)則》和《中華人民共和國外資企業(yè)法》等法律的規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)和外資企業(yè)的組織形式為有限責(zé)任公司，經(jīng)對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部批準(zhǔn)，外資企業(yè)也可以為其他責(zé)任形式。

中外合作企業(yè)依法取得中國法人資格的，為有限責(zé)任公司。[3]很顯然，有限責(zé)任公司是我國外商投資企業(yè)的一般組織形式。

在我國的法律體系中，按照法律分類，外商投資企業(yè)法屬于我國公司法規(guī)的一個組成部分。如果說《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）是管轄國內(nèi)所有公司的一般法，那么外商投資企業(yè)法則屬于解決具有涉外投資因素的公司制度的特別法。

[4]基于這一特別法所設(shè)立的具有涉外因素的有限責(zé)任公司，在注冊資本的含義、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件、公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)等諸多方面，與按照《公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司存在實質(zhì)性區(qū)別。[5]因此筆者認(rèn)為，基于外商投資企業(yè)法所設(shè)立的有限責(zé)任公司并非一種規(guī)范的有限責(zé)任公司，尤其是以中外合作形式設(shè)立的有限責(zé)任公司，其出資方式和利潤分配方式更有別于一般的公司。

在我國引進(jìn)外資的實踐中，因上述公司制度本身的缺陷而導(dǎo)致的糾紛屢屢發(fā)生。本文將結(jié)合筆者在審批外商投資企業(yè)的實踐中所接觸到的實際情況和案例，剖析與此類具有涉外投資因素的有限責(zé)任公司制度相關(guān)的法律問題，與大家共同探討。

一、外商投資企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)及其運作機(jī)制根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，依照該法設(shè)立的有限責(zé)任公司的股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，也就是說，股東在行使表決權(quán)時，誰擁有的股權(quán)比例大，其所代表的表決權(quán)就大。

但依照外商投資企業(yè)法所設(shè)立的有限責(zé)任公司則一律不設(shè)股東會，董事會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定公司的一切重大事項。[6]再者，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，各投資方委派董事的人數(shù)并不完全取決于其出資的比例，投資方之間可以協(xié)商方式確定各自委派董事的人數(shù)。

[7]董事會在行使表決權(quán)時，每一董事的投票權(quán)是平等的，完全依賴表決事項獲得多少名董事的支持，與出資比例無必然關(guān)系。雖然在實踐中存在大股東侵害小股東利益的現(xiàn)象，但從現(xiàn)代公司制度的本質(zhì)上看，公司是資本的融合，股東權(quán)利的大小應(yīng)直接與資本的多少成正比。

因此，由股東會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是順理成章的。而依照外商投資企業(yè)法設(shè)立的有限責(zé)任公司恰在此重要問題上與現(xiàn)代公司的基本制度不一致，由董事會作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由此而引發(fā)了一系列值得深思的問題。

筆者曾經(jīng)接觸到這樣一家中外合資企業(yè)。美國一公司（以下簡稱外方）與國內(nèi)某企業(yè)（以下簡稱中方）共同投資設(shè)立生物科技有限公司，公司投資總額和注冊資本均為100萬美元，中外雙方的出資額分別占合資公司注冊資本的30％和70，顯然，外方是合資企業(yè)的大股東。

但合資企業(yè)的董事長卻是由中方委派的，董事會由3名董事組成：外方1名，中方2名。合資企業(yè)生產(chǎn)銷售體外生化試劑，屬高科技項目，在國內(nèi)外均有較大的市場份額，合資企業(yè)自成立起連年盈利。

然而，作為小股東的中方目睹合資企業(yè)的產(chǎn)品暢銷，向工商管理部門謊稱其為生化試劑產(chǎn)品商標(biāo)的權(quán)利人，同時又注冊了一有限責(zé)任公司，并由合資公司的董事長任該企業(yè)法人，生產(chǎn)、銷售與合資公司相同的產(chǎn)品，從而損害了合資公司的合法權(quán)益。合資企業(yè)的外方董事知道上述情況后，數(shù)次致函董事長，強(qiáng)烈要求召開董事會會議予以處理。

然而，中方利用我國《公司法》和《中外合資企業(yè)法實施條例》的明顯缺陷，以董事會會議并非“必須”召開為由，拒不召開董事會會議。萬般無奈之下，外方向外商投訴中心投訴，后達(dá)成和解協(xié)議，中方向外方賠禮道歉，收回侵權(quán)產(chǎn)品，并賠償損失。

上述事件中產(chǎn)生的糾紛遲遲得不到解決的主要緣故，從公司制度方面分析，主要在于合資企業(yè)不設(shè)立依照投資比例大小決定表決權(quán)的股東會；我國《公司法》及《中外合資企業(yè)法實施條例》等法律法規(guī)均缺乏召開董事會會議的程序規(guī)定；《公司法》與《中外合資企業(yè)法實施條例》對董事長的職權(quán)方面的規(guī)定，均不明確，且有很大差異；而現(xiàn)行《民事訴訟法》對于董事長及投資一方的非法行為，無法提供相應(yīng)的有效的訴訟程序上的保護(hù)。第一，根據(jù)外商投資法律法規(guī)，我國的外商投資企業(yè)一律不設(shè)股東會，只設(shè)立董事會，董事會是合營企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

外商投資企業(yè)董事會行使股東會和董事會的雙重職權(quán)，因此外商投資的有限責(zé)任公司董事會的權(quán)力要明顯大于《公司法》中規(guī)定的董事會的權(quán)力。[8]董事會成員不按投資比例而由合資各方協(xié)商確定。

上述案例中，盡管外方擁有70％的股權(quán)，但僅指派1名董事，且董事長由中方委派。因此，外方無法通過董事會的表決制度來維護(hù)其大股東的利益及合資企業(yè)自身的利益。

第二，現(xiàn)有法律法規(guī)對外商投資企業(yè)董事會會議召開程序的規(guī)定存在明顯缺陷。我國《合資企業(yè)法實施條例》第35條則規(guī)定：“董事會會議每年至少召開一次，由董事長負(fù)責(zé)召集并主持。

董事長不能召集時，由董事長委托副董事長或其他董事負(fù)責(zé)召集并主持董事會會議。經(jīng)三分之一以上董事提議，可由董事長召開董事會臨時會議。

”而《公司法》第48條則規(guī)定：“董事會會議由董事長召集和主持；董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時，由董事長指定副董事長或者其他董事召集和主持；三分之一以上董事可以提議召開董事會會議?！备鶕?jù)上述法律法規(guī)的規(guī)定，召集并主持董事會會議以及決定是否召開董事會臨時會議的職權(quán)屬于董事長；只有董事長“不能履行”職務(wù)時，才由董事長委托他人代行此項職權(quán)；而董事長“不履行”職務(wù)的情形，在法律法規(guī)中卻未作規(guī)定。

因此，在我國引進(jìn)外資的實踐中，通常由于董事長不負(fù)有必須召開董事會會議或臨時會議的義務(wù)，他可以利用職權(quán)，拖延甚至否決由合營他方所委派的董事提出的召開董事會會議的提議。法律法規(guī)僅僅規(guī)定“不能履行”時董事長應(yīng)采取的措施，卻未規(guī)定“不履行”時董事長應(yīng)承擔(dān)的個人責(zé)任或其他董事可采取的補(bǔ)救措施，董事們對董事長的不作為毫無辦法。

這樣，公司內(nèi)部的矛盾通常演變?yōu)闊o法克服的合作方之間的爭議，并最終可能導(dǎo)致合營企業(yè)的解散。第三，外商投資企業(yè)法規(guī)定董事長是企業(yè)的法定代表人，但并未規(guī)定其具體的職權(quán)。

因此，在實踐中對于董事長究竟應(yīng)承擔(dān)何種法定職權(quán)，理解不同，人們習(xí)慣地認(rèn)為董事長相當(dāng)于國內(nèi)企業(yè)的第一把手，應(yīng)行使第一把手的職權(quán)。這種理解無疑有悖于國際慣例，也與外商的理解不同。

[9]我國《公司法》第114條規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：“主持股東大會和召集、主持董事會會議；檢查董事會決議的實施情況；簽署公司股票、公司債券?！倍豆痉ā返?20條則規(guī)定：“公司根據(jù)需要，可以由董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間，行使董事會的部分職權(quán)。

”從上述規(guī)定可以看出，雖然董事長是公司的法定代表人，其職權(quán)更多的是形式上的和程序上的。第四，雖然公司董事、經(jīng)理等高級管理人員的義務(wù)及其法律責(zé)任在我國的《公司法》和外商投資法規(guī)中都有明確規(guī)定，但實踐中這些管理人員因觸犯上述法律法規(guī)而遭到懲罰的卻非常罕見。

筆者認(rèn)為，其主要原因是：無論是《公司法》還是有關(guān)的外商投資企業(yè)法，對于由誰來追究責(zé)任人員的責(zé)任、必須履行何種法定程序后方可起訴；如果董事長觸犯公司章程時，由誰代表公司對董事長起訴；假如公司董事會集體違反了公司章程所規(guī)定的義務(wù)，或者董事、總經(jīng)理具有嚴(yán)重失職行為而董事會不予追究，股東在何種條件下以何種方式行使權(quán)利等一系列重大的維護(hù)公司利益和股東利益的事項，均未作具體規(guī)定。

二、中外合作企業(yè)的注冊資本和公司資產(chǎn)我國的外商投資企業(yè)法與《公司法》對注冊資本有不同的規(guī)定。根據(jù)《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》的規(guī)定：“合營企業(yè)的注冊資本是指為設(shè)立合營企業(yè)而在登記管理機(jī)構(gòu)登記的資本總額，應(yīng)為合營各方認(rèn)繳的出資額之和。

”“合營者可以用貨幣出資，也可以用建筑物、廠房、機(jī)器設(shè)備或其他物料、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、場地使用權(quán)等出資?！薄锻赓Y法實施細(xì)則》也有類似的直接規(guī)定。

但《中外合作經(jīng)營企業(yè)法實施細(xì)則》第17條卻明確規(guī)定：“合作各方應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定和合作企業(yè)合同的約定，向合作企業(yè)投資或者提供合作條件。”此處所謂的“合作條件”是指貨幣，實物或者工業(yè)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)、土地使用權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利。

[10]上述“合作條件”被視同為投資投入合作企業(yè)，作為公司的資產(chǎn)?！吨型夂献鹘?jīng)營企業(yè)法》提出合作條件這種投資方式，可以避免對實物和工業(yè)產(chǎn)權(quán)等投資進(jìn)行作價的困難和麻煩以及有關(guān)爭端的產(chǎn)生。

[11]這種投資方式，的確更為靈活、自由。但正是這種靈活性，導(dǎo)致實踐中容易產(chǎn)生爭議，并且在爭議發(fā)生后難以公平合理解決。

下面，筆者將結(jié)合實際，對此加以評析。

（一）不作價的合作條件的性質(zhì)一直以來，當(dāng)中外投資者擬成立合作企業(yè)時，中方通常向合作公司提供房屋或場地使用權(quán)作為合作條件，外方（包括港、澳、臺投資者）以現(xiàn)金或?qū)嵨镒鳛橥顿Y或合作條件。在合作企業(yè)合同中，通常約定以外方所提供的現(xiàn)金或?qū)嵨镒鲀r作為該合作企業(yè)的注冊資本。

這種投資結(jié)構(gòu)集中體現(xiàn)在餐飲、娛樂以及房地產(chǎn)等行業(yè)。前不久，筆者就審批了這樣一家中外合作娛樂有限公司。

合作公司合同、章程規(guī)定的投資總額和注冊資本均為260萬美元。其中，中方提供8000平方米房屋使用權(quán)作為合作條件，外方以美元現(xiàn)匯出資260萬美元。

從上述情形可以得出這樣一種結(jié)論：似乎合作公司的注冊資本全部來自外方，而提供了8000平方米房屋使用權(quán)作為合作條件的中方分文未出。由此引起人們思考下述重要的法律問題：在中外合作的有限責(zé)任公司中，不作價的合作條件的性質(zhì)是什么？眾所周知，土地使用權(quán)可以評估作價。

但實踐中，合作雙方通常約定不對土地使用權(quán)進(jìn)行價值的評估，其目的只是為了使交易更為靈活、簡便，并不表明不作價的土地使用權(quán)是毫無價值的。因此，這種不作價提供的合作條件與另一方的現(xiàn)金投資之間存在著一種內(nèi)在的價值比例關(guān)系，正是基于這種內(nèi)在的價值比例關(guān)系，提供合作條件的合作方和提供現(xiàn)金投資的合作方才能在合作合同中對收益分配、風(fēng)險和虧損的分擔(dān)、經(jīng)營管理的方式以及合作企業(yè)終止時財產(chǎn)的歸屬等事項作出雙方均能接受的約定。

大多數(shù)合作合同往往僅規(guī)定以投入現(xiàn)金一方的資金作為合作公司的注冊資本，顯然，它是有悖于公司制度的根本原則的。上述案例中，在審批部門簽發(fā)的批準(zhǔn)證書以及工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照上，確實只能表明提供現(xiàn)金出資一方的出資額，而提供房屋使用權(quán)的一方的出資額為“零”。

這極易使人產(chǎn)生合作公司注冊資本僅由現(xiàn)金出資一方提供的誤解。

第7篇 z投資公司印章管理制度

投資公司印章管理制度

印章是公司經(jīng)營管理活動中行使職權(quán)的重要憑證和工具,印章的管理,關(guān)系到公司正常的經(jīng)營管理活動的開展,甚至影響到公司的生存和發(fā)展,為防止不必要事件的發(fā)生,維護(hù)公司的利益,制定本辦法。

一、公司印章包括公章、財務(wù)專用章、合同專用章、法人印章、業(yè)務(wù)章及因公務(wù)需要的私人用章。

二、公司總經(jīng)理授權(quán)公章由辦公室負(fù)責(zé)全面負(fù)責(zé)公司的印章管理工作,發(fā)放、回收印章,監(jiān)督印章的保管和使用。

三、公章的使用決定權(quán)歸公司總經(jīng)理,其他各印章的使用決定權(quán)由公司總經(jīng)理根據(jù)實際工作需要進(jìn)行授權(quán)。

四、公司各類印章由專人保管使用。不得轉(zhuǎn)借他人,不得接受他人保管。

五、建立公章使用登記表,記錄蓋章的時間、內(nèi)容、經(jīng)手人簽字。

六、印章持有情況納入員工離職時移交工作的一部分,如員工持有公司印章,須辦理歸還印章手續(xù)后方可辦理離職手續(xù)。

七、公司各級人員使用印章須將其與所需印的文件一并逐級上報,經(jīng)公司有關(guān)人員審核。并最終由具有該印章使用決定權(quán)的人員批準(zhǔn)后方可交印章保管人蓋章。

八、公司總經(jīng)理對公司所有的印章的使用擁有絕對的決定權(quán)。

九、涉及法律等重要事項需使用印章的,須經(jīng)公司法務(wù)負(fù)責(zé)人審核簽字同意。

十、財務(wù)人員依日常的權(quán)限及常規(guī)工作內(nèi)容自行使用財務(wù)印章無須經(jīng)上述程序。

十一、印章原則上不許帶出公司,確因工作需要將印章帶出使用的,應(yīng)事先經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后由指定人員攜帶使用。

十二、印章保管人必須妥善保管印章,如有遺失,必須及時向公司總經(jīng)理報告。

十三、任何人員必須嚴(yán)格依照本辦法規(guī)定程序使用印章,未經(jīng)本辦法規(guī)定的程序,不得擅自使用。

印章使用審批程序:經(jīng)辦人→部門經(jīng)理審查→分管領(lǐng)導(dǎo)審核→總經(jīng)理審批→行政人事部蓋章

十四、違反本辦法的規(guī)定,由公司對違紀(jì)者予以行政處分,給公司造成損失或情節(jié)嚴(yán)重的,移送執(zhí)法機(jī)關(guān)處理。

十五、本辦法自公布之日起實施,最終解釋權(quán)歸公司行政人事部。

第8篇物業(yè)公司財務(wù)投資管理制度

物業(yè)公司財務(wù)制度之投資管理

第一條按變現(xiàn)能力和投資目的可分為長期投資和短期投資。短期投資指能夠隨時變現(xiàn)并且持有時間不準(zhǔn)備超過一年的投資,長期投資指短期投資以外的投資。

第二條根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,公司可用現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等對外投資。對外投資批準(zhǔn)權(quán)屬董事會。

第三條短期投資成本和損益確認(rèn)

1、短期投資成本是指取得短期投資實際支付的全部價款,包括稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用,但不包括短期投資時已宣告而尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利和已到期但尚未領(lǐng)取的債券利息。

2、短期投資取得時實際支付價款中包含的已宣告尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利或已到期尚未領(lǐng)取的債券利息,作應(yīng)收股利或應(yīng)收利息。

3、短期投資持有期間所獲得的現(xiàn)金股利或利息,作為投資成本的收回,沖減投資的帳面價值。

4、短期投資處置時,按處置收入與短期投資帳面價值的差額確認(rèn)為當(dāng)期投資損益。

第四條短期投資跌價準(zhǔn)備。短期投資在期末資產(chǎn)負(fù)債表上反映的價值采用成本與市價孰低法計價,另設(shè)'短期投資跌價損失準(zhǔn)備'科目進(jìn)行核算。處置短期投資時,短期投資跌價準(zhǔn)備一并進(jìn)行調(diào)整。

第五條長期債權(quán)投資成本是指取得長期債權(quán)投資時支付的全部價款,包括稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用,已到期尚未領(lǐng)取的利息作應(yīng)收利息。

第六條長期債權(quán)投資利息

1、分期付息的長期債權(quán)投資,按期計提的利息計入當(dāng)期投資收益,同時作為應(yīng)收利息單獨核算,收到利息時相應(yīng)沖減已計的應(yīng)收利息。

2、一次性還本付息的長期債權(quán)投資,按期計提利息計入當(dāng)期投資收益,同時增加長期債權(quán)投資,收到利息時相應(yīng)沖減長期債權(quán)投資。

3、長期債券投資的溢價或折價在債券購入后至到期前的期間內(nèi)按直線法攤銷,與確認(rèn)相關(guān)債券利息收入同時進(jìn)行,調(diào)整各期的投資損益。

4、處置長期債權(quán)投資時,按處置收入與長期債權(quán)投資帳面價值的差額確認(rèn)為當(dāng)期投資損益。

第七條長期股權(quán)投資成本指取得長期股權(quán)投資時支付的全部價款、或放棄非現(xiàn)金資產(chǎn)(實物、無形資產(chǎn)等)的公允價值、或取得長期股權(quán)投資的公允價值(按評估價值確認(rèn)或按合同、協(xié)議約定價值),包括稅金、手續(xù)費等相關(guān)費用,但不包括為取得長期股權(quán)投資發(fā)生的評估、審計、咨詢等費用,也不包括實際支付價款中包含已宣告而尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金股利。

第八條長期股權(quán)投資核算

1、對被投資單位沒有實際控制權(quán)、或不準(zhǔn)備長期持有的、或受限制條件下經(jīng)營的情況應(yīng)采用成本法核算,其帳面價值不隨被投資單位凈資產(chǎn)的變化而發(fā)生增減;

2、對被投資單位具有實際控制權(quán)、共同控制或重大影響的應(yīng)采用權(quán)益法進(jìn)行核算,根據(jù)其投資比例分?jǐn)偲鋬糍Y產(chǎn)的增減數(shù)計入投資損益,同時增加或減少長期投資的帳面價值;

3、在以成本法核算長期投資的情況下,從被投資單位所分回的利潤、股利或利息,計入投資收益;

4、在以權(quán)益法核算長期投資的情況下,隨著投資單位所有者權(quán)益的變動相應(yīng)調(diào)整長期股權(quán)投資的帳面價值,被投資單位所分回的利潤、股利或利息,應(yīng)沖減長期投資帳面價值;

5、在權(quán)益法核算情況下,長期投資股權(quán)成本差額應(yīng)按一定期限(按合同規(guī)定的投資期限,或按不低于10年期限)平均攤銷,計入投資損益。

6、收回長期投資與帳面價值的差額計入當(dāng)期投資損益。

第九條長期投資減值準(zhǔn)備按照《企業(yè)會計制度》計提,并直接計入當(dāng)期損益。

第十條公司可以全額資本金對外進(jìn)行投資。

第十一條長期投資的程序性政策規(guī)定與管理標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)投資管理有關(guān)規(guī)定辦理。需要對新項目投資進(jìn)行評價和可行性分析,計算有關(guān)項目預(yù)計收益,預(yù)測投資項目現(xiàn)金流量。

第十二條對已經(jīng)投資項目或正在實施的項目,采取系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)管理,對各投資企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理進(jìn)行全方位監(jiān)督,保證投資項目正常運行。

第9篇某某城建投資公司文件管理制度

某城建投資公司文件管理制度

一、文件收發(fā)及文檔管理

1、文件閱讀管理規(guī)范

(一)本規(guī)范所稱文件閱讀管理工作,是指呈送給公司領(lǐng)導(dǎo)及發(fā)給公司各部門閱讀的,不需進(jìn)行公文處理的一般性文件的簽收、登記、分發(fā)、存檔工作。

(二)一般性文件的閱讀管理工作在公司主要領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行,由公司綜合辦公室具體承擔(dān)。

(三)發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)的文件、資料,由文件管理人員送領(lǐng)導(dǎo)辦公室,并在發(fā)文登記本上作好登記。發(fā)送給各部門的文件、資料由各部門自行到綜合辦公室領(lǐng)取,并做好簽收登記。綜合辦公室設(shè)立分發(fā)清單,對文件的分發(fā)情況進(jìn)行登記,文件管理人員要按文件規(guī)定的傳達(dá)范圍和領(lǐng)導(dǎo)的批示確定閱讀對象,不得隨意擴(kuò)大和縮小閱讀范圍。

(四)領(lǐng)導(dǎo)在閱讀文件上的批示,由綜合辦公室負(fù)責(zé)在登記本中注明并及時轉(zhuǎn)告相關(guān)部門辦理,并將落實情況報告批文領(lǐng)導(dǎo)。

(五)對外接收文件時,要清點檢查所有文件的文號、份數(shù)是否無誤,重要文件要逐頁查點。

(六)綜合辦公室設(shè)立專門的收文(發(fā)文)登記本,登記的主要內(nèi)容包括收文(發(fā)文)日期、來文單位、發(fā)文字號、文件標(biāo)題、份數(shù)、份號。

2、來文處理規(guī)范

(一)本規(guī)范所指來文處理,是指上級機(jī)關(guān)、平級機(jī)關(guān)(或不相隸屬機(jī)關(guān))及下級機(jī)關(guān)向公司遞送的需要辦理的文件、函電的處理。

(二)各級機(jī)關(guān)送公司需要辦理的公文(含傳真、電子文檔)由綜合辦公室負(fù)責(zé)接收,對于明確要求公司辦理的文電,可根據(jù)來文情況轉(zhuǎn)交相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或部門處理。綜合辦公室應(yīng)根據(jù)來文性質(zhì)在來文處理登記本上進(jìn)行詳細(xì)登記。

(二)凡需辦理的來文,首先要進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的閱讀和分析,對來文作出相應(yīng)處理。來文沒有附與交辦事項或請示事項有關(guān)背景材料或需要補(bǔ)充的相關(guān)材料的,應(yīng)及時告知來文單位提供和補(bǔ)充,交辦事項或請示事項有其他背景資料的,應(yīng)先查閱背景資料,政策性較強(qiáng)的事項,要找齊有關(guān)政策依據(jù)。

(三)上級來文依序從前至后呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批,下級、平級(或不相隸屬機(jī)關(guān))來文依序從后至前呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批,有特殊情況的呈批件,在呈請領(lǐng)導(dǎo)審批時,可視情況靈活掌握。

(四)處理情況登記。文件收發(fā)管理人員要根據(jù)來文性質(zhì)在對應(yīng)的來文處理登記本上對來文處理的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)、準(zhǔn)確的登記。登記內(nèi)容包括擬辦建議、領(lǐng)導(dǎo)批示、送簽去向、催辦記錄、時限要求、交辦單位或來文單位取件時間和取件人姓名等。

(五)來文辦理完畢后,文件收發(fā)管理人員應(yīng)及時收集好來文處理的整套材料(包括來文處理箋、來文及其他資料),按來文序號和時間分類歸檔。

3、文件審核制發(fā)規(guī)范

(一)文稿接收。要求行文的代擬稿應(yīng)由綜合辦公室負(fù)責(zé)文件審核制發(fā)的核文人員接收。接收代擬稿時,應(yīng)在稿件上寫清楚接收文稿時間,并囑請送文人員留下聯(lián)系人姓名及電話號碼,同時,將核文人員的電話號碼告知送文單位。材料不全的,應(yīng)暫緩接收,待補(bǔ)齊之后再接收。文稿如系急件,可先接收,但應(yīng)告知來文單位盡快將材料補(bǔ)齊。

(二)確需公司行文的應(yīng)注意:辦文程序是否規(guī)范;文種、格式是否正確;是否準(zhǔn)確、完整地體現(xiàn)了公司發(fā)文意圖;是否符合領(lǐng)導(dǎo)的有關(guān)批示精神;文稿的結(jié)構(gòu)是否合理,語言文字、印發(fā)傳達(dá)范圍、引文、人名、地名、數(shù)字、計量單位和標(biāo)點符號等是否準(zhǔn)確規(guī)范;文稿中提出的方針、政策、措施、辦法等是否符合現(xiàn)行的法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定;對涉及有關(guān)部門業(yè)務(wù)事項的表述是否得到了相關(guān)部門的認(rèn)可;需要協(xié)調(diào)的,列出清單,采取電話聯(lián)系、面談或召開座談會等形式,逐一協(xié)調(diào)到位。

(三)發(fā)文程序如下:擬稿--各級負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)--統(tǒng)一編號--蓋章(簽字)--發(fā)文--備案存檔。

4、文件傳遞工作規(guī)范

(一)加強(qiáng)文件傳遞工作的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化,進(jìn)一步保證文件的安全、及時運轉(zhuǎn)與準(zhǔn)確傳遞。

(二)文件管理人員要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律和各項保密規(guī)定。不得私看文件,不得更改文件密級和收發(fā)文單位名稱,不得隱匿、扣押文件,不得利用交換公文之機(jī)搞違法活動。不準(zhǔn)將機(jī)密信件帶到公共場所和住宅,未投遞完的機(jī)密信件(急件應(yīng)及時送達(dá)),應(yīng)當(dāng)存放在有保密設(shè)施的文件柜內(nèi)。如發(fā)生信件遺失、傳遞差錯或其他失、泄密事故要及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報,不得弄虛作假或隱瞞不報。

第10篇投資公司員工出差管理制度

投資管理公司員工出差管理制度

第一條為規(guī)范出差管理流程、加強(qiáng)出差預(yù)算的管理,特制定本制度。

第二條本制度適用于總公司以及所屬子公司因公出差的各級員工,出差涉及事項均須按照本制度規(guī)定執(zhí)行。

第三條出差類型

(一)當(dāng)日出差:出差當(dāng)日能往返者。

1.當(dāng)日出差的交通費憑乘車票據(jù)實數(shù)報銷。

2.當(dāng)日出差人員不得在外住宿,但因?qū)嶋H需要,事先呈報權(quán)責(zé)單位核準(zhǔn)按遠(yuǎn)途出差辦理。

3.短途出差原則上只允許乘坐汽車、火車硬座交通工具。

(二)遠(yuǎn)途出差:出差必須在外住宿者。

1.當(dāng)日出差的交通費憑乘車票據(jù)實數(shù)報銷。

2.遠(yuǎn)途出差一般選擇火車作為交通工具,特殊情況下采用汽車出行,一般火車超過8個小時可以選擇臥鋪出行,特殊情況,可向總經(jīng)理申請選擇乘坐飛機(jī)。

第四條出差審批流程

(一)個人申請出差

1.主管級以下人員出差應(yīng)提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》注明出差時間、地點和事由,并按審批權(quán)限逐級核準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,并報行政部備案。

2.主管級以上的出差須提前1-3日辦理出差申請,按要求填寫《出差審批單》,注明出差時間、地點和事由,報總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可執(zhí)行出差,報行政部備案。

(二)公司指派出差

1.即由公司權(quán)責(zé)部門、總經(jīng)理、經(jīng)理、部門主管根據(jù)業(yè)務(wù)及其他工作需要,指派其部門涉及崗位人員出差。

2.指派出差均由指派人填寫《外派單》經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后,被指派人按出差流程填寫《出差申請單》注明出差時間、地點和事由,并經(jīng)相關(guān)人員簽字后方可執(zhí)行出差,并按照本制度執(zhí)行出差費用申請、核銷事項。

(三)其他規(guī)定

1.員工出差時限由審批權(quán)責(zé)部門或指派人員視情況需要事先予以核定。

2.因公務(wù)緊急,未能履行出差審批手續(xù)的,出差前可以電話和短信方式請示并經(jīng)批準(zhǔn),出差后補(bǔ)辦手續(xù)。

3.出差員工(總經(jīng)理級以上人員除外)在出差前后均需到行政部和所部員考勤執(zhí)行員辦理外出考勤登記和核實。

4.出差期間因工作需要或其他不可抗力因素而延長出差時限的,須報請其所屬權(quán)責(zé)部門審核批準(zhǔn)。

第五條、出差費用標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定

(一)出差時間規(guī)定

1.出差當(dāng)日12:00以前出發(fā)按1天計算;

2.出差當(dāng)日12:00以后出發(fā)按半天計算;

3.出差當(dāng)日12:00以前返回按半天計算;

4.出差當(dāng)日12:00以后返回按1天計算;

5.此處涉及的時間以飛機(jī)、車船票等起/至?xí)r間提前/滯后2小時為準(zhǔn)。

(二)出差費用標(biāo)準(zhǔn)如下表:

公司出差費用標(biāo)準(zhǔn)

項目

職位交通費用住宿標(biāo)準(zhǔn)出差補(bǔ)貼

重點城市一級城市二級城市縣級以下城市遠(yuǎn)途出差當(dāng)日出差

公司/部門經(jīng)理實支350元/日250元/日200元/日150元/日80元/天40元/天

業(yè)務(wù)或其他人員實支250元/日180元/日150元/日100元/日50元/天20元/天

備注:1、上述出差補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)(含餐飲、通訊等費用);

2、出差補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)包含路程時間;

3、重點城市:北京、上海、廣州、深圳等;

4、對于需報住宿人員,出差期間本著節(jié)約的原則,住宿費用標(biāo)準(zhǔn)原則上實報實銷,上限不得超過該表所核定的住宿標(biāo)準(zhǔn),如超出該住宿標(biāo)準(zhǔn),則超出部份自理;

5、所有報銷項目需持相關(guān)票據(jù),如確實不能提供相關(guān)票據(jù)的項,需寫情況說明及相關(guān)的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。

六條、出差費用的預(yù)借支、核銷流程

(一)出差費用預(yù)借支

1.因公出差的員工需預(yù)支出差費用的,憑核準(zhǔn)的《出差申請單》至財務(wù)單位按規(guī)定辦理費用預(yù)支,預(yù)支金額由財務(wù)部按出差地點及差期時間核定。

2.出差人員亦可先行墊付出差費用,出差完畢后憑相關(guān)票據(jù)進(jìn)行核銷。

3.預(yù)借支:

(1)所有預(yù)借支都需報總經(jīng)理、常務(wù)副總審批,借款的首要原則是'前賬不清,后賬不借'。

(2)出差或其他用途需借大筆現(xiàn)金時,應(yīng)提前向財務(wù)預(yù)約,并有總經(jīng)理審批;

(3)借款要及時清還,出差結(jié)束后5日內(nèi)到財務(wù)部結(jié)算還款。無正當(dāng)理由過期不結(jié)算者,扣發(fā)借款人工資,直至扣清為止。

(4)借款額度與借款人工資掛鉤,原則上不得超過借款人的月工資收入。

(5)借款金額原則上限制為:普通職員借款金額在1000~2000元,主管級以上員工金額在1000~3000以內(nèi),特殊用途超過5000元等特大金額應(yīng)上報到總經(jīng)理須以書面形式說明原因并審批。

(二)出差費用核銷程序

1.核銷規(guī)定:

(1)住宿費用按實報銷,最高不得超過本制度所訂標(biāo)準(zhǔn),超標(biāo)自付,欠標(biāo)不補(bǔ);由對方接待或公司安排的餐飲費、交通費、交際費不得重復(fù)報支。

(2)業(yè)務(wù)交際費用額度由總經(jīng)理核準(zhǔn),未經(jīng)核準(zhǔn)費用自理。

(3)所有報銷項目均需憑發(fā)票等票據(jù)報銷,如確實不能提供相關(guān)票據(jù)的項,需寫情況說明及相關(guān)的證明材料方可報銷,否則不予以報銷。不得虛報、冒領(lǐng),上述情形一經(jīng)查出,除追回報銷款外,并視其情節(jié)輕重給以不同程度的處罰。

(4)出差人員未經(jīng)核準(zhǔn)出差時間超過審批時間的,停留期間的涉及補(bǔ)貼、交通費一律不予報銷,特殊情況經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)后予以報銷。

(5)本制度中涉及報銷的費用,如遇特殊情況超支須提交書面報告經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后方可報銷;

(6)員工出差期間原則上不得報支加班費;節(jié)假日出差的,經(jīng)其所屬權(quán)責(zé)部門批準(zhǔn)并由行政部復(fù)核后,可酌情安排補(bǔ)休。

2.核銷程序

(1)員工須在出差結(jié)束后5個工作日之內(nèi)完成差旅費的報銷工作,并向本部門負(fù)責(zé)人呈交一份'出差報告單'。

(2)從財務(wù)部領(lǐng)取《報銷單》后,依財務(wù)部規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)粘貼相應(yīng)的正式發(fā)票(補(bǔ)貼部份不需發(fā)票)。

(3)填好《報銷單》的所有明細(xì),出差人員簽字后,呈報財務(wù)部,由財務(wù)部審核并按財務(wù)報銷核決權(quán)限逐級核準(zhǔn)。

(4)經(jīng)相關(guān)人核準(zhǔn)后,方可到財務(wù)領(lǐng)取報銷費用。

(5)涉及超出規(guī)定時間進(jìn)行費用報銷的,出差費用按照所報銷金額的6折

支付。

第11篇公司短期投資決策制度

公司短期投資決策制度

第一章總則

第一條為規(guī)范貴研鉑業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)短期投資的管理,建立有序、有效、可靠的短期投資決策機(jī)制及高效的運作機(jī)制,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定,特制定本制度。

第二條本制度的短期投資是指:企業(yè)以短期贏利為目的,對債券、股票、證券投資基金等資本市場工具進(jìn)行的時間不超過一年的投資。

第二章短期投資的決策權(quán)利及管理體系

第三條短期投資的決策權(quán)利

公司董事會有權(quán)決定占公司最近經(jīng)審計的凈資產(chǎn)20%以內(nèi)資金的風(fēng)險投資,超過上述權(quán)限的風(fēng)險投資,董事會應(yīng)以專項報告的形式提請股東大會審議。

第四條短期投資的實施權(quán)責(zé):

一、董事會及其所屬戰(zhàn)略委員會

1、研究確定公司短期投資的經(jīng)營戰(zhàn)略;

2、研究決定公司短期投資的合規(guī)性及操作策略;

3、審批短期投資的方案。

在董事會閉會期間,董事會授權(quán)董事長行使第2、3項權(quán)限。

二、總經(jīng)理辦公會

1、負(fù)責(zé)組織實施董事會及其所屬戰(zhàn)略委員會決定的有關(guān)計劃、方案及策略;

2、根據(jù)國家的法律、法規(guī)及董事會及其所屬戰(zhàn)略委員會確定的方針,負(fù)責(zé)制定短期投資的投資計劃、投資策略及投資目標(biāo);

3、研究確定短期投資的分散程度和投資比例;

4、負(fù)責(zé)短期投資業(yè)務(wù)的日常指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督與檢查。

三、投資發(fā)展部

投資發(fā)展部是短期投資計劃的擬定者與執(zhí)行層,在總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作,其主要職責(zé)如下:

1、負(fù)責(zé)擬定短期投資的投資計劃、投資策略和投資目標(biāo);

2、負(fù)責(zé)組織實施短期投資計劃;

3、負(fù)責(zé)建立完整的投資操作記錄檔案;

4、負(fù)責(zé)建立短期投資業(yè)務(wù)的保密制度;

5、對短期投資計劃執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題提出建議,并及時向總經(jīng)理或分管副總經(jīng)理進(jìn)行報告;

四、財務(wù)部

財務(wù)部應(yīng)配合投資發(fā)展部執(zhí)行投資計劃,其主要職責(zé)是:

1、負(fù)責(zé)短期投資賬戶的資金安全;

2、按投資計劃的要求及時進(jìn)行資金劃撥;

3、負(fù)責(zé)投資收益的核算和帳務(wù)管理。

第三章短期投資的決策程序

第五條短期投資的決策程序由下往上,一般程序為:

一、投資發(fā)展部負(fù)責(zé)分析宏觀經(jīng)濟(jì)動態(tài)、證券市場走勢,在符合有關(guān)法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上作出投資方案,提交總經(jīng)理辦公會討論,為投資決策提供依據(jù)。

二、總經(jīng)理辦公會在討論通過前述方案后,以專項報告的方式提交董事長或董事會所屬戰(zhàn)略/投資發(fā)展委員會審議。

第六條短期投資方案經(jīng)董事長或董事會及所屬戰(zhàn)略/投資發(fā)展委員會審議通過后,由分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)監(jiān)督投資發(fā)展部進(jìn)行實施。

第四章風(fēng)險控制及管理

第七條總經(jīng)理在接到投資發(fā)展部關(guān)于投資過程中出現(xiàn)的風(fēng)險報告時,應(yīng)及時召開辦公會,決定繼續(xù)或終止投資計劃,并應(yīng)于決定作出后的兩個工作日內(nèi)向董事長報告?zhèn)浒浮?/p>

第八條各項投資報告及會議記錄均屬內(nèi)部資料,非經(jīng)董事會秘書同意,不得對外公布。

第五章附則

第九條本制度自二○○六年四月一日起試行,經(jīng)公司董事會審議通過后執(zhí)行。《公司短期投資決策制度》即日起廢止。

第十條本制度未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第12篇投資公司保密管理制度

1 目的

為保守公司秘密,維護(hù)公司利益,特制定本制度。

2 適用范圍

本制度適用于公司各部門的保密管理,全體員工均應(yīng)遵守。

3 定義

公司秘密是關(guān)系公司權(quán)利、利益,依照特定程序確定,在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。

4 職責(zé)

公司全體員工都有保守公司秘密的責(zé)任和義務(wù)?？偨?jīng)辦負(fù)責(zé)公司保密工作的統(tǒng)籌監(jiān)督。

5 保密范圍和密級確定

5.1 公司保密包括下列事項

a公司的重大決策;

b公司經(jīng)營活動中尚未付諸實施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營方案、經(jīng)營項目、經(jīng)營決策等。

c 核心技術(shù),包括住宅商鋪及配套設(shè)計方案/圖紙、營銷策劃方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。

d 公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意向書及可行性報告、重要的會議記錄;

e 公司財務(wù)預(yù)決算報告及各類財務(wù)憑證、帳冊、報表。

f 公司統(tǒng)計報表、審計報告書;

g 公司員工檔案、工資、勞務(wù)收入資料;

h 其他經(jīng)公司確定應(yīng)當(dāng)保密的事項;

一般性通知、通告及其他公司公布的資料信息等不屬于保密范疇。

5.2 公司秘密的級別分為絕密、機(jī)密、秘密三級。'絕密'是公司最重要的秘密,泄露會使公司的權(quán)益遭受特別嚴(yán)重的損害;'機(jī)密'是重要的公司秘密,泄露會使公司權(quán)益遭受到嚴(yán)重?fù)p害;'秘密'是一般的公司秘密,泄露會使公司權(quán)益遭受損害。

5.3 公司秘密的密級確定:

a 公司經(jīng)營發(fā)展中,直接影響公司權(quán)益及公司發(fā)展的重要決策文件資料、核心技術(shù)為絕密級;

b 公司的規(guī)劃、財務(wù)報表、統(tǒng)計審計資料、設(shè)計圖紙、銷售策劃資料、重要的會議記錄及公司經(jīng)營情況為機(jī)密級;

c 公司管理制度、人事檔案、合同、協(xié)議、意向書、職員收入、尚未進(jìn)入市場或未公開的信息為秘密級;

6 保密措施

6.1 屬于保密范疇的文件、資料及其他物品的保管、制作、收發(fā)、傳遞、使用、摘抄、銷毀,由各部門負(fù)責(zé)人委托專人執(zhí)行;采用電腦技術(shù)存取、處理、傳遞的公司秘密由相關(guān)使用管理部門負(fù)責(zé)保密。

6.2 對管理或接觸公司保密資料、掌握公司核心技術(shù)的人員,公司根據(jù)實際與其簽訂《保密協(xié)議》,明確權(quán)利與義務(wù)。上述人員離職,必須進(jìn)行徹底的工作移交,并作出保密承諾。

6.3 對于密級文件資料及其他物品,必須采取以下保密措施:

a 公司的秘密文件資料,應(yīng)當(dāng)標(biāo)明密級,并確定保密期限。

b 非經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),不得復(fù)制摘抄;

c 收發(fā)、傳遞、外出攜帶秘密文件,由指定人員擔(dān)任,并采取必要的安全措施;

d 在設(shè)備完善的保險裝置中存放。